證券投資實(shí)務(wù)實(shí)驗(yàn)教程

前言

　　實(shí)驗(yàn)教學(xué)在經(jīng)濟(jì)管理類各專業(yè)教學(xué)活動(dòng)中的地位愈加重要。之所以重要，是因?yàn)樗軒椭鷮W(xué)生盡早地接觸到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)際運(yùn)行狀況，有助于學(xué)生真正理解和掌握所學(xué)到的理論、知識(shí)和方法。近年來，各院校都加大了經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)科實(shí)驗(yàn)教學(xué)設(shè)施的投入力度，包括經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)教學(xué)的硬件和軟件以及實(shí)驗(yàn)教材等的建設(shè)?，F(xiàn)在不僅可以增加實(shí)驗(yàn)教學(xué)的課時(shí)，而且實(shí)驗(yàn)的種類也在不斷增加，這在以前是無(wú)法想象的。證券投資實(shí)驗(yàn)是最早設(shè)立的經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)科目，其實(shí)驗(yàn)環(huán)境是經(jīng)濟(jì)管理類諸多實(shí)驗(yàn)中最貼近證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)行環(huán)境的實(shí)驗(yàn)之一。隨著互聯(lián)網(wǎng)和免費(fèi)證券投資分析軟件的應(yīng)用和普及，其教學(xué)成本也越來越低。通過實(shí)驗(yàn)教學(xué)，模擬證券投資的具體操作過程，使學(xué)生更深刻地了解和把握證券市場(chǎng)的運(yùn)行。本書力圖將實(shí)驗(yàn)教學(xué)與理論教學(xué)、社會(huì)實(shí)踐、學(xué)科發(fā)展進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，為經(jīng)濟(jì)管理類人才的培養(yǎng)提供實(shí)踐支撐，開拓學(xué)生的思路，提高學(xué)生的實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、組織能力和綜合素質(zhì)，為學(xué)生畢業(yè)后順利融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)，從事經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，增強(qiáng)學(xué)生就業(yè)、成才的競(jìng)爭(zhēng)力。全書由10個(gè)實(shí)驗(yàn)?zāi)K構(gòu)成，包括賬戶的開立，證券委托交易方式，股票、債券、基金、權(quán)證等證券品種的交易，證券投資的基本分析和技術(shù)分析，網(wǎng)上交易平臺(tái)與證券投資分析軟件的使用等，其內(nèi)容全面而細(xì)致，基本涵蓋了證券市場(chǎng)投資的所有方面。學(xué)生學(xué)完這10個(gè)模塊的內(nèi)容并做完實(shí)驗(yàn)之后，能夠?qū)ξ覈?guó)證券市場(chǎng)的運(yùn)作有一全面了解和掌握。參加本書編寫工作的人員有：北京化工大學(xué)楊伯元、趙寶元、張健、陳明、李梁杰等，廣西機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院韋濱等，北京化工大學(xué)北方學(xué)院甄東興等。本書的編寫過程中，編寫人員參考了國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的研究成果和觀點(diǎn)資料，在此，編者致以誠(chéng)摯的謝意！盡管編者力求完善，然“編無(wú)止境”，書中錯(cuò)誤和疏漏難以避免。懇請(qǐng)閱讀或使用本書的老師和同學(xué)們提出批評(píng)意見，以便我們不斷改進(jìn)。

