縱向一體化反壟斷政策研究

前言

在產業(yè)經濟學研究中，縱向一體化是引起經濟學家高度關注的領域。從亞當·斯密的“分工受市場范圍限制”命題出發(fā)，以斯蒂格勒、威廉姆森等為代表的經濟學家圍繞縱向一體化的動因、福利效應、壟斷效應及縱向一體化的度量等對縱向一體化進行了多視角的研究，并取得了大量研究成果。一直到目前，縱向一體化仍是產業(yè)經濟學研究的熱點領域之一，相關研究成果仍不時出現在國外一流學術期刊上。近年來，隨著中國市場經濟的發(fā)展，企業(yè)的縱向一體化經營現象也不斷出現。作為現實的鏡像，中國也有不少學者開始關注縱向一體化并對之展開研究。作為一種產業(yè)組織現象，縱向一體化是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，它能使企業(yè)降低交易成本，完善產業(yè)鏈，并在一定程度上實現規(guī)模經濟和范圍經濟，但凡事皆有利有弊，縱向一體化在給企業(yè)帶來交易成本的節(jié)約等正效應的同時，也毋庸置疑地存在負面影響，其中一個重要方面就是可能引發(fā)壟斷，妨礙競爭。威廉姆森曾提到：“在有關縱向一體化的政策方面，人們一直主要是關心，一體化有可能被策略性地用以達到反競爭的后果?！逼鋵嵲谥袊氖袌龌母锫窂皆O計中，市場競爭早就已經被明確作為配置資源的基本機制——“通過價格杠桿和競爭機制的功能，把資源配置到效益較好的環(huán)節(jié)上去，并給企業(yè)以壓力和動力，實現優(yōu)勝劣汰”?？v向一體化引發(fā)的壟斷無疑會妨礙市場競爭機制正常發(fā)揮作用。

內容概要

《縱向一體化反壟斷政策研究》一書運用產業(yè)組織及新制度經濟學的理論和方法深刻分析了縱向一體化的福利效應、壟斷效應及縱向一體引發(fā)壟斷的形成機理，在對美國和歐盟縱向一體化反壟斷政策進行歸納比較的基礎上，提出了中國縱向一體化反壟斷政策的構塑。作者宋晶在書中提出了不少很有新意的觀點，如對縱向一體化不宜實行“格殺勿論”或“寧可錯殺也不誤放”的政策，而應采用原則性和靈活性相結合的“合理推定原則”；縱向一體化反壟斷政策的目標，不應過分追求市場競爭的程度，而應定位于“適度競爭”，這些無疑都對今后中國縱向一體化反壟斷法律制度的完善具有一定的參考價值。

書籍目錄

1 導論  1.1 問題的提出  1.2 研究主題與研究方法  1.3 研究基礎與結構框架  1.4 可能的創(chuàng)新與不足2 縱向一體化的理論分析  2.1 縱向一體化的內涵  2.2 縱向一體化的特征分析  2.3 縱向一體化的動因分析3 縱向一體化的福利及量化分析  3.1 縱向一體化的福利分析  3.2 縱向一體化的市場界定與量化4 縱向一體化的壟斷效應分析  4.1 縱向一體化壟斷問題研究的歷史演進  4.2 縱向一體化引發(fā)壟斷的形成機理分析  4.3 縱向一體化壟斷問題的綜合評價5 縱向一體化反壟斷政策的國際比較  5.1 美國反壟斷政策的理論與實踐  5.2 歐盟反壟斷政策的理論與實踐  5.3 美國、歐盟橫向并購與縱向一體化反壟斷政策的比較6 中國縱向一體化反壟斷政策的構塑  6.1 縱向一體化反壟斷政策構塑的原則  6.2 縱向一體化反壟斷政策構塑應注意的核心問題  6.3 縱向一體化反壟斷政策的具體架構附錄參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：在經濟學研究中，對縱向一體化的關注最早可以追溯到亞當·斯密對社會分工的解釋。在那之后，經濟學家逐漸開始從各自角度對企業(yè)縱向一體化現象進行研究。在這些研究成果當中，最富有解釋力，或者說形成了相對較為完善的理論體系的是產業(yè)組織理論與交易成本理論，因此，二者也成為縱向一體化理論最為重要的理論基礎。對縱向一體化的研究最早是從斯密的“分工受市場范圍限制”的命題開始的。包括斯密創(chuàng)立的古典經濟及后來的新古典經濟學在相當長的時間內都只強調分工和專業(yè)化帶來的好處，而沒有或較少關注到縱向一體化存在和發(fā)展的原因。真正分析縱向一體化起因的當屬新制度經濟學的創(chuàng)始及代表人物R.科斯。他在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質》中盡管沒有直接分析縱向一體化的成因，但在分析作為市場的替代物的企業(yè)存在的原因時，實際上也在一定程度上觸及了縱向一體化的成因。盡管科斯研究的是企業(yè)存在的理由，但是縱向一體化作為一種企業(yè)的組織形式也是替代市場的組織形式之一。企業(yè)實際上就是縱向一體化的一種普遍的表現形式。研究企業(yè)存在的理由，也就是探索縱向一體化的成因。企業(yè)的出現和縱向一體化的發(fā)生，說明建立企業(yè)或實行縱向一體化也能帶來經濟效益，實現交易成本的節(jié)約（周勤，2004）。從20世紀40年代開始，以梅森（Mason）、貝恩（Bain）等為代表的哈佛學派學者發(fā)表了一系列經典文獻，提出了著名的“結構一行為一績效”框架，即S-c-P范式，對以后的產業(yè)組織理論研究產生了重要影響。s-C-P理論認為在注意市場結構對市場績效影響的同時，應該更加強調對市場行為影響的分析，這是因為只有通過企業(yè)的市場行為，才能夠影響市場績效。

后記

縱向一體化是產業(yè)組織理論及新制度經濟學研究的重要內容。圍繞縱向一體化的動因、效率、度量及壟斷效應，奧利弗·E.威廉姆森、喬治·J.斯蒂格勒及理查德·A.波斯納等經濟學家和法學家分別從產業(yè)組織理論、交易成本理論及反壟斷經濟學等角度進行了較為系統的研究，發(fā)表了大量理論研究成果。本書正是以前人的研究成果為基礎，運用比較研究及案例研究等方法，就中國縱向一體化反壟斷政策的構塑框架進行研究。本書是在我的博士論文基礎上修改而成的。首先要感謝我的導師王詢教授。王老師淵博的學識、嚴謹的治學態(tài)度、儒雅的風度、敏銳的思維、深邃的人生思考給予我極大的啟發(fā)和幫助，也使我明確了努力的方向和目標。特別是在我身處最困難的“山重水復”之境時，王老師以海納百川的胸懷給了我“柳暗花明”般的提攜，我將終生心存感激并將之化作不斷進步的動力。同時，還要感謝于立教授，這些年我有幸多次聆聽于老師的授課和講座，也參與了部分課題的調研和寫作，從于老師那里我學到不少治學方法，以及為人、為師與處世之道。在我攻讀博士學位期間，盧昌崇教授、夏春玉教授、林忠教授、高良謀教授、郭連成教授、劉慶元教授、趙寧教授、馬秀巖教授、張先治教授、鄭海航教授等給了我很多指點、鼓勵和幫助。東北財經大學工商管理學院、經濟學院、研究生院、產業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心、繼續(xù)教育學院的領導和同事們，以及肖興志、王志強、馬麗波、姚恩權、于左、張嫂、齊鷹飛等各位同學和朋友在論文寫作過程中也給予了我很多關心、幫助和支持。在此一并表示衷心的感謝！

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