證券集中交易法律關(guān)系研究

內(nèi)容概要

本書(shū)以證券集中交易法律關(guān)系為進(jìn)路，著力從權(quán)利與義務(wù)的認(rèn)定、利益與風(fēng)險(xiǎn)的配置等方面來(lái)整合、回應(yīng)證券業(yè)界熱點(diǎn)問(wèn)題，如證券欺詐、證券權(quán)益沖突以及證券登記結(jié)算安全等，深刻揭示出不斷創(chuàng)新的交易機(jī)制和艱難轉(zhuǎn)型的法律規(guī)則之間的疏離，提出證券法治建設(shè)應(yīng)力爭(zhēng)“正義”與“效率”兩全。

書(shū)籍目錄

第一章  導(dǎo)論  第一節(jié)  問(wèn)題的提出  第二節(jié)  已有研究文獻(xiàn)的簡(jiǎn)要述評(píng)    一、國(guó)外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述    二、國(guó)內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述    三、小結(jié)  第三節(jié)  研究方法與篇章結(jié)構(gòu)    一、研究方法    二、篇章結(jié)構(gòu)  第四節(jié)  基本概念與專業(yè)術(shù)語(yǔ)    一、基本概念    二、專業(yè)術(shù)語(yǔ)第二章  無(wú)紙化證券集中交易的前提：證券登記與證券存管  第一節(jié)  股權(quán)憑證的沒(méi)落與無(wú)紙化證券的緣起    一、“文書(shū)工作危機(jī)”催生無(wú)紙化證券    二、我國(guó)“拿來(lái)主義”式制度引進(jìn)  第二節(jié)  證券登記與證券存管制度概論    一、證券登記與證券存管的概念與模式    二、證券登記與證券存管法律關(guān)系    三、無(wú)紙化證券的持有方式    四、無(wú)紙化證券的權(quán)利性質(zhì)與權(quán)利證明  第三節(jié)  我國(guó)證券登記與證券存管制度考察    一、證券登記與證券存管體制    二、我國(guó)證券登記與證券存管法律關(guān)系    三、關(guān)于證券所有權(quán)證明問(wèn)題的規(guī)范分析  第四節(jié)  一個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：證券交易結(jié)算資金賬戶    小結(jié)第三章  無(wú)紙化證券集中交易模式及主體聞法律關(guān)系分析  第一節(jié)  無(wú)紙化證券集中交易程序與中央結(jié)算模式    一、微觀例示：國(guó)債回購(gòu)交易的程序與模式    二、宏觀概括：無(wú)紙化證券集中交易的特點(diǎn)  第二節(jié)  證券集中交易參與主體之間的法律關(guān)系    一、以證券結(jié)算機(jī)構(gòu)為中心的結(jié)算法律關(guān)系    二、證券經(jīng)紀(jì)商與投資者之間的法律關(guān)系  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者資產(chǎn)的實(shí)際控制權(quán)    一、證券經(jīng)紀(jì)商的強(qiáng)勢(shì)地位    二、投資者獲得法律救濟(jì)的前景不明朗    小結(jié)第四章  無(wú)紙化證券集中交易中的權(quán)益沖突與結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)．  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)商支付不能情形下的權(quán)益沖突與結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)  第二節(jié)  法律法規(guī)的適用和政策層面的應(yīng)對(duì)    一、關(guān)于投資者資產(chǎn)區(qū)分問(wèn)題    二、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商為融資而將投資者托管的證券質(zhì)給第三人的問(wèn)題    三、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商挪用投資者托管的國(guó)債參與質(zhì)押回購(gòu)交易的問(wèn)題  第三節(jié)  證券結(jié)算系統(tǒng)權(quán)利優(yōu)先規(guī)則    一、證券結(jié)算系統(tǒng)權(quán)利優(yōu)先規(guī)則的豐富內(nèi)涵    二、關(guān)于證券結(jié)算系統(tǒng)權(quán)利優(yōu)先規(guī)則的經(jīng)濟(jì)分析．    三、證券結(jié)算系統(tǒng)權(quán)利優(yōu)先規(guī)則對(duì)投資者利益的影響    小結(jié)第五章  投資者的法律地位與法律風(fēng)險(xiǎn)  第一節(jié)  關(guān)于投資者法律地位的現(xiàn)實(shí)考察    一、投資者在證券存管法律關(guān)系中的主體地位不明確或被否認(rèn)    二、投資者在其與證券經(jīng)紀(jì)商的法律關(guān)系中處于弱勢(shì)地位    三、投資者是證券結(jié)算法律關(guān)系的局外人和權(quán)益沖突最終風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)人  第二節(jié)  關(guān)于投資者法律風(fēng)險(xiǎn)的整體思考    一、法律關(guān)系結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)層面的不均衡    二、法律規(guī)范與交易規(guī)則在執(zhí)行與適用方面的不確定    三、投資者權(quán)利與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足  第三節(jié)  證券集中交易法律關(guān)系中的投資者利益保護(hù)問(wèn)題    一、監(jiān)管理念的反思：“保護(hù)市場(chǎng)”與“保護(hù)投資者合法權(quán)益”    二、法律制度的完善：明確各主體權(quán)利義務(wù)邊界    三、投資者保護(hù)與投資者責(zé)任    小結(jié)第六章  結(jié)論    一、我國(guó)證券集中交易法律關(guān)系的真實(shí)結(jié)構(gòu)    二、市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)外部化能力懸殊導(dǎo)致法律關(guān)系結(jié)構(gòu)扭曲進(jìn)而失衡    三、失衡的法律關(guān)系結(jié)構(gòu)使投資者利益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)重威脅    四、反思與建議    參考文獻(xiàn)后記

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