金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇

內(nèi)容概要

　　《金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇》主要分為領(lǐng)導(dǎo)講話，專家演講，論壇綜述，論文精選。論文精選包括二部分，第一部分：金融刑法與金融司法、第二部分：金融創(chuàng)新與金融法律服務(wù)。

書籍目錄

序言 領(lǐng)導(dǎo)講話 加強(qiáng)金融法律行為研究，促進(jìn)金融管理法制建設(shè)——在“金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)”論壇上的講話 金融法律服務(wù)管理創(chuàng)新有重大的收益 為上海國際金融中心建設(shè)提供法制保障 堅(jiān)持金融能動(dòng)司法 優(yōu)化金融法治環(huán)境——在2011年“金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)”論壇上的講話 專家演講 上海國際金融中心建設(shè)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇 金融法律服務(wù)創(chuàng)新與非公企業(yè)健康發(fā)展 金融創(chuàng)新之思考 新形勢(shì)下新商業(yè)模式對(duì)金融發(fā)展的影響和貢獻(xiàn) 資本市場運(yùn)作與法制建設(shè) 發(fā)揮律師團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，提供金融法律服務(wù) 金融審判理念與價(jià)值取向 建設(shè)上海國際金融中心必須加強(qiáng)對(duì)金融消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù) 理性對(duì)待金融與財(cái)富——淺談企業(yè)社會(huì)責(zé)任 全球性金融危機(jī)之下吸引外資新途徑 金融法律管理服務(wù)的“三分”、“三角”、“三元” 發(fā)展中的信用評(píng)級(jí)行業(yè)——回顧與反思 金融領(lǐng)域中的刑民交叉關(guān)系及處理原則 論文精選 第一部分：金融刑法與金融司法 時(shí)代呼喚金融檢察工作創(chuàng)新 金融憑證詐騙罪行為性質(zhì)定性探究——銀行工作人員利用職務(wù)偽造憑證騙取本銀行款項(xiàng)之定性 論完善金融犯罪案件審判程序——法院變更起訴罪名制度的反思及完善 金融憑證詐騙罪若干疑難問題 內(nèi)幕交易罪的犯罪主體反思及重構(gòu) 內(nèi)幕交易罪若干問題研究 樹立金融行為“未罪”治理的法治理念——以一例信用卡透支犯罪的形成為視角 資本市場交易環(huán)節(jié)犯罪規(guī)制研究 金融犯罪的社會(huì)成因與防治對(duì)策研究 我國洗錢預(yù)防法律體系反思 從陳水扁“洗錢門”談洗錢罪的刑事立法完善 略論公職人員海外洗錢犯罪的預(yù)防與懲治 國內(nèi)外經(jīng)典金融騙術(shù)與金融法治服務(wù) 從金融搶劫的運(yùn)行看金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新 惡意透支型信用卡詐騙罪司法解釋之質(zhì)疑 金融犯罪認(rèn)定與處理中的若干疑難問題 試論人民幣的法律保護(hù)——以刑事法為視角 金融詐騙罪淺析 第二部分：金融創(chuàng)新與金融法律服務(wù) 證券市場道德風(fēng)險(xiǎn)的成因與法律制度建設(shè) 論我國私募股權(quán)基金的法律調(diào)控 金融業(yè)立法的第三條道路 我國金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)問題研究——從《多德—弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》談起 金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)公法人行使代位求償權(quán)問題初探——兼顧公法與私法的視角 融資租賃交易中回購條款的法律界定 論網(wǎng)絡(luò)第三方支付的中國法律規(guī)制 論合伙欺詐的行為構(gòu)成及責(zé)任分配 論金融消費(fèi)者的內(nèi)涵與外延 掉期糾紛司法審查路徑探尋——兼論ISDA協(xié)議在衍生品博弈過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理 能動(dòng)與服務(wù)：構(gòu)建國際金融中心背景下的金融司法環(huán)境建設(shè)探析——以上海法院能動(dòng)服務(wù)金融市場體系創(chuàng)建為視角 試論準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的司法規(guī)制——以典當(dāng)行作為分析對(duì)象 司法高效視野下的融資租賃案件審判實(shí)踐 新型保險(xiǎn)產(chǎn)品中消費(fèi)者的潛在權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)——以墊付卡式保險(xiǎn)合同為視角 銀行違反安全保障義務(wù)的司法認(rèn)定與責(zé)任承擔(dān) 證券虛假陳述案件審理若干問題研究 芻議解決我國金融消費(fèi)糾紛的非訴訟途徑 第三方電子支付結(jié)算中對(duì)消費(fèi)者的法律保護(hù) 金融消費(fèi)者保護(hù)地方立法芻議 金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置及功能定位研究 金融消費(fèi)者立法保護(hù)必要性與可行性研究 我國金融消費(fèi)者保護(hù)中的糾紛解決對(duì)策研究 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中糾紛成因及解決對(duì)策淺論 理財(cái)產(chǎn)品交易中的金融消費(fèi)者司法保護(hù)問題探討 探索金融爭議綜合調(diào)解制度 促進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)——建立“上海金融調(diào)解中心”的思考 證券投資者合法權(quán)益的民事司法保護(hù)機(jī)制發(fā)展與思考 金融消費(fèi)者合法權(quán)益保護(hù)立法思路問題研究 試論建立統(tǒng)一的金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu) 我國金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中的訴訟機(jī)制及其完善 完善我國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)體系 構(gòu)建上海銀行業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的體系 我國金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)路徑探析——兼論對(duì)美國金融監(jiān)管改革中的金融消費(fèi)者保護(hù)的借鑒 金融消費(fèi)者維權(quán)案件中的法律統(tǒng)一適用——以第三人侵權(quán)背景下銀行違反安全保障義務(wù)的判定為例 論壇綜述 金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇綜述 附錄 金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇主辦、承辦單位及演講嘉賓簡介

