金融法

內(nèi)容概要

　　在大學(xué)法學(xué)院開(kāi)新課，是要進(jìn)行論證的，大致的內(nèi)容是開(kāi)課的必要性、可行性分析，主要是介紹申請(qǐng)開(kāi)課的教師本人的教學(xué)科研背景和經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)內(nèi)容和課時(shí)、教材和參考資料的選用、教學(xué)方法和教學(xué)對(duì)象等。

作者簡(jiǎn)介

　　袁達(dá)松，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，中山大學(xué)法學(xué)學(xué)士（1994）、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士（1999）、經(jīng)濟(jì)法與政府經(jīng)濟(jì)管理博士（2003），中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士后出站（2007），清華大學(xué)法學(xué)院與美國(guó)天普大學(xué)TSINGHUA／TEMPLELL.M.（2008）。主要講授：經(jīng)濟(jì)法學(xué)、金融法（雙語(yǔ)）、公司法（雙語(yǔ)）、證券法、競(jìng)爭(zhēng)法等本科專(zhuān)業(yè)課程和研究生專(zhuān)題研究課程；主要研究領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)法學(xué)總論、金融法學(xué)、比較經(jīng)濟(jì)法學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)；主要社會(huì)兼職：中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)人民大學(xué)美國(guó)法研究所研究人員、廣東涉外投資法律學(xué)會(huì)理事、廣東省律師協(xié)會(huì)證券法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任、中山市人大常委會(huì)內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)兼職委員（原任常委會(huì)法律顧問(wèn)）、中山市人民政府法律顧問(wèn)以及廣州、佛山和珠海等地仲裁委員會(huì)仲裁員；發(fā)表《金融危機(jī)管理法論》、《證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法論》等著作和論文若干，主持“后危機(jī)時(shí)代的金融監(jiān)管法制變革”等省部級(jí)科研課題數(shù)項(xiàng)。

書(shū)籍目錄

第一章 金融法基礎(chǔ)理論第一節(jié) 金融法的淵源和體系一、中國(guó)金融法的淵源和體系二、美國(guó)金融法的淵源和體系第二節(jié) 金融監(jiān)管制度一、中國(guó)“一行三會(huì)”監(jiān)管體制二、美國(guó)“雙重多頭”監(jiān)管體制三、案例資料第三節(jié) 金融危機(jī)以來(lái)金融法的發(fā)展一、國(guó)際金融監(jiān)管改革的目標(biāo)和方向二、中美金融改革措施三、案例資料第二章 中央銀行法律制度第一節(jié) 中央銀行的組織機(jī)構(gòu)一、中國(guó)人民銀行二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)三、案例資料第二節(jié) 中央銀行的業(yè)務(wù)一、中國(guó)人民銀行的業(yè)務(wù)二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的業(yè)務(wù)三、案例資料第三節(jié) 中央銀行的貨幣政策一、中國(guó)人民銀行的貨幣政策二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的貨幣政策三、案例資料第四節(jié) 中央銀行的監(jiān)管職能一、中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職能二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的監(jiān)管職能三、案例資料第三章 商業(yè)銀行法律制度第一節(jié) 商業(yè)銀行的歷史一、中國(guó)商業(yè)銀行的歷史二、美國(guó)商業(yè)銀行的歷史三、案例資料第二節(jié) 商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)一、中國(guó)商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)二、美國(guó)商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)三、案例資料第三節(jié) 存款法律制度一、中國(guó)商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)二、美國(guó)商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)三、案例資料第四節(jié) 貸款法律制度一、中國(guó)商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)二、美國(guó)商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)三、案例資料第五節(jié) 中間業(yè)務(wù)法律制度一、中國(guó)商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)二、美國(guó)商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)三、案例資料第六節(jié) 商業(yè)銀行的監(jiān)管一、中國(guó)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管二、美國(guó)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管三、案例資料第四章 信托法律制度第一節(jié) 信托概述一、中國(guó)信托概述二、美國(guó)信托概述三、案例資料……第五章 證券法律制度第六章 證券投資基金法律制度第七章 保險(xiǎn)法律制度第八章 金融衍生產(chǎn)品法律制度第九章 國(guó)際金融法律制度編后語(yǔ)：金融法比較研究主要參考書(shū)目

章節(jié)摘錄

　　在相關(guān)證券上市交易后，發(fā)行人或上市公司還必須進(jìn)行持續(xù)的信息披露。尤其是發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告?！　∽詈?，就證券交易中的幾類(lèi)典型的違法行為，中國(guó)《證券法》對(duì)其都有著規(guī)定：　　一是內(nèi)幕交易行為。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。因從事內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。其中，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券?！　《遣倏v證券市場(chǎng)行為。中國(guó)《證券法》將如下幾類(lèi)行為界定為操縱證券市場(chǎng)行為：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！　∪亲C券欺詐行為。證券欺詐行為，既包括發(fā)行人和上市公司的欺詐行為，也包括證券公司及其從業(yè)人員的欺詐行為?！　∑渲校l(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！　∽C券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為受到禁止：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為?！　　?/pre>








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