美國國會與美國對華安全決策

前言

有幸在復(fù)旦結(jié)識了兩位非常優(yōu)秀的年輕學(xué)人～一蔣曉燕博士和信強(qiáng)博士，受邀為兩位合作的《美國國會與美國對華安全決策(1989—2004)》一書作序，甚感榮幸，由衷地為他們?nèi)〉玫膶W(xué)術(shù)成就感到高興。    與蔣曉燕博士相識已有數(shù)載，而信強(qiáng)博士現(xiàn)在是我的同事。在他們兩位讀博士期間，我都曾擔(dān)任過他們的指導(dǎo)老師。所以，從嚴(yán)格意義上來說，這篇文字是想向讀者諸君說明他們從事這一課題的重要性，同時(shí)就我目睹的兩位作者的辛苦努力談些感言。    為什么要研究美國國會在美國國家安全政策制定中的角色問題?這個(gè)課題的價(jià)值何在?如何解讀兩位作者的學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)?    應(yīng)當(dāng)說在人類歷史上，當(dāng)強(qiáng)權(quán)意識成為國際社會的主流認(rèn)知的時(shí)候，“國家安全”的概念主要涉及狹義上的軍事安全和軍事防務(wù)政策。為了保障自己的安全，國家最主要的任務(wù)就是要在面臨國際社會“無政府狀態(tài)”的情況下．提高處理危機(jī)的“峰值”力，大力增強(qiáng)自己的軍事力量，推行炮艦外交，厚植國家實(shí)力，確保本國在國際格局或變動地區(qū)權(quán)力再分配中占據(jù)優(yōu)勢地位，享有更大的安全比重。    這種思維的一個(gè)基點(diǎn)，就是“適者生存”的國際政治哲學(xué)。例如，在分析第一次世界大戰(zhàn)的真正起因時(shí)，納茲里·喬克利和羅伯特·諾斯兩位學(xué)者就提出過一個(gè)“側(cè)面壓力理論”(1、he the。ry of lateral pressure)。該理論在解釋國家發(fā)展、國際競爭與戰(zhàn)爭之間的關(guān)系時(shí)，強(qiáng)調(diào)國際人口密度和先進(jìn)科技的增長，對各種資源產(chǎn)生了更大規(guī)模和更廣泛的需求，而國內(nèi)資源往往滿足不了這種需求，這種資源的匱乏反過來產(chǎn)生了側(cè)面壓力j即迫使新崛起的國家走向?qū)ν鈹U(kuò)張的道路。不管是為了尋求原料、市場、生存空間、宗教皈依、軍事基地，或僅僅是為了冒險(xiǎn)，一個(gè)國家要發(fā)展，就要與其他國家搶奪資源。當(dāng)數(shù)個(gè)國家的外在利益和義務(wù)發(fā)生碰撞時(shí)，戰(zhàn)爭的可能性就會大大增加。①所謂的“側(cè)面壓力”將導(dǎo)致大國沖突的說法，其實(shí)和我們傳統(tǒng)上理解的——“帝國主義擴(kuò)張”學(xué)說，是有著十分相似的理論內(nèi)涵的。    20世紀(jì)80年代，里根當(dāng)政期間，美國學(xué)術(shù)界開始重新思考對美國國家安全可能構(gòu)成的威脅的諸多新因素。例如，除了傳統(tǒng)的武器競賽及軍事侵略外，預(yù)算及貿(mào)易赤字、國際生產(chǎn)力競爭、環(huán)境生態(tài)保護(hù)、國際毒品及人口走私、族群與宗教沖突等亦被認(rèn)為對美國的國家威脅日趨嚴(yán)重。④這些非軍事安全因素，特別是國際經(jīng)濟(jì)因素等開始受到相當(dāng)?shù)闹匾暋Ｓ纱硕鴣?，在過去20多年來，美國國家安全的概念已變得更加復(fù)雜，而美國國家關(guān)注的安全焦點(diǎn)問題已大致從純粹的軍事性的威脅逐漸轉(zhuǎn)移到對“非對稱的軍事對手”，包括后來的所謂“無賴國家”的特別關(guān)注，而經(jīng)濟(jì)性和生態(tài)上的威脅也逐漸受到更多的重視。    雖然美國的國家安全觀念有所轉(zhuǎn)化，內(nèi)涵更為豐富，外延范圍更為廣泛，但是“強(qiáng)者能其所事，弱者受其所難”①仍是美國在安全問題上最直接的思考。