內(nèi)容概要

　　《證券投資實(shí)務(wù)實(shí)驗(yàn)教程》由10個(gè)模塊組成，模塊一至模塊六從證券交易的實(shí)戰(zhàn)出發(fā)，從開戶入手闡述了滬深交易所的交易程序、交易品種及交易規(guī)則，其中包括了股票、國(guó)債、企業(yè)債、轉(zhuǎn)債、基金、權(quán)證等具體品種及其最新交易規(guī)則，還包括了未來即將實(shí)施的保證金交易（買空賣空）的交易規(guī)則；模塊七和模塊八從證券分析的理論入手闡述了證券投資的基本分析和技術(shù)分析，使學(xué)生在掌握證券市場(chǎng)交易品種和交易規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步掌握股票運(yùn)行的趨勢(shì)判研方法和買賣時(shí)機(jī)點(diǎn)選擇的技巧。模塊九和模塊十則闡述了網(wǎng)上交易平臺(tái)與證券投資分析軟件的使用?！蹲C券投資實(shí)務(wù)實(shí)驗(yàn)教程》內(nèi)容全面而細(xì)致，基本涵蓋了證券市場(chǎng)投資的所有方面。學(xué)生按照這10個(gè)模塊的內(nèi)容循序漸進(jìn)地演練之后，就能夠?qū)ξ覈?guó)滬深證券市場(chǎng)的運(yùn)作有全面了解和掌握?！蹲C券投資實(shí)務(wù)實(shí)驗(yàn)教程》可作為高等院校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)教材，也可供各類培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)從業(yè)人員選用。