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   金融憑證詐騙罪，是指以非法占有為目的，使用偽造、變?cè)斓奈惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證，騙取財(cái)物，數(shù)額較大的行為。所謂委托收款憑證，是指行為人在委托銀行向付款人收取貨款等款項(xiàng)時(shí)，所填寫和提供的憑據(jù)和證明。對(duì)于銀行工作人員利用職務(wù)便利，采取偽造匯款憑證的方法騙取本銀行款項(xiàng)的行為，應(yīng)當(dāng)以行為人是否利用職務(wù)上的便利為基本標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定為職務(wù)侵占罪還是金融憑證詐騙罪，在司法實(shí)踐中頗有爭議。筆者認(rèn)為，凡是主要利用職務(wù)上的便利實(shí)施的侵吞行為，都應(yīng)當(dāng)以職務(wù)侵占罪定罪處罰，而不能因?yàn)樾袨槿嗽诼殑?wù)犯罪中使用了金融詐騙的手段，就以處罰較重的金融詐騙罪定罪處罰。反之，凡是行為人沒有利用職務(wù)便利或者主要是通過詐騙手段非法占有銀行資金的，則應(yīng)以金融詐騙罪定罪處罰。 例如，2009年7月，呂某伙同時(shí)任上海某外資銀行企業(yè)金融部客戶經(jīng)理的被告人戚某，在知悉戚某負(fù)責(zé)的銀行客戶某控股公司法定代表人因入獄服刑致公司賬戶無人管理的情況后，由呂某提議，合謀騙取該公司賬戶內(nèi)的留存資金，由戚某私刻了公司印章并在銀行匯款憑證上偽造法定代表人簽名，由呂某填寫申請(qǐng)書其他內(nèi)容及加蓋偽造的公司印章，并以香港的一家貿(mào)易公司作為收款單位。隨后，戚某持偽造的匯款憑證，將公司賬戶內(nèi)留存的13萬美元盜劃至戚某、呂某指定的上述收款單位在香港匯豐銀行的賬戶內(nèi)。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，呂某、戚某騙取資金93萬元，其行為均觸犯了《刑法》第194條第2款之規(guī)定，且數(shù)額特別巨大，遂以金融憑證詐騙罪向上海市第一中級(jí)人民法院提起公訴。 本案在司法界和理論界引起較大爭議，主要集中在這幾點(diǎn)：第一，對(duì)呂某、戚某定職務(wù)侵占罪還是金融憑證詐騙罪？第二，犯罪行為是否屬于職務(wù)侵占罪與金融憑證詐騙罪的想象競合犯，抑或?qū)儆诜l競合？ 一、掌握金融憑證詐騙罪與職務(wù)侵占罪的法律特征 1.金融憑證詐騙罪的法律特征 金融憑證詐騙罪的主體為一般主體，既包括個(gè)人，也包括單位。銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員與金融憑證詐騙的犯罪分子串通，即在實(shí)施金融憑證詐騙的前后過程中，相互暗中勾結(jié)、共同策劃、商量對(duì)策、充當(dāng)內(nèi)應(yīng)，為詐騙犯罪分子提供詐騙幫助的，應(yīng)以金融憑證詐騙共犯論處。這是因?yàn)檫M(jìn)行金融憑證詐騙活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其非法騙取他人財(cái)物的意圖，往往離不開銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部工作人員利用職務(wù)上的便利為犯罪分子提供企業(yè)信號(hào)、聯(lián)行行號(hào)及密押等信息。 金融憑證詐騙罪的主觀方面，我國《刑法》沒有在條文中明確金融憑證詐騙罪要以非法占有為目的，但同樣屬于《刑法》分則第三章第五節(jié)金融詐騙罪的集資詐騙罪和貸款詐騙罪，刑法條文就明確規(guī)定了要以非法占有為目的。因此，對(duì)于金融憑證詐騙罪是否要以非法占有為目的，在1997年《刑法》實(shí)施后的一段時(shí)間里，引起了理論上和實(shí)踐中很大的爭議。

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《金融法律服務(wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇》不僅收錄了與會(huì)嘉賓的精彩演講，還精選了來自理論界、學(xué)術(shù)界、實(shí)務(wù)界、企業(yè)界等各方代表的優(yōu)秀論文?！督鹑诜煞?wù)與管理創(chuàng)新建設(shè)論壇》的出版將進(jìn)一步延續(xù)與擴(kuò)大論壇的學(xué)術(shù)研究和理論成果，并向廣大讀者呈上一份精神的饕餮盛宴。

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