連提出“相互依賴"理論的兩位著名學(xué)者基歐漢和奈也堅(jiān)持“軍事力量仍然在國家間關(guān)系中起到十分重要的作用；在緊要關(guān)頭，安全問題在外交政策中的地位仍比其他問題重要”這樣傳統(tǒng)的論點(diǎn)。②足見美國并沒有放棄對自己硬實(shí)力的構(gòu)建。相較他國而言，美國在軍事領(lǐng)域的大力投入，如其國家武裝力量的結(jié)構(gòu)與規(guī)模，武器裝備的數(shù)量和質(zhì)量，戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)的更新等等，①一直被視為是美國推行其外交政策的最有力的工具和保證。    美國立國二百多年來，發(fā)動和直接參與的戰(zhàn)爭大概有130次之多。有3900萬美國人在戰(zhàn)時(shí)服過兵役，其中有100多萬人死于戰(zhàn)場。美國的軍事史其實(shí)就是一部戰(zhàn)爭史，軍事力量在美國的崛起、擴(kuò)張及最終成為世界上的超級大國的歷程中起著決定性的作用。遠(yuǎn)的不提，就克林頓和小布什政府時(shí)期的美國而言，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束及信息革命的發(fā)展，美國的國家安全戰(zhàn)略發(fā)生的重大變化，如1993年克林頓政府提出的“擴(kuò)展戰(zhàn)略”、1994年重新制定的“參與和擴(kuò)展戰(zhàn)略’’、2002年小布什政府的“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，②都有一個(gè)一脈相承的總體目標(biāo)，就是要“創(chuàng)建第二個(gè)美國世紀(jì)’’，③不惜一切手段，確保美國的國家安全。要理清這些安全戰(zhàn)略的演變過程，不研究美國政治、不研究美國國會，則是一個(gè)很大的缺陷。    ’    為什么這么說?從法理上講，美國國會具有宣布戰(zhàn)爭的權(quán)力，同時(shí)具有批準(zhǔn)軍事預(yù)算、對國防資源進(jìn)行管理、調(diào)查美國在海外的特別行動以及過問美國對外軍售等一系列事務(wù)的權(quán)力。①自20世紀(jì)90年代以來，美國國會在美國國家安全政策的制定方面介入明顯增多。國會在制定安全政策方面的考慮，與議員個(gè)人的連選連任關(guān)聯(lián)并不是太大。面對冷戰(zhàn)后的國際形勢，國會內(nèi)部出現(xiàn)了兩個(gè)變化的趨勢：一個(gè)是原來只有一些特定委員會和特定的機(jī)構(gòu)對外交以及安全事務(wù)感興趣，但是這些界限慢慢地被打破了；另一個(gè)是原來美國國會的參議院對外交事務(wù)更感興趣，但后來國會眾議院也不遑多讓，開始更積極地對美國的外交和國防事務(wù)“指點(diǎn)江山”。例如，眾議院外交事務(wù)委員會和參議院軍事力量委員會的崛起，使傳統(tǒng)意義上的參議院外交委員會地位相對下降。同樣，撥款委員會的作用提升，又使美國國會在討論起如何分割每年龐大的國防預(yù)算時(shí)，出現(xiàn)了更多、更激烈的辯論?？傮w上看，國會在有關(guān)國家安全政策的立法及監(jiān)督政府的行為方面，規(guī)模更大、力度更深。要理清其中復(fù)雜的線索和進(jìn)行更為全面的分析，我們需要這樣一部專門的學(xué)術(shù)著作。    《美國國會與美國對華安全決策(1989—2004)》一書是在蔣曉燕博士論文的基礎(chǔ)上由信強(qiáng)博士修改補(bǔ)充而共同完成的。兩位作者的努力，除了有助于了解國會在美國國家安全政策制定方面的多種角色之外，還能幫助我們避免“霧里看花”，對認(rèn)清美國國內(nèi)特別是軍、政兩界人物在對華戰(zhàn)略上的所謂“共識”有所裨益。    