證卷投資基金

內(nèi)容概要

　　本書為《2009年證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試指導(dǎo)叢書》之一，該叢書分為五個分冊。每冊每章包含三個部分：第一部分為考試大綱，主要目的是便于應(yīng)試人員復(fù)習(xí)時對照；第二部分是教材的要點提示，有利于復(fù)習(xí)者盡快抓住復(fù)習(xí)重點，提高復(fù)習(xí)效率；第三部分是復(fù)習(xí)題和參考答案，復(fù)習(xí)題分為單項選擇題、多項選擇題和判斷題三種題型。書中還對教材中的難點、重點進行了解析，以方便考生對教材內(nèi)容和考試要點的充分理解。 　　本書還附有兩套模擬試卷及參考答案，便于考生經(jīng)過復(fù)習(xí)之后，自行檢測自己的考試能力并判斷自己可能得到的成績。

書籍目錄

前言目的與要求第一章 證券投資基金概述　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第二章 證券投資基金的類型　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第三章 基金的募集、交易與登記　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　　（一）單項選擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　?。ㄈ┡袛囝}第四章 基金管理人　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　　（一）單項選擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　?。ㄈ┡袛囝}第五章 基金托管人　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　　（三）判斷題第六章 基金的市場營銷　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第七章 基金的估值、費用與會計核算　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　　（三）判斷題第八章 基金利潤分配與稅收　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第九章 基金的信息披露　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　?。ㄈ┡袛囝}第十章 基金監(jiān)管　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第十一章 證券組合管理理論　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第十二章 資產(chǎn)配置管理　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　　（二）多項選擇題　?。ㄈ┡袛囝}第十三章 股票投資組合管理　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　　（三）判斷題第十四章 債券投資組合管理　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　?。ㄈ┡袛囝}第十五章 基金績效衡量　一、本章大綱　二、要點提示　三、復(fù)習(xí)題及參考答案　　（一）單項選擇題　?。ǘ┒囗椷x擇題　?。ㄈ┡袛囝}模擬試卷（一）模擬試卷（二）

章節(jié)摘錄

　　證券投資基金的運作方式按基金運作方式的不同，可分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式?！　》忾]式基金與開放式基金的主要區(qū)別在于：（1）期限不同；（2）份額限制不同；（3）交易場所不同；（4）價格形成方式不同；（5）激勵約束機制與投資策略不同。證券投資基金起源與發(fā)展、　　投資基金起源于英國。1868年，英國組建的“海外及殖民地政府信托”，是公認的設(shè)立最早的投資基金，投資信托的另一位先驅(qū)者是蘇格蘭人羅伯特·富萊明，他在1873年創(chuàng)立了“蘇格蘭美國投資信托”。初創(chuàng)階段的基金主要投資于海外的實業(yè)和債券，在類型上主要是封閉型基金?！　⊥顿Y基金的發(fā)展在美國。1924年3月21日，在美國波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被認為是真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一個公司型開放式投資基金。在整個20世紀30年代，開放式基金的發(fā)展一直處于低速遲緩階段?！　?940年，美國政府頒布了《投資公司法》和《投資顧問法》，它們被認為是保護共同基金投資者的兩部最重要的法律。1940年美國成立了投資公司全國委員會。這些為證券投資基金提供了良好的外部環(huán)境，極大地推動了證券投資基金的發(fā)展。20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)更是得到了普及性發(fā)展?！　∧壳?，全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點是：（1）在全球證券投資基金中，美國證券投資基金占主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛。（2）開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。（3）基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出。（4）基金的資金來源發(fā)生重大變化。

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