透視美國管理與預(yù)算局

前言

美國聯(lián)邦政府的OMB，我國通常譯為“管理與預(yù)算辦公室”，或“管理與預(yù)算局”。這一機(jī)構(gòu)的作用，在其國家財力分配體系中非同小可。本書的英文名是INSIDEOMB，讀來初感清晰簡明，細(xì)想又有頗多內(nèi)蘊(yùn)。我想，這至少有四層含義：一則本書主要從OMB員工的視角來詮釋OMB。湯姆金博士用了二十多年時間來接近并熟悉這個獨(dú)特的組織和這群獨(dú)特的人，并試著從他們的視角剖析OMB，力求呈現(xiàn)一個屬于“圈內(nèi)入”的世界。二則本書梳理了OMB近70年的發(fā)展變遷。湯姆金博士使用了類似于印象派“點(diǎn)彩法”的手段，通過大量相對獨(dú)立又連綴成篇的訪談，使OMB在各個時代的“生命之旅”自然呈現(xiàn)，圍繞政治與行政、計劃與預(yù)算、績效與管理等重大問題，說明不同預(yù)算模式下OMB的運(yùn)作基礎(chǔ)。三則本書剖析了OMB內(nèi)部的職能定位、組織結(jié)構(gòu)、人員組成、業(yè)務(wù)活動等，既有框架結(jié)構(gòu)的描述，又有精細(xì)具體的解析。四則OMB的運(yùn)作原是“內(nèi)向”的，現(xiàn)在卻又提高至公開性的必要。長期以來，OMB主要對行政首腦負(fù)責(zé)，內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制鮮為人知，20世紀(jì)80年代后，隨著幾任強(qiáng)勢局長的努力以及國會對OMB影響的加強(qiáng)，其公開化步伐才逐步加快。茍燕楠博士把中文書名表述為“透視美國管理與預(yù)算局”，是恰當(dāng)?shù)囊庾g。在美國，OMB是一個重要且獨(dú)特的部門。1921年設(shè)立，歸屬財政部，是美國現(xiàn)代預(yù)算的重要組織基礎(chǔ)。1939年，為實現(xiàn)預(yù)算編制、執(zhí)行的分離，OMB劃歸總統(tǒng)辦公室，全面協(xié)調(diào)聯(lián)邦預(yù)算編制，并推動各部門管理水平的提升。

內(nèi)容概要

　　本書是我國第一部系統(tǒng)介紹0MB的譯著。     本書對OMB的系統(tǒng)剖析探索了一些各國預(yù)算管理部門共同面對的問題，如預(yù)算的基本功能、預(yù)算的收支平衡與管理機(jī)制、預(yù)算部門的中立性、預(yù)算部門的政治化傾向、預(yù)算部門與行政首腦之間的關(guān)系、預(yù)算部門與立法部門之間的關(guān)系、預(yù)算部門的組織與流程、預(yù)算部門的人力資源發(fā)展、預(yù)算部門的文化建設(shè)等，為我們深入理解并探索預(yù)算及預(yù)算管理部門改革的現(xiàn)實性與可能性提供了有益的借鑒。

作者簡介

雪莉·琳內(nèi)·湯姆金（Shelley Lynne Tomkin）是美國三一學(xué)院政治學(xué)系教授，曾在喬治·華盛頓大學(xué)兼職任教。在過去的20多年里，她一直致辦于管理與預(yù)算局和聯(lián)邦預(yù)算過程的研究，并為政府和私人機(jī)構(gòu)講授這方面的課程。湯姆金博士關(guān)于管理與預(yù)算局的文章發(fā)表在《官僚》（The

