透視美國管理與預(yù)算局

前言

美國聯(lián)邦政府的OMB，我國通常譯為“管理與預(yù)算辦公室”，或“管理與預(yù)算局”。這一機(jī)構(gòu)的作用，在其國家財(cái)力分配體系中非同小可。本書的英文名是INSIDEOMB，讀來初感清晰簡明，細(xì)想又有頗多內(nèi)蘊(yùn)。我想，這至少有四層含義：一則本書主要從OMB員工的視角來詮釋OMB。湯姆金博士用了二十多年時(shí)間來接近并熟悉這個(gè)獨(dú)特的組織和這群獨(dú)特的人，并試著從他們的視角剖析OMB，力求呈現(xiàn)一個(gè)屬于“圈內(nèi)入”的世界。二則本書梳理了OMB近70年的發(fā)展變遷。湯姆金博士使用了類似于印象派“點(diǎn)彩法”的手段，通過大量相對獨(dú)立又連綴成篇的訪談，使OMB在各個(gè)時(shí)代的“生命之旅”自然呈現(xiàn)，圍繞政治與行政、計(jì)劃與預(yù)算、績效與管理等重大問題，說明不同預(yù)算模式下OMB的運(yùn)作基礎(chǔ)。三則本書剖析了OMB內(nèi)部的職能定位、組織結(jié)構(gòu)、人員組成、業(yè)務(wù)活動(dòng)等，既有框架結(jié)構(gòu)的描述，又有精細(xì)具體的解析。四則OMB的運(yùn)作原是“內(nèi)向”的，現(xiàn)在卻又提高至公開性的必要。長期以來，OMB主要對行政首腦負(fù)責(zé)，內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制鮮為人知，20世紀(jì)80年代后，隨著幾任強(qiáng)勢局長的努力以及國會(huì)對OMB影響的加強(qiáng)，其公開化步伐才逐步加快。茍燕楠博士把中文書名表述為“透視美國管理與預(yù)算局”，是恰當(dāng)?shù)囊庾g。在美國，OMB是一個(gè)重要且獨(dú)特的部門。1921年設(shè)立，歸屬財(cái)政部，是美國現(xiàn)代預(yù)算的重要組織基礎(chǔ)。1939年，為實(shí)現(xiàn)預(yù)算編制、執(zhí)行的分離，OMB劃歸總統(tǒng)辦公室，全面協(xié)調(diào)聯(lián)邦預(yù)算編制，并推動(dòng)各部門管理水平的提升。

內(nèi)容概要

　　本書是我國第一部系統(tǒng)介紹0MB的譯著。     本書對OMB的系統(tǒng)剖析探索了一些各國預(yù)算管理部門共同面對的問題，如預(yù)算的基本功能、預(yù)算的收支平衡與管理機(jī)制、預(yù)算部門的中立性、預(yù)算部門的政治化傾向、預(yù)算部門與行政首腦之間的關(guān)系、預(yù)算部門與立法部門之間的關(guān)系、預(yù)算部門的組織與流程、預(yù)算部門的人力資源發(fā)展、預(yù)算部門的文化建設(shè)等，為我們深入理解并探索預(yù)算及預(yù)算管理部門改革的現(xiàn)實(shí)性與可能性提供了有益的借鑒。

作者簡介

雪莉·琳內(nèi)·湯姆金（Shelley Lynne Tomkin）是美國三一學(xué)院政治學(xué)系教授，曾在喬治·華盛頓大學(xué)兼職任教。在過去的20多年里，她一直致辦于管理與預(yù)算局和聯(lián)邦預(yù)算過程的研究，并為政府和私人機(jī)構(gòu)講授這方面的課程。湯姆金博士關(guān)于管理與預(yù)算局的文章發(fā)表在《官僚》（The

