公司治理

前言

　　長(zhǎng)期以來(lái)，我一直對(duì)企業(yè)問題十分感興趣。當(dāng)年碩士學(xué)位論文是有關(guān)企業(yè)理論的內(nèi)容。在中國(guó)人民大學(xué)讀博士時(shí)，最終選定的博士論文題目是《馬克思主義企業(yè)理論與西方新制度學(xué)派企業(yè)理論的比較》，后由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版。這些年來(lái)，在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)給碩士生和博士生授課也涉及了許多企業(yè)理論的相關(guān)問題，特別是給EMBA學(xué)員講現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容時(shí)，長(zhǎng)期工作在企業(yè)第一線的學(xué)員，向我提出了許許多多的問題，有些問題，在當(dāng)時(shí)看來(lái)都是十分棘手的，很難給他們一個(gè)能有說(shuō)服力的回答。但我從沒放棄，我看了大量有關(guān)企業(yè)理論的文章，我反復(fù)琢磨思考這些問題，也看了許多有關(guān)的法律書籍，研究了西方企業(yè)理論演變的過(guò)程，對(duì)于一系列問題有了新看法，并得到了學(xué)員的認(rèn)同?！　∵@些問題包括：一方面，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)同一經(jīng)濟(jì)問題有不同的看法；另一方面，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其他領(lǐng)域?qū)W者混雜在一起時(shí)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诟鞣N議題上的立場(chǎng)又出奇一致，這都是為什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的結(jié)論之間是什么關(guān)系？

內(nèi)容概要

　　在現(xiàn)代企業(yè)中，是不是所有的公司制企業(yè)都叫現(xiàn)代企業(yè)制度？股東與董事(會(huì))之間是董事信托關(guān)系，還是委托代理關(guān)系，董事信托關(guān)系與委托代理關(guān)系的區(qū)別在哪里？董事會(huì)是否是管理層，CEO與總經(jīng)理是不是一回事？我國(guó)上市公司中，既設(shè)監(jiān)事會(huì)又設(shè)獨(dú)立董事，二者是否存在職能重疊問題？公司治理與公司管理的區(qū)別在哪里？治理結(jié)構(gòu)與治理機(jī)制的區(qū)別是什么？從發(fā)展趨勢(shì)上看，公司治理結(jié)構(gòu)是趨同還是趨異？公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)就是公司的所有權(quán)？這話對(duì)嗎？股份制是否既否定了私人資本的單個(gè)性，又否定了私人資本的私有性？不同行業(yè)的企業(yè)最有效率的企業(yè)組織形式是不同的嗎？公司的法人財(cái)產(chǎn)由哪些部分構(gòu)成？為什么一般來(lái)說(shuō)，股權(quán)高度分散的公司，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的代理問題比較突出？為什么信息不完全、非對(duì)稱是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的代理問題的重要原因之一？合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)包括哪些內(nèi)容？現(xiàn)代企業(yè)制度中存在哪兩個(gè)“兩權(quán)分離”？共同治理的具體表現(xiàn)形式是什么？共同治理與單邊治理的主要區(qū)別是什么？物質(zhì)資本與人力資本的主要區(qū)別是什么？什么是“股東至上主義”，什么是“利益相關(guān)者原則”。公司治理的核心機(jī)構(gòu)是股東會(huì)，還是董事會(huì)，為什么？什么是法人治理結(jié)構(gòu)，法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是什么？股份公司上市的利弊是什么？外部治理的主要內(nèi)容是什么……　　總之，《公司治理:現(xiàn)代企業(yè)制度新論》有許多亮點(diǎn)，相信會(huì)令讀者對(duì)相關(guān)問題有新的認(rèn)識(shí)。