從長期看，美國到現(xiàn)在仍然沒有改變“中美沖突的潛在可能性在增加”這樣一個(gè)錯(cuò)誤的觀念。中國和前蘇聯(lián)一樣，被看成是美國最難對付的軍事對手。例如：冷戰(zhàn)時(shí)期，美國國防部每年都要炮制一本《蘇聯(lián)軍力報(bào)告》，而當(dāng)年的《蘇聯(lián)軍力報(bào)告》，后來多被證明是有意無意夸大前蘇聯(lián)實(shí)力，以迎合鷹派的觀點(diǎn)。這也是為什么蘇聯(lián)突然垮臺，美國政界、軍界、學(xué)界無人不為之驚愕的原因?，F(xiàn)在，我們看到類似的《中國軍力報(bào)告》幾乎是《蘇聯(lián)軍力報(bào)告》的翻版，其對中國軍事力量的發(fā)展充滿不實(shí)的夸大之詞。中國被看作是未來安全環(huán)境中的首要敵手，“這一估計(jì)是建立在國際體制、多極和國際力量平衡的歷史經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的"。①所以有些人主張美國應(yīng)該對此早謀因應(yīng)之策，進(jìn)行預(yù)防性的部署”。②說的更具體一些，這些人其實(shí)呼吁美國要采取明確的步驟，發(fā)展一種相應(yīng)的防務(wù)政策和力量結(jié)構(gòu)，用足夠的軍事優(yōu)勢，來遏阻或如果必要的話打敗一個(gè)潛在接近同等水平的競爭者——中國。③    新世紀(jì)國際生態(tài)發(fā)生的兩個(gè)最重大的變化就是美國“新帝國”的“民主擴(kuò)張”和中國作為新興國家的戰(zhàn)略崛起，從這個(gè)當(dāng)前中美關(guān)系演進(jìn)的“大棋局”來看，礞國共識和分歧同時(shí)存在，在眾所矚目的臺海局勢、經(jīng)濟(jì)互動、人權(quán)較量以及“中國威脅論”等問題上正進(jìn)行霜針鋒相對的較量。    相信從兩位作者的著作里，讀者諸君能體味出他1『：就這些非常嚴(yán)肅的問題進(jìn)行的認(rèn)真的思考。    其實(shí)，作為兩位作者攻讀博士時(shí)期的老師，他們撮讓我驕傲的是其在學(xué)業(yè)上的那種“上下求索”的執(zhí)著和鍥而不舍的刻苦精神。    以蔣曉燕博士為例，她并非科班出身，但是從一開始入學(xué)攻讀博士就主動來找我，懷著滿腔熱情，加入了我在復(fù)旦負(fù)責(zé)的“國會研究”課題組。通過我們能不斷交流，我感到她身上有一種不同于一般女性的執(zhí)著追求精神。在研究中，她感到雖然美國國會一般而言對安全政策影響較小，但在對華安全決策上由于涉及到臺灣問題，國會在某些結(jié)構(gòu)性安全政策上卻有著很深的參與并有著很大的影響力。由此她主動提出了要承擔(dān)“美國對華安全決策中的國會因素”這樣一個(gè)選題。因?yàn)槭窃诼氉x博，我知道她后來的工作非常辛苦。在收集資料時(shí)，她很快就發(fā)現(xiàn)國內(nèi)在研究國會對中美關(guān)系的影響方面尚有一些基礎(chǔ)，但具體到國會針對美對華安全決策的影響，還沒有學(xué)者做過系統(tǒng)研究，因此可借鑒的成果非常少，在國內(nèi)尋找一些第一手的資料也比較難。我當(dāng)時(shí)能感受到她對自己是否能夠駕馭這樣一個(gè)創(chuàng)新的課題有過不少猶豫和擔(dān)心。但借著課題組整體氛圍的帶動，她憑著一種知難而上的執(zhí)著精神，踏踏實(shí)實(shí)、一步一個(gè)腳印地完成了一篇優(yōu)秀的博士論文，并在論文答辯中獲得了答辯委員會成員的一致好評，難能可貴。    除了在精神上能夠不畏挑戰(zhàn)外，在從事具體研究時(shí)，蔣曉燕博士也是非常刻苦的。像她這樣在職學(xué)習(xí)的博士生，要游刃于日常的工作和集中精力專一寫作，并非易事。有時(shí)她笑稱自己真如歌中所唱“蝸牛背著重重的殼呀，一步一步往前爬”。在論文的謀篇布局中，往往是夜深人靜時(shí)方能入境，漸入佳境時(shí)卻因?yàn)榈诙爝€有工作，又不得不停下了腳步。