書籍目錄

譯序一譯序二前言序言致謝第1章  管理與預(yù)算局：總統(tǒng)的“全程”顧問  管理與預(yù)算局：總統(tǒng)執(zhí)政獨(dú)一無二的堡壘  顯示管理與預(yù)算局發(fā)展過程的內(nèi)外部趨勢  其他歷史模式和循環(huán)：預(yù)算局（管理與預(yù)算局）作為“危機(jī)管理者”、“替罪羊”和“防護(hù)罩”第2章  了解管理與預(yù)算局的機(jī)構(gòu)安排：管理與預(yù)算局的組織結(jié)構(gòu)和員工角色  管理與預(yù)算局的組織結(jié)構(gòu)和功能  管理與預(yù)算局的官場和員工第3章  管理與預(yù)算局的最初60年：是否已是久遠(yuǎn)的歷史？  總統(tǒng)成為首席預(yù)算編制者  1921～1932年的預(yù)算局：新的開端  預(yù)算局的基準(zhǔn)時(shí)代：1932～1952年  20世紀(jì)五六十年代的預(yù)算局：兩個(gè)對比案例  尼克松時(shí)代的預(yù)算局管理與預(yù)算局：新的名稱、職能和政治監(jiān)管  福特政權(quán)：過渡時(shí)期  管理與預(yù)算局和1970年政治化大爭論  卡特總統(tǒng)：對比的四年  預(yù)算局管理與預(yù)算局的頭60年：從輝煌到衰落第4章  為總統(tǒng)服務(wù)：1976～1980年預(yù)算審查員的作用簡介  人員特征、職業(yè)模式以及管理與預(yù)算局人員的培訓(xùn)  在“中立能力”中的能力因素  管理與預(yù)算局里的政治：公務(wù)員真的加入到游戲中了嗎？  管理與預(yù)算局中政治與職業(yè)員工之間聯(lián)系的本質(zhì)  管理與預(yù)算局人員的判斷力以及對決策的影響  20世紀(jì)70年代末制度上的管理與預(yù)算局第5章  20世紀(jì)80年代的沖擊：管理與預(yù)算局的目標(biāo)和結(jié)果簡介  里根一斯托克曼的預(yù)算改革：管理與預(yù)算局制度角色的本質(zhì)  米勒時(shí)期的管理與預(yù)算局  布什時(shí)期的管理與預(yù)算局  1980年的管理與預(yù)算局：制度負(fù)擔(dān)和人員規(guī)模  20世紀(jì)80年代的專業(yè)人員招聘、證書和人員流動(dòng)率  管理與預(yù)算局內(nèi)在的政治化：公務(wù)員遭到一個(gè)不公正的懲罰？  管理與預(yù)算局職業(yè)員工在20世紀(jì)80年代的建議：興旺還是衰??？  回顧20世紀(jì)80年代第6章  管理與預(yù)算局的預(yù)算編制命令進(jìn)入第二階段  簡介  預(yù)算編制的時(shí)間表  預(yù)算編制的各個(gè)階段第7章  管理與預(yù)算局以及國會(huì)，1973～1992年：角色互換與對峙  簡介  管理與預(yù)算局國會(huì)監(jiān)察人角色的形成：1974～1980年  1974年《預(yù)算和留置權(quán)法案》：預(yù)算“中心”開始轉(zhuǎn)移  《預(yù)算法案》和管理與預(yù)算局  國會(huì)編制預(yù)算以及白宮一國會(huì)關(guān)系：1981～1985年  20世紀(jì)80年代管理與預(yù)算局的立法責(zé)任：追蹤、得分記錄和基準(zhǔn)政策  1986～1989年：《格拉姆一魯?shù)侣换袅炙狗ò浮泛兔篮玫脑O(shè)想  更多硝煙和鏡子  管理與預(yù)算局和《預(yù)算執(zhí)行法案》的分類變化  20世紀(jì)80年代管理與預(yù)算局的立法攻擊和誠信問題第8章  管理與預(yù)算局以及各機(jī)構(gòu)：溝通、管理和“法規(guī)管制者”  簡介  預(yù)算局管理與預(yù)算局的溝通  預(yù)算局的管理角色：多變的歷史  信息與規(guī)章事務(wù)辦公室：20世紀(jì)80年代的避雷針  信息與規(guī)章事務(wù)辦公室，管理與預(yù)算局的政治化和分支機(jī)構(gòu)間福利第9章  管理與預(yù)算局遇到克林頓：演變中的轉(zhuǎn)換  克林頓選舉前的管理與預(yù)算局  國際經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和國家績效審查委員會(huì)：競爭權(quán)力中心  對感覺的理解  帕內(nèi)塔和瑞芙琳團(tuán)隊(duì)：場景一  編制5年期經(jīng)濟(jì)規(guī)劃和赤字削減方案包：就職演說前的兩難困境  管理與預(yù)算局和國會(huì)：克林頓的第一年  帕內(nèi)塔和瑞芙琳團(tuán)隊(duì)：場景二，第一年：高層的視野  徹底改造管理與預(yù)算局：平行的路徑  編制1995年克林頓預(yù)算：限制和共同掌權(quán)  通向管理與預(yù)算局2000  管理與預(yù)算局2000重組：無限可能的藝術(shù)  克林頓的轉(zhuǎn)變：在改變中改變第10章  1994年大選后克林頓時(shí)期的管理與預(yù)算局  變遷：1994年的夏秋之交  10月份的新消息：選舉前的震動(dòng)  管理與預(yù)算局2000：過早的結(jié)論  游戲結(jié)束  無休無止的游戲：“記憶中最漫長和混亂的預(yù)算季節(jié)”  瑞芙琳－帕內(nèi)塔小組：行動(dòng)Ⅲ第11章  超越管理與預(yù)算局2000：一座通往21世紀(jì)的大橋  克林頓執(zhí)政時(shí)期的管理與預(yù)算局：20世紀(jì)90年代制度需求上的沖擊和火速的變化  變革的萌芽  變革的萌芽：管理與預(yù)算局扮演的教育性角色  有利可圖：針對管理與預(yù)算局制度困境的規(guī)定  結(jié)語尾聲  新的法定職責(zé)  預(yù)算協(xié)議  《項(xiàng)目否決法案》  戰(zhàn)略計(jì)劃  管理與預(yù)算局的回歸如何對管理與預(yù)算局了解更多  如何聯(lián)系管理與預(yù)算局并向管理與預(yù)算局索取信息作者簡介

