FDI技術(shù)溢出渠道與中國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)研究

前言

　　改革開(kāi)放以來(lái)，外商直接投資（FDI）的流入給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面都帶來(lái)了深刻影響。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和新問(wèn)題的不斷涌現(xiàn)，人們對(duì)于FDI在中國(guó)的性質(zhì)和作用的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。從最初中國(guó)是否需要外資，到外資的區(qū)位因素選擇，再到外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的深層次影響，我國(guó)學(xué)者對(duì)FDI的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)由不知到有所知，由知之甚少到全面研究和評(píng)價(jià)的過(guò)程。近年來(lái)中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)所遇到的幾乎所有問(wèn)題都和FDI有關(guān)，從“雙順差”現(xiàn)象到全球經(jīng)濟(jì)失衡，從外資在東南沿海地區(qū)集聚到我國(guó)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，從較高的對(duì)外貿(mào)易依存度到加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，以及我國(guó)在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中的GDP高而GNP低等，對(duì)上述諸多現(xiàn)象的思考和解釋都離不開(kāi)對(duì)FDI的角色進(jìn)行深入研究并做出判斷，而理解上述問(wèn)題的一條主線無(wú)疑是深入觀察和研究以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Global Production Networks）到底給中國(guó)制造業(yè)帶來(lái)了什么。盡管目前的各項(xiàng)研究對(duì)于FDI在促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的過(guò)程中發(fā)揮了何種作用眾說(shuō)紛紜，但是，我國(guó)抓住經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇，以勞動(dòng)力資源豐裕和制造業(yè)配套較為齊全的優(yōu)勢(shì)充分融入全球產(chǎn)業(yè)鏈，并通過(guò)加工貿(mào)易逐漸塑造了較高水平的制造業(yè)則是一個(gè)明顯的事實(shí)。當(dāng)然，在中國(guó)制造業(yè)水平不斷進(jìn)步的過(guò)程中，我們特別關(guān)心內(nèi)資企業(yè)到底產(chǎn)生了哪些進(jìn)步，特別是內(nèi)資企業(yè)的全要素生產(chǎn)率有無(wú)增長(zhǎng)，在內(nèi)資企業(yè)向外資企業(yè)學(xué)習(xí)和相互合作的過(guò)程中，F(xiàn)DI是否產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)以及以何種方式和渠道產(chǎn)生溢出效應(yīng)。除此之外，我們還關(guān)心國(guó)內(nèi)因素，特別是制度因素對(duì)上述問(wèn)題的影響，例如，市場(chǎng)體制、外資鼓勵(lì)政策、金融市場(chǎng)效率以及市場(chǎng)分割等因素對(duì)我國(guó)制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)在獲取FDI技術(shù)溢出方面到底產(chǎn)生哪些影響，這些問(wèn)題都需要通過(guò)實(shí)證研究給出解答。

內(nèi)容概要

本文基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論視角，著重研究了FDI技術(shù)溢出渠道對(duì)中國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制。本文首先從FDI促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理、FDI行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出、FDI行業(yè)間技術(shù)溢出、制度因素對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響與技術(shù)溢出相關(guān)研究方法等五個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，然后從理論上分析了FDI通過(guò)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步提高東道國(guó)全要素生產(chǎn)率，從而產(chǎn)生技術(shù)溢出的作用機(jī)理與路徑；對(duì)FDI在中國(guó)的投資與演化和中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的特征事實(shí)進(jìn)行描述，并使用DEA方法分析了我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解變量技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化規(guī)律。通過(guò)分別建立時(shí)間序列模型與面板數(shù)據(jù)模型，考察FDI水平關(guān)聯(lián)和前后向關(guān)聯(lián)對(duì)全要素生產(chǎn)率及其分解變量的影響，我們發(fā)現(xiàn)FDI總體上對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生了正向技術(shù)溢出，并且主要通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)；FDI技術(shù)溢出效應(yīng)中，水平關(guān)聯(lián)與前后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制不同；FDI技術(shù)溢出渠道及其傳導(dǎo)機(jī)制存在行業(yè)異質(zhì)性。特別地，本文實(shí)證檢驗(yàn)了各種制度因素對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響并得出了一些值得思考的結(jié)論。最后，根據(jù)理論、特征事實(shí)與實(shí)證研究的結(jié)果提出了相應(yīng)的政策建議。