書籍目錄

譯序一譯序二前言序言致謝第1章  管理與預(yù)算局：總統(tǒng)的“全程”顧問  管理與預(yù)算局：總統(tǒng)執(zhí)政獨(dú)一無二的堡壘  顯示管理與預(yù)算局發(fā)展過程的內(nèi)外部趨勢  其他歷史模式和循環(huán)：預(yù)算局（管理與預(yù)算局）作為“危機(jī)管理者”、“替罪羊”和“防護(hù)罩”第2章  了解管理與預(yù)算局的機(jī)構(gòu)安排：管理與預(yù)算局的組織結(jié)構(gòu)和員工角色  管理與預(yù)算局的組織結(jié)構(gòu)和功能  管理與預(yù)算局的官場和員工第3章  管理與預(yù)算局的最初60年：是否已是久遠(yuǎn)的歷史？  總統(tǒng)成為首席預(yù)算編制者  1921～1932年的預(yù)算局：新的開端  預(yù)算局的基準(zhǔn)時代：1932～1952年  20世紀(jì)五六十年代的預(yù)算局：兩個對比案例  尼克松時代的預(yù)算局管理與預(yù)算局：新的名稱、職能和政治監(jiān)管  福特政權(quán)：過渡時期  管理與預(yù)算局和1970年政治化大爭論  卡特總統(tǒng)：對比的四年  預(yù)算局管理與預(yù)算局的頭60年：從輝煌到衰落第4章  為總統(tǒng)服務(wù)：1976～1980年預(yù)算審查員的作用簡介  人員特征、職業(yè)模式以及管理與預(yù)算局人員的培訓(xùn)  在“中立能力”中的能力因素  管理與預(yù)算局里的政治：公務(wù)員真的加入到游戲中了嗎？  管理與預(yù)算局中政治與職業(yè)員工之間聯(lián)系的本質(zhì)  管理與預(yù)算局人員的判斷力以及對決策的影響  20世紀(jì)70年代末制度上的管理與預(yù)算局第5章  20世紀(jì)80年代的沖擊：管理與預(yù)算局的目標(biāo)和結(jié)果簡介  里根一斯托克曼的預(yù)算改革：管理與預(yù)算局制度角色的本質(zhì)  米勒時期的管理與預(yù)算局  布什時期的管理與預(yù)算局  1980年的管理與預(yù)算局：制度負(fù)擔(dān)和人員規(guī)模  20世紀(jì)80年代的專業(yè)人員招聘、證書和人員流動率  管理與預(yù)算局內(nèi)在的政治化：公務(wù)員遭到一個不公正的懲罰？  管理與預(yù)算局職業(yè)員工在20世紀(jì)80年代的建議：興旺還是衰??？  回顧20世紀(jì)80年代第6章  管理與預(yù)算局的預(yù)算編制命令進(jìn)入第二階段  簡介  預(yù)算編制的時間表  預(yù)算編制的各個階段第7章  管理與預(yù)算局以及國會，1973～1992年：角色互換與對峙  簡介  管理與預(yù)算局國會監(jiān)察人角色的形成：1974～1980年  1974年《預(yù)算和留置權(quán)法案》：預(yù)算“中心”開始轉(zhuǎn)移  《預(yù)算法案》和管理與預(yù)算局  國會編制預(yù)算以及白宮一國會關(guān)系：1981～1985年  20世紀(jì)80年代管理與預(yù)算局的立法責(zé)任：追蹤、得分記錄和基準(zhǔn)政策  1986～1989年：《格拉姆一魯?shù)侣换袅炙狗ò浮泛兔篮玫脑O(shè)想  更多硝煙和鏡子  管理與預(yù)算局和《預(yù)算執(zhí)行法案》的分類變化  20世紀(jì)80年代管理與預(yù)算局的立法攻擊和誠信問題第8章  管理與預(yù)算局以及各機(jī)構(gòu)：溝通、管理和“法規(guī)管制者”  簡介  預(yù)算局管理與預(yù)算局的溝通  預(yù)算局的管理角色：多變的歷史  信息與規(guī)章事務(wù)辦公室：20世紀(jì)80年代的避雷針  信息與規(guī)章事務(wù)辦公室，管理與預(yù)算局的政治化和分支機(jī)構(gòu)間福利第9章  管理與預(yù)算局遇到克林頓：演變中的轉(zhuǎn)換  克林頓選舉前的管理與預(yù)算局  國際經(jīng)濟(jì)委員會和國家績效審查委員會：競爭權(quán)力中心  對感覺的理解  帕內(nèi)塔和瑞芙琳團(tuán)隊：場景一  編制5年期經(jīng)濟(jì)規(guī)劃和赤字削減方案包：就職演說前的兩難困境  管理與預(yù)算局和國會：克林頓的第一年  帕內(nèi)塔和瑞芙琳團(tuán)隊：場景二，第一年：高層的視野  徹底改造管理與預(yù)算局：平行的路徑  編制1995年克林頓預(yù)算：限制和共同掌權(quán)  通向管理與預(yù)算局2000  管理與預(yù)算局2000重組：無限可能的藝術(shù)  克林頓的轉(zhuǎn)變：在改變中改變第10章  1994年大選后克林頓時期的管理與預(yù)算局  變遷：1994年的夏秋之交  10月份的新消息：選舉前的震動  管理與預(yù)算局2000：過早的結(jié)論  游戲結(jié)束  無休無止的游戲：“記憶中最漫長和混亂的預(yù)算季節(jié)”  瑞芙琳－帕內(nèi)塔小組：行動Ⅲ第11章  超越管理與預(yù)算局2000：一座通往21世紀(jì)的大橋  克林頓執(zhí)政時期的管理與預(yù)算局：20世紀(jì)90年代制度需求上的沖擊和火速的變化  變革的萌芽  變革的萌芽：管理與預(yù)算局扮演的教育性角色  有利可圖：針對管理與預(yù)算局制度困境的規(guī)定  結(jié)語尾聲  新的法定職責(zé)  預(yù)算協(xié)議  《項目否決法案》  戰(zhàn)略計劃  管理與預(yù)算局的回歸如何對管理與預(yù)算局了解更多  如何聯(lián)系管理與預(yù)算局并向管理與預(yù)算局索取信息作者簡介