章節(jié)摘錄

回顧20世紀(jì)五六十年代的歷史不難看出，相對于積極致力于制定發(fā)展計(jì)劃的政府，預(yù)算局／管理與預(yù)算局服務(wù)于節(jié)約型政府時(shí)的負(fù)擔(dān)要輕很多。很明顯，艾森豪威爾掌權(quán)期間管理與預(yù)算局的員工工作得更加輕松：負(fù)責(zé)為總統(tǒng)提供建議，使政府部門以較少的資金投入實(shí)際運(yùn)作。同時(shí)，通過已經(jīng)建立起來的立法清查程序，預(yù)算局可以針對各個(gè)部門的立法計(jì)劃向總統(tǒng)提供意見。通過這兩種方式，預(yù)算局便在其能力范圍之內(nèi)向總統(tǒng)提供了所需要的服務(wù)。但是，在艾森豪威爾執(zhí)政的節(jié)約型政府時(shí)期，也有一些潛在的危險(xiǎn)顯現(xiàn)出來。表現(xiàn)之一就是預(yù)算局長和總統(tǒng)感覺到，在預(yù)算局／管理與預(yù)算局向各機(jī)構(gòu)公布財(cái)政預(yù)算約束的同時(shí)，他們不得不身體力行。這種約束導(dǎo)致了人員和資金的減少，會(huì)限制預(yù)算局針對下一屆政府不同目標(biāo)的服務(wù)能力。這種情況恰恰發(fā)生在艾森豪威爾政府時(shí)期。伯曼講述了艾森豪威爾的首任預(yù)算局長約瑟夫·M．道奇如何削減了給預(yù)算局的財(cái)政撥款，并且不顧撥款委員會(huì)委員一位關(guān)鍵成員的再三勸阻，撤銷了四個(gè)下屬辦公室。另一個(gè)危險(xiǎn)的傾向是，缺乏想像力的“說不者”的定位在預(yù)算局／管理與預(yù)算局中逐漸確立起來。這使預(yù)算局無法滿足未來積極性政府的需要。伯曼舉了幾個(gè)約翰遜政府時(shí)期政治上任命的官員的例子。他們認(rèn)為預(yù)算局僅僅是在對政府的機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，缺乏創(chuàng)造力。一位官員抱怨說，越來越多的計(jì)劃僅從感覺出發(fā)就被認(rèn)為是錯(cuò)誤的。一些這樣的定位在艾森豪威爾任職期間就已經(jīng)被灌輸給預(yù)算局的職員。盡管如此，在任何時(shí)候，預(yù)算局“說不者”的角色都不能代表預(yù)算局職員的全體。在經(jīng)典著作《預(yù)算過程中的政治學(xué)》中，艾倫·威爾達(dá)夫斯基（Aaron wildavsky）證實(shí)了20世紀(jì)五六十年代在預(yù)算局盛行的預(yù)算約束的觀點(diǎn)。但是他也承認(rèn)，預(yù)算局里總有一些職員，他們更加認(rèn)同某個(gè)機(jī)構(gòu)或某個(gè)計(jì)劃，或者提出創(chuàng)造性的主張并相信應(yīng)該為了公眾利益執(zhí)行政府的政策。因此，機(jī)構(gòu)工作人員整體的定位就變得多樣化和復(fù)雜化，并非一些描述中簡單消極的“說不者”角色。