書(shū)籍目錄

第一章  導(dǎo)言  1.1  問(wèn)題的提出  1.2  研究的意義  1.3  研究方法和技術(shù)路線  1.4  可能的創(chuàng)新與不足  1.5  全文結(jié)構(gòu)第二章  相關(guān)文獻(xiàn)綜述  2.1  FDI促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)回顧  2.2  FDI行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出渠道相關(guān)文獻(xiàn)  2.3  FDI行業(yè)間技術(shù)溢出渠道相關(guān)文獻(xiàn)  2.4  制度因素對(duì)FDI技術(shù)溢出影響的相關(guān)文獻(xiàn)    2.4.1  以市場(chǎng)體制作為制度因素    2.4.2  以金融市場(chǎng)效率作為制度因素    2.4.3  以經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度作為制度因素    2.4.4  以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為制度因素    2.4.5  其他制度因素  2.5  相關(guān)研究方法的文獻(xiàn)回顧    2.5.1  調(diào)查問(wèn)卷與案例分析    2.5.2  單方程計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型    2.5.3  聯(lián)立方程模型    2.5.4  東道國(guó)對(duì)FDI技術(shù)溢出的吸收能力的計(jì)量方法第三章  FDI促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的機(jī)理與渠道  3.1  FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一般機(jī)理  3.2  全要素生產(chǎn)率提高的機(jī)理    3.2.1  全要素生產(chǎn)率的概念    3.2.2  外商直接投資提高全要素生產(chǎn)率的機(jī)理    3.2.3  全要素生產(chǎn)率的測(cè)算與分解  3.3  FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要機(jī)制與渠道第四章  FDI在中國(guó)的投資與演化和中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的特征事實(shí)  4.1  FDI在中國(guó)的投資與演化狀況    4.1.1  FDI在中國(guó)的時(shí)問(wèn)演變分析    4.1.2  FDI在中國(guó)的結(jié)構(gòu)特征分析    4.1.3  FDI對(duì)于中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要性  4.2  中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步    4.2.1  中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的重要性    4.2.2  中國(guó)制造業(yè)發(fā)展水平的測(cè)度    4.2.3  中國(guó)制造業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題  4.3  FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)研發(fā)的影響    4.3.1  中國(guó)制造業(yè)研發(fā)情況的測(cè)度    4.3.2  中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)外資情況    4.3.3  FDI對(duì)制造業(yè)研發(fā)影響的經(jīng)驗(yàn)分析  4.4  中國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的演變規(guī)律    4.4.1  制造業(yè)全要素生產(chǎn)率計(jì)算的相關(guān)說(shuō)明    4.4.2  制造業(yè)全要素生產(chǎn)率演變規(guī)律分析    4.4.3  制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)與行業(yè)整體全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的比較第五章  FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)溢出動(dòng)態(tài)演進(jìn)的總體分析  5.1  基本檢驗(yàn)方法    5.1.1  單位根檢驗(yàn)    5.1.2  協(xié)整檢驗(yàn)    5.1.3  Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)    5.1.4  脈沖響應(yīng)函數(shù)  5.2  變量和數(shù)據(jù)的選取  5.3  檢驗(yàn)結(jié)果及分析  5.4  本章小結(jié)第六章  FDI促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的實(shí)證研究  6.1  模型設(shè)定與變量解釋  6.2  相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明  6.3  計(jì)量方法    6.3.1  聚合模型    6.3.2  固定效應(yīng)模型    6.3.3  隨機(jī)效應(yīng)模型  6.4  基礎(chǔ)方程及計(jì)量結(jié)果分析  6.5  