證券交易

內(nèi)容概要

本書為《2009年證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試指導(dǎo)叢書》之一，該叢書分為五個(gè)分冊(cè)。每冊(cè)每章包含三個(gè)部分：第一部分為考試大綱，主要目的是便于應(yīng)試人員復(fù)習(xí)時(shí)對(duì)照；第二部分是教材的要點(diǎn)提示，有利于復(fù)習(xí)者盡快抓住復(fù)習(xí)重點(diǎn)，提高復(fù)習(xí)效率；第三部分是復(fù)習(xí)題和參考答案，復(fù)習(xí)題分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題三種題型。書中還對(duì)教材中的難點(diǎn)、重點(diǎn)進(jìn)行了解析，以方便考生對(duì)教材內(nèi)容和考試要點(diǎn)的充分理解。     本書還附有兩套模擬試卷及參考答案，便于考生經(jīng)過復(fù)習(xí)之后，自行檢測(cè)自己的考試能力并判斷自己可能得到的成績。

書籍目錄

前言目的與要求第一章 證券交易概述  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第五章 證券自營業(yè)務(wù)  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第七章 融資融券業(yè)務(wù)  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第八章 債券回購交易  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題第九章 證券交易的結(jié)算  一、本章大綱  二、要點(diǎn)提示  三、復(fù)習(xí)題及參考答案    （一）單項(xiàng)選擇題    （二）多項(xiàng)選擇題    （三）判斷題模擬試卷（一）模擬試卷（二）

章節(jié)摘錄

　　證券交易方式有多種，如現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易、回購交易和信用交易等?，F(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易?；刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易?！　∽C券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。相應(yīng)地，證券投資者可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩大類。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人?！　≡谖覈?，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。我國證券公司有規(guī)定的設(shè)立條件，并按照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營。　　證券交易所是有組織的市場(chǎng)，其組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。在我國的《證券交易所管理辦法》中，具體規(guī)定了證券交易所的職能和不得從事的事項(xiàng)。其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)。從我國近幾年的情況看，銀行間債券市場(chǎng)已成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

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