媒體關(guān)注與評論

雪莉·湯姆金的書讀者已經(jīng)等了很長時(shí)間——上一本像書一樣長的對OMB的研究是很多年前的事了。通過大量資料的運(yùn)用，湯姆金對文獻(xiàn)提供了令人滿意的更新，評價(jià)了核心問題。不僅如此，分析是深入和平衡的，對于任何對總統(tǒng)制和聯(lián)邦預(yù)算過程感興趣的人，本書都將是大有裨益的。　　——北伊利諾斯大學(xué)教授 艾倫·魯賓本書進(jìn)行了綜合性的敘述，它最終將管理與預(yù)算局展現(xiàn)給外部世界，并由此幫助讀者來理解政策，并且了解總統(tǒng)政策的制定過程、預(yù)算制定過程、相關(guān)管理制度以及政策實(shí)施的其他方面?！　　ゼ痈绱髮W(xué)教授斯 蒂芬·J.韋恩本書對OMB的系統(tǒng)剖析探索了一些各國預(yù)算管理部門共同面對的問題，如預(yù)算的基本功能、預(yù)算的收支平衡與管理機(jī)制、預(yù)算部門的中立性、預(yù)算部門的政治化傾向、預(yù)算部門與行政首腦之間的關(guān)系、預(yù)算部門與立法部門之間的關(guān)系、預(yù)算部門的組織與流程、預(yù)算部門的人力資源發(fā)展、預(yù)算部門的文化建設(shè)等，為我們深入理解并探索預(yù)算及預(yù)算管理部門改革的現(xiàn)實(shí)性與可能性提供了有益的借鑒?！　　?cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長 賈康本書是我國第一部系統(tǒng)介紹OMB的譯著，它為我國各級政府預(yù)算管理部門特別是中央政府預(yù)算管理部門在功能定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員培養(yǎng)、運(yùn)作管理等方面提供了有益的借鑒，特別是散落在書中的大量OMB領(lǐng)導(dǎo)者和員工原汁原味的思想和觀點(diǎn)，以及預(yù)算相關(guān)者與局外人對OMB的評價(jià)，均有助于我們深化對預(yù)算的認(rèn)識和理解；其次，本書對OMB內(nèi)部運(yùn)作翔實(shí)、系統(tǒng)的“透視”，為廣大公眾理解預(yù)算過程、進(jìn)而通過預(yù)算表達(dá)自身偏好提供了不可多得的參考?！　　獜?fù)旦大學(xué)公共預(yù)算與績效評價(jià)中心主任 茍燕楠

編輯推薦

《透視美國管理與預(yù)算局：總統(tǒng)預(yù)算局內(nèi)的政治與過程》由上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社出版。

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