章節(jié)摘錄

回顧20世紀(jì)五六十年代的歷史不難看出，相對于積極致力于制定發(fā)展計劃的政府，預(yù)算局／管理與預(yù)算局服務(wù)于節(jié)約型政府時的負(fù)擔(dān)要輕很多。很明顯，艾森豪威爾掌權(quán)期間管理與預(yù)算局的員工工作得更加輕松：負(fù)責(zé)為總統(tǒng)提供建議，使政府部門以較少的資金投入實際運(yùn)作。同時，通過已經(jīng)建立起來的立法清查程序，預(yù)算局可以針對各個部門的立法計劃向總統(tǒng)提供意見。通過這兩種方式，預(yù)算局便在其能力范圍之內(nèi)向總統(tǒng)提供了所需要的服務(wù)。但是，在艾森豪威爾執(zhí)政的節(jié)約型政府時期，也有一些潛在的危險顯現(xiàn)出來。表現(xiàn)之一就是預(yù)算局長和總統(tǒng)感覺到，在預(yù)算局／管理與預(yù)算局向各機(jī)構(gòu)公布財政預(yù)算約束的同時，他們不得不身體力行。這種約束導(dǎo)致了人員和資金的減少，會限制預(yù)算局針對下一屆政府不同目標(biāo)的服務(wù)能力。這種情況恰恰發(fā)生在艾森豪威爾政府時期。伯曼講述了艾森豪威爾的首任預(yù)算局長約瑟夫·M．道奇如何削減了給預(yù)算局的財政撥款，并且不顧撥款委員會委員一位關(guān)鍵成員的再三勸阻，撤銷了四個下屬辦公室。另一個危險的傾向是，缺乏想像力的“說不者”的定位在預(yù)算局／管理與預(yù)算局中逐漸確立起來。這使預(yù)算局無法滿足未來積極性政府的需要。伯曼舉了幾個約翰遜政府時期政治上任命的官員的例子。他們認(rèn)為預(yù)算局僅僅是在對政府的機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，缺乏創(chuàng)造力。一位官員抱怨說，越來越多的計劃僅從感覺出發(fā)就被認(rèn)為是錯誤的。一些這樣的定位在艾森豪威爾任職期間就已經(jīng)被灌輸給預(yù)算局的職員。盡管如此，在任何時候，預(yù)算局“說不者”的角色都不能代表預(yù)算局職員的全體。在經(jīng)典著作《預(yù)算過程中的政治學(xué)》中，艾倫·威爾達(dá)夫斯基（Aaron wildavsky）證實了20世紀(jì)五六十年代在預(yù)算局盛行的預(yù)算約束的觀點(diǎn)。但是他也承認(rèn)，預(yù)算局里總有一些職員，他們更加認(rèn)同某個機(jī)構(gòu)或某個計劃，或者提出創(chuàng)造性的主張并相信應(yīng)該為了公眾利益執(zhí)行政府的政策。因此，機(jī)構(gòu)工作人員整體的定位就變得多樣化和復(fù)雜化，并非一些描述中簡單消極的“說不者”角色。