書籍目錄

前言第一章 公司治理與管理中的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的聯(lián)系與區(qū)別一、經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的聯(lián)系二、經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的區(qū)別第二節(jié) 公司治理與管理中的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析一、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問題的方法二、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的特點(diǎn)第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾個(gè)重要觀點(diǎn)一、沒有最優(yōu)，只有次優(yōu)，要選擇次優(yōu)中的最優(yōu)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)中充滿悖論三、制度和政策的邊際效用是遞減的第二章 現(xiàn)代企業(yè)制度與國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革戰(zhàn)略第一節(jié) 企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制度一、企業(yè)與企業(yè)的基本特征二、企業(yè)及現(xiàn)代企業(yè)制度的基本形式三、現(xiàn)代企業(yè)制度中的出資者——股東和公司法人的權(quán)責(zé)利四、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征五、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制是國(guó)有企業(yè)改革的方向第二節(jié) 國(guó)有企業(yè)分類改革和戰(zhàn)略性調(diào)整一、社會(huì)主義公有制的基本特征二、是否只有私有產(chǎn)權(quán)制度才是最優(yōu)的、能與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融的三、調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)和所有制實(shí)現(xiàn)形式，實(shí)現(xiàn)公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合四、國(guó)有企業(yè)的分類改革及其戰(zhàn)略性調(diào)整第三章 產(chǎn)權(quán)及有效率的產(chǎn)權(quán)制度第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)的提出一、產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的關(guān)系及產(chǎn)權(quán)的作用二、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)生的原因及我國(guó)產(chǎn)權(quán)問題的提出第二節(jié) 有效的產(chǎn)權(quán)制度的主要內(nèi)容一、有效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)必須清晰二、有效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）結(jié)構(gòu)必須合理化三、有效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)必須有效的保護(hù)四、有效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)流通必須順暢第四章 企業(yè)中的委托代理關(guān)系及代理問題第一節(jié) 企業(yè)中的委托代理關(guān)系一、企業(yè)中的委托代理關(guān)系二、企業(yè)中委托代理關(guān)系產(chǎn)生的原因及委托代理關(guān)系的選擇第二節(jié) 企業(yè)中經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的代理（成本）問題一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的代理（成本）問題二、經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的代理（成本）問題產(chǎn)生的原因第三節(jié) 企業(yè)中管理學(xué)意義上的代理（成本）問題一、什么是管理學(xué)意義上的代理（成本）問題二、管理學(xué)意義上的代理（成本）問題產(chǎn)生的原因第五章 公司治理第一節(jié) 公司治理的分類一、內(nèi)部治理和外部治理二、單邊治理和共同治理三、相機(jī)治理第二節(jié) 公司治理的實(shí)質(zhì)及功能和作用一、公司治理的實(shí)質(zhì)和作用二、公司治理的主客體及公司治理的手段和準(zhǔn)則三、公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的變化趨勢(shì)第六章 公司治理中的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制第一節(jié) 公司治理中的激勵(lì)機(jī)制一、激勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制二、建立有效的激勵(lì)機(jī)制的兩個(gè)環(huán)節(jié)第二節(jié) 公司治理中的約束機(jī)制一、約束機(jī)制及其內(nèi)容二、如何建立有效的約束機(jī)制第三節(jié) 激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的關(guān)系一、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的統(tǒng)二、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的矛盾和對(duì)立第七章 國(guó)有資產(chǎn)管理體系改革第一節(jié) 國(guó)有資產(chǎn)管理體系改革的必要性一、我國(guó)國(guó)有企業(yè)不僅有代理人問題，還有委托人問題二、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的過(guò)程及其變化第二節(jié) 國(guó)有資產(chǎn)三層次經(jīng)營(yíng)管理框架中的四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)關(guān)系一、國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)或委托代理關(guān)系二、國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)或委托代理關(guān)系三、國(guó)有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)或委托代理關(guān)系第三節(jié) 國(guó)有資本預(yù)算體系一、國(guó)有資本與國(guó)有資產(chǎn)的區(qū)別及國(guó)有資本的性質(zhì)二、國(guó)有資本預(yù)算體系的建立及其內(nèi)容三、國(guó)有企業(yè)向國(guó)資委的分紅參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)研究的內(nèi)容不同?！　〗?jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)都研究資源的配置和利用問題，不同的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)分析社會(huì)資源的利用和配置問題；管理學(xué)主要從組織激勵(lì)的角度來(lái)分析組織資源的配置和利用問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人的經(jīng)濟(jì)行為，管理學(xué)研究人的組織行為?！　〉谌?jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的假設(shè)不同，尤其是對(duì)人的假設(shè)不同。　　經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)是，人是同質(zhì)的，人都是“經(jīng)濟(jì)人”；管理學(xué)對(duì)人的假設(shè)是，人是異質(zhì)的，人都是社會(huì)人和現(xiàn)實(shí)人，社會(huì)人和現(xiàn)實(shí)人是兼有“經(jīng)濟(jì)人”和“道德人”雙重屬性的人，管理學(xué)承認(rèn)每個(gè)人因文化背景、家庭條件、工作經(jīng)歷等方面的不同具有較大的差異?！　∮腥素?zé)難“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)把人抽象為唯利是圖的人，無(wú)視人性善、正義等傾向，張揚(yáng)了人性中最低級(jí)的本能。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)并不否認(rèn)大公無(wú)私的人存在，也并不提倡人自私自利。只是經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究制定制度的，在制定制度時(shí)，按照經(jīng)濟(jì)人去制定更有利，因?yàn)橹挥邪醋岳摹敖?jīng)濟(jì)人”制定制度，制度才能嚴(yán)謹(jǐn)縝密，不給一些人鉆制度空子獲取個(gè)人利益以可乘之機(jī)?！　〕藢?duì)人的假設(shè)不同外，經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的假設(shè)還有許多不同，從而形成兩門不同的學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件還有：資源是稀缺的；人是“有限理性”（早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)人是“完全理性”）；“信息不完全和非對(duì)稱”（早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)是“完全信息”）；“不完全競(jìng)爭(zhēng)”（早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)是“完全競(jìng)爭(zhēng)”）等?！　」芾韺W(xué)的基本假設(shè)條件還有：企業(yè)都有各自十分清晰的邊界；產(chǎn)業(yè)之間有著截然不同的特性；某種產(chǎn)品或服務(wù)的用途是特定的，因而可以預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)；與某個(gè)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)是特定的。

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