求學(xué)、治學(xué)都有這樣的艱辛，但作為一名知識女性，其所付出的努力，恐怕更應(yīng)當(dāng)值得我們贊賞。    本書的另一位作者信強(qiáng)博士曾是我回國后“國會研究小組”最得力的助手。因?yàn)樗膬?yōu)秀，2001年至2002年間曾被復(fù)旦大學(xué)美國研究中心選派到位于華盛頓特區(qū)的美利堅(jiān)大學(xué)(．America LIniversity)作訪問研究。在此期間，信強(qiáng)博士又主動申請至美國國會眾議院實(shí)習(xí)工作，在眾議員Jim McDermott辦公室擔(dān)任助理，成為我國第一位在國會實(shí)習(xí)工作的博士研究生。在近半年的工作時(shí)間里，信強(qiáng)博士親身經(jīng)歷了眾多立法過程，目睹了國會議員辦公室的實(shí)際運(yùn)作。也正是因?yàn)樗某鲱惏屋停?002年他得以順利留校任教，成為我的同事，并主攻美國國會外交與臺灣問題這一相當(dāng)敏感而且復(fù)雜的研究課題。由于平時(shí)接觸很多，信強(qiáng)博士的通達(dá)、樂觀、勤奮和溫文爾雅給我留下了非常深刻的印象。短短幾年，信強(qiáng)博士就在中國大陸和中國香港等地發(fā)表了大量的作品，而其中最值得一提的，則是他的學(xué)術(shù)專著——《“半自主”國會與臺灣問題：美國國會外交行為模式》以及翻譯的兩部國際關(guān)系理論“經(jīng)典作品”——《國際政治理論》和《霸權(quán)之后》。    《美國國會與美國對華安全決策(1989—2004)》一書還有一個(gè)優(yōu)點(diǎn)不能不提，那就是有較為翔實(shí)的原始資料的支持。兩位作者都在美國首都華盛頓特區(qū)作過訪問學(xué)者，其中蔣曉燕在約翰·霍普金斯大學(xué)國際問題高級研究院(SAIS，John}-Iopkins University)訪學(xué)期間，結(jié)合自己的研究課題，參與了美國布魯金斯學(xué)會、戰(zhàn)略與國際問題研究中心、傳統(tǒng)基金會等智庫舉行的一些相關(guān)論壇。她還特別花了許多時(shí)間利用美國國會圖書館的擻：據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)資源，認(rèn)真查閱了冷戰(zhàn)結(jié)束以來歷屆國會幾乎所有涉及美對華安全政策的議案，進(jìn)行了非常認(rèn)真的原始分析。例如，在國會影響美對臺軍售及對華出口管制政策的案例分析中，正是基于對許多相關(guān)議案的原始材料的仔細(xì)研讀(具體到議案中相關(guān)條款的措辭變化等)，她的很多分析避免了泛泛而談，變得相當(dāng)深入。①這些也體現(xiàn)在書后幾個(gè)附錄中，如，她整理的第104108屆國會中主要涉臺議案的資料，都是在眾多的議案中一一篩選的。看附錄就可以知道她治學(xué)態(tài)度相當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)，也頗費(fèi)了一些時(shí)間和精力，對一手材料進(jìn)行了比較詳細(xì)的校對。而與她合作的信強(qiáng)博士是我國美國研究方面新一代學(xué)人中的佼佼者，他在美訪問特別是在美國國會實(shí)習(xí)工作期間，與70余位國會兩院負(fù)責(zé)外交事務(wù)的立法助理進(jìn)行了訪談，深入了解了國會在安全領(lǐng)域，尤其是涉臺問題方面的立法決策進(jìn)程，并收集了大量的第一手材料。在書稿的修改補(bǔ)充中，信強(qiáng)博士不僅奉獻(xiàn)出大量自己收集和整理的原始資料，同時(shí)花費(fèi)了數(shù)月的時(shí)間，廢寢忘食地對原來的論文加以擴(kuò)寫和補(bǔ)充，最終得以錦上添花，使得本書得以出版。    本書是兩位作者第一次合作的成果。