對(duì)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)的按行業(yè)分組回歸分析    6.5.1  基于行業(yè)技術(shù)水平指標(biāo)的行業(yè)分組分析    6.5.2  基于行業(yè)集中度指標(biāo)的行業(yè)分組分析    6.5.3  基于內(nèi)資企業(yè)出口依存度指標(biāo)的行業(yè)分組分析  6.6  本章小結(jié)第七章  制度因素對(duì)中國(guó)制造業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響  7.1  制度因素對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響機(jī)理    7.1.1  市場(chǎng)體制    7.1.2  外資鼓勵(lì)政策    7.1.3  金融市場(chǎng)效率    7.1.4  市場(chǎng)分割    7.1.5  知識(shí)產(chǎn)權(quán)  7.2  制度對(duì)制造業(yè)FDI技術(shù)溢出的影響    7.2.1  從區(qū)域?qū)用婵粗贫纫蛩貙?duì)制造業(yè)FDI技術(shù)溢出的影響    7.2.2  從行業(yè)層面看制度因素對(duì)制造業(yè)FDI技術(shù)溢出的影響  7.3  不同制度條件下FDI技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)TFP增長(zhǎng)的影響  7.4  本章小結(jié)第八章  結(jié)論與政策建議  8.1  基本結(jié)論  8.2  主要政策建議  8.3  將來(lái)的研究方向致謝參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　此外，制度因素對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響已經(jīng)逐漸進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野，并且成為此類研究中一種全新的維度。自從羅納德·科斯（Ronald Coase）的《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)在1937年出版以及其后經(jīng)過(guò)威廉姆森等人的進(jìn)一步拓展以來(lái)，制度因素已經(jīng)被視為經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要影響條件，而且毫不例外地也會(huì)影響FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，在可以度量的前提條件之下，考慮哪些制度因素會(huì)對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出和全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，它們對(duì)其到底產(chǎn)生了正面抑或負(fù)面影響，這些制度因素產(chǎn)生影響的作用機(jī)制和渠道如何等問(wèn)題，均需要通過(guò)全面系統(tǒng)的研究（包括實(shí)證研究）來(lái)加以解答?！　?.2研究的意義　　對(duì)于FDI進(jìn)人中國(guó)并對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展產(chǎn)生影響的研究是隨著FDI在中國(guó)的深入發(fā)展而不斷推進(jìn)的。起初，人們的研究視線主要放在FDI是否會(huì)對(duì)中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響上面。這方面的代表作主要有何潔（2000）、沈坤榮（2001）等。隨著FDI對(duì)中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)這一領(lǐng)域研究的推進(jìn)，人們又開(kāi)始從行業(yè)和地域的角度研究FDI的影響。接著，我國(guó)學(xué)者開(kāi)始研究FDI的行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出（陳濤濤，2003），吸收能力對(duì)于技術(shù)溢出的影響（賴明勇，2005），行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)（王耀中，2005），F(xiàn)DI技術(shù)溢出的制度因素（張海洋，2007）等等。從國(guó)內(nèi)上述研究的發(fā)展軌跡不難看出，盡管對(duì)FDI技術(shù)溢出的研究已經(jīng)大量開(kāi)展，然而對(duì)這一話題進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)的研究尚不多見(jiàn)，特別是把行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)納入到同一研究框架內(nèi)的文章尚不多見(jiàn)，因此，研究FDI技術(shù)溢出渠道及其對(duì)中國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)首先在理論上具有研究和探索的重要意義，可以在一定程度上解釋中國(guó)制造業(yè)自從90年代中期以來(lái)迅速發(fā)展的原因，特別是可以說(shuō)明在中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)這一問(wèn)題上，到底是行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出起到主導(dǎo)作用，還是行業(yè)間技術(shù)溢出具有更大的貢獻(xiàn)。

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