媒體關(guān)注與評論

雪莉·湯姆金的書讀者已經(jīng)等了很長時間——上一本像書一樣長的對OMB的研究是很多年前的事了。通過大量資料的運(yùn)用，湯姆金對文獻(xiàn)提供了令人滿意的更新，評價了核心問題。不僅如此，分析是深入和平衡的，對于任何對總統(tǒng)制和聯(lián)邦預(yù)算過程感興趣的人，本書都將是大有裨益的?！　　币晾Z斯大學(xué)教授 艾倫·魯賓本書進(jìn)行了綜合性的敘述，它最終將管理與預(yù)算局展現(xiàn)給外部世界，并由此幫助讀者來理解政策，并且了解總統(tǒng)政策的制定過程、預(yù)算制定過程、相關(guān)管理制度以及政策實施的其他方面?！　　ゼ痈绱髮W(xué)教授斯 蒂芬·J.韋恩本書對OMB的系統(tǒng)剖析探索了一些各國預(yù)算管理部門共同面對的問題，如預(yù)算的基本功能、預(yù)算的收支平衡與管理機(jī)制、預(yù)算部門的中立性、預(yù)算部門的政治化傾向、預(yù)算部門與行政首腦之間的關(guān)系、預(yù)算部門與立法部門之間的關(guān)系、預(yù)算部門的組織與流程、預(yù)算部門的人力資源發(fā)展、預(yù)算部門的文化建設(shè)等，為我們深入理解并探索預(yù)算及預(yù)算管理部門改革的現(xiàn)實性與可能性提供了有益的借鑒?！　　斦控斦茖W(xué)研究所所長 賈康本書是我國第一部系統(tǒng)介紹OMB的譯著，它為我國各級政府預(yù)算管理部門特別是中央政府預(yù)算管理部門在功能定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員培養(yǎng)、運(yùn)作管理等方面提供了有益的借鑒，特別是散落在書中的大量OMB領(lǐng)導(dǎo)者和員工原汁原味的思想和觀點(diǎn)，以及預(yù)算相關(guān)者與局外人對OMB的評價，均有助于我們深化對預(yù)算的認(rèn)識和理解；其次，本書對OMB內(nèi)部運(yùn)作翔實、系統(tǒng)的“透視”，為廣大公眾理解預(yù)算過程、進(jìn)而通過預(yù)算表達(dá)自身偏好提供了不可多得的參考?！　　獜?fù)旦大學(xué)公共預(yù)算與績效評價中心主任 茍燕楠

編輯推薦

《透視美國管理與預(yù)算局：總統(tǒng)預(yù)算局內(nèi)的政治與過程》由上海財經(jīng)大學(xué)出版社出版。

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