因?yàn)閺氖聡勒?、國家安全這個(gè)課題研究的某種客觀局限性，本身仍有許多不足之處，有待于日后“持續(xù)開發(fā)”時(shí)加以彌補(bǔ)。任何學(xué)問都沒有“頂峰”之說，我們最多是在不斷攀登的過程中，能不斷地發(fā)現(xiàn)不足，同時(shí)在艱苦地否定自己的過程中，不斷尋找學(xué)術(shù)研究的快樂。    “敢于競爭、善于協(xié)作”是我們復(fù)旦國會課題組奉行的一個(gè)做事準(zhǔn)則。從這個(gè)意義上說，兩位年輕作者能做到彼此學(xué)術(shù)相知、同時(shí)又能無間地合作，確實(shí)就是一件非常值得贊賞的美事。    是為序。    孫哲復(fù)旦大學(xué)美國研究中心教授、博士生導(dǎo)師、副主任    美國哥倫比亞大學(xué)政治學(xué)暨國際關(guān)系博士

內(nèi)容概要

在美國對華安全政策的決策過程中，美國總統(tǒng)和國會分別扮演了怎樣的角色？發(fā)揮了什么樣的作用？為什么國會有對臺軍售問題上試圖與總統(tǒng)分庭抗禮？為什么在數(shù)次臺海危機(jī)期間卻又對總統(tǒng)俯首帖耳？在構(gòu)建對華戰(zhàn)略定位問題上，國會和總統(tǒng)又是如何一唱一和，共同維護(hù)美國的利益？本書將和你一起探討上述這些謎團(tuán)，共同解讀中美安全關(guān)系的風(fēng)云變幻。    本書首先對國會影響美國對華決策的歷史脈絡(luò)進(jìn)行了梳理，并從結(jié)構(gòu)—功能視角對國會發(fā)揮作用和影響的環(huán)節(jié)、方式和特點(diǎn)進(jìn)行了分析。隨后，全書針對不同類型的安全決策，即戰(zhàn)略型安全決策、危機(jī)型安全決策和結(jié)構(gòu)型決策三種類型進(jìn)行了分析和論證。

書籍目錄

導(dǎo)論 第一節(jié) 問題的提出 第二節(jié) 學(xué)界研究現(xiàn)狀 第三節(jié) 研究方法及本書基本結(jié)構(gòu)第一章 國會影響美國對華安全決策的歷史透視 第一節(jié) 國會與美國國家安全決策機(jī)制：歷史的考察 第二節(jié) 冷戰(zhàn)后美國國家安全戰(zhàn)略及對華安全政策 第三節(jié) 一波三折：國會影響對華安全決策的階段性分析第二章 國會與美國對華安全決策：結(jié)構(gòu)——功能分析 第一節(jié) 國會影響對華安全決策的環(huán)節(jié) 第二節(jié) 國會影響華安全決策的結(jié)構(gòu)性因素 第三節(jié) 國會影響對華安全決策的主要方式和特點(diǎn)第三章 構(gòu)建：國會與戰(zhàn)略型安全決策 第一節(jié) 防范中國：“中國威脅論”的歷史源流 第二節(jié) 國會“藍(lán)軍”：構(gòu)建“中國威脅論”的主力 第三節(jié) 國會對美國對華戰(zhàn)略定位的構(gòu)建第四章 服從：國會與危機(jī)型案全決策 第一節(jié) 選擇“服從”：危機(jī)型安全決策與府會關(guān)系 第二節(jié) 案例研究：第三次臺海危機(jī)決策過程解析 第三節(jié) “服從”的國會：國會在臺海危機(jī)決策中的地位和影響第五章 參與：國會與結(jié)構(gòu)型安全決策 第一節(jié) 積極參與：結(jié)構(gòu)型安全決策中的府會互動 第二節(jié) 支持與推動：國會對美臺軍售決策的參與 第三節(jié) 阻遏與限制：國會對華出口管制決策的參與結(jié)語 附錄一 議員的成分背景變化（1953-2001年）附錄二 107屆國會有關(guān)涉華安全政策的誶案（2001-2002年）附錄三 美國國會議員訪臺記錄（1992-2000年）附錄四 104-108屆國會涉臺議案（1995-2004年）人名譯名表

圖書封面

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