書籍目錄

模塊一 賬戶的開立1.1 證券賬戶基礎(chǔ)知識(shí)1.1.1 證券賬戶的概念1.1.2 證券賬戶的種類1.2 證券賬戶的開立1.2.1 A股證券賬戶的開立1.2.2 B股股票賬戶的開立1.3 資金賬戶的開立1.4 模擬實(shí)驗(yàn)?zāi)K二 證券委托交易方式2.1 電話委托交易方式2.1.1 電話委托的概念2.1.2 電話委托開戶手續(xù)2.1.3 電話委托交易協(xié)議書2.1.4 電話委托交易流程2.2 網(wǎng)上委托方式2.2.1 網(wǎng)上委托的開戶流程2.2.2 網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書（節(jié)選）2.2.3 網(wǎng)上證券委托交易協(xié)議書2.3 銀證通業(yè)務(wù)2.3.1 銀證通基礎(chǔ)知識(shí)2.3.2 銀證通業(yè)務(wù)操作流程2.4 第三方存管2.4.1 第三方存管的概念2.4.2 第三方存管業(yè)務(wù)流程模塊三 股票發(fā)行與交易3.1 股票發(fā)行3.1.1 申請(qǐng)發(fā)行股票的程序3.1.2 股票發(fā)行的承銷3.1.3 股票發(fā)行方式3.1.4 新股發(fā)行的流程3.2 新股的申購(gòu)3.2.1 新股申購(gòu)規(guī)則3.2.2 新股申購(gòu)流程3.3 股票的交易3.3.1 交易委托及其申報(bào)3.3.2 競(jìng)價(jià)成交3.4 其他交易相關(guān)事項(xiàng)3.4.1 開盤價(jià)與收盤價(jià)3.4.2 T+1制度3.4.3 特別處理股票3.4.4 信息披露3.4.5 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌3.4.6 分紅派息與除權(quán)除息3.4.7 大宗交易3.5 融資融券3.5.1 融資融券的概念3.5.2 我國(guó)融資融券的相關(guān)規(guī)定3.6 模擬實(shí)驗(yàn)3.6.1 登錄系統(tǒng)3.6.2 行情顯示3.6.3 委托3.6.4 查詢3.6.5 修改登錄密碼和個(gè)人信息3.6.6 在線咨詢模塊四 債券交易4.1 國(guó)債4.1.1 國(guó)債的種類4.1.2 國(guó)債發(fā)行方式4.1.3 國(guó)債的申購(gòu)4.1.4 國(guó)債的交易4.1.5 國(guó)債的還本付息4.2 公司債券4.2.1 公司債券的發(fā)行4.2.2 公司債券的申購(gòu)配售4.2.3 公司債券的上市交易4.2.4 公司債券的還本付息4.3 可轉(zhuǎn)換公司債券4.3.1 可轉(zhuǎn)換公司債券的優(yōu)勢(shì)4.3.2 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件與發(fā)行程序4.3.3 可轉(zhuǎn)換公司債券的申購(gòu)4.3.4 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股4.3.5 可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回4.3.6 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售4.3.7 可轉(zhuǎn)換公司債券的還本付息4.4 模擬交易4.4.1 認(rèn)識(shí)交易所債券市場(chǎng)4.4.2 模擬國(guó)債、公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的交易模塊五 證券投資基金交易5.1 封閉式基5.1.1 封閉式基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)5.1.2 封閉式基金的委托交易5.1.3 封閉式基金的分紅5.2 開放式基金5.2.1 開放式基金的設(shè)立5.2.2 開放式基金的發(fā)行5.2.3 開放式基金的投資流程5.2.4 開放式基金的日常申購(gòu)和贖回5.2.5 開放式基金的分紅5.3 上市型開放式基金（LOF）5.3.1 LOF與普通開放式基金的區(qū)別5.3.2 LOF的發(fā)行和申購(gòu)5.3.3 LOF的委托交易5.4 交易所基金（ETF）5.4.1 ETF的發(fā)行和申購(gòu)5.4.2 ETF的委托交易5.4.3 ETF的分紅5.4.4 ETF的實(shí)物申購(gòu)與贖回5.4.5 ETF的套利機(jī)制5.5 模擬交易模塊六 權(quán)證交易6.1 權(quán)證的基本知識(shí)6.1.1 權(quán)證相關(guān)概念6.1.2 權(quán)證的種類6.1.3 影響權(quán)證價(jià)格的因素6.1.4 影響權(quán)證投資的風(fēng)險(xiǎn)因素6.2 權(quán)證的發(fā)行和上市6.2.1 權(quán)證的發(fā)行6.2.2 權(quán)證的上市申請(qǐng)6.2.3 權(quán)證的信息披露6.2.4 權(quán)證的創(chuàng)設(shè)6.3 權(quán)證的交易6.3.1 交易規(guī)則6.3.2 交易費(fèi)用6.4 權(quán)證的行權(quán)6.4.1 行權(quán)的主要規(guī)則6.4.2 權(quán)證行權(quán)的結(jié)算6.4.3 權(quán)證行權(quán)的業(yè)務(wù)流程6.4.4 權(quán)證行權(quán)的操作要點(diǎn)6.4.5 權(quán)證行權(quán)的信息披露6.5 模擬實(shí)驗(yàn)6.5.1 認(rèn)識(shí)標(biāo)的證券6.5.2 認(rèn)識(shí)權(quán)證6.5.3 權(quán)證應(yīng)用模塊七 證券投資的基本分析7.1 宏觀分析7.1.1 國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況分析7.1.2 國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析7.2 中觀分析7.2.1 行（產(chǎn)）業(yè)分析7.2.2 區(qū)域分析7.3 微觀分析7.3.1 公司基本素質(zhì)分析7.3.2 公司重大事項(xiàng)分析7.3.3 公司財(cái)務(wù)分析7.4 模擬實(shí)驗(yàn)7.4.1 宏觀分析模塊八 證券投資的技術(shù)分析模塊九 網(wǎng)上模擬交易模塊十 證券分析軟件的使用

章節(jié)摘錄

　　3.1　股票發(fā)行　　3.1.1　申請(qǐng)發(fā)行股票的程序　　企業(yè)申請(qǐng)公開發(fā)行股票，按照下列程序辦理：　　1）申請(qǐng)人提出發(fā)行申請(qǐng)　　申請(qǐng)人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)，對(duì)其資信、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審定、評(píng)估和有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書后，按照隸屬關(guān)系，分別向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府（以下簡(jiǎn)稱地方政府）或者中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請(qǐng)。　　2）地方政府審批　　在國(guó)家下達(dá)的發(fā)行規(guī)模內(nèi)，地方政府對(duì)地方企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審批，中央企業(yè)主管部門在與申請(qǐng)人所在地方政府協(xié)商后，對(duì)中央企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審批。地方政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！　?）證監(jiān)會(huì)復(fù)審　　被批準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)，送證監(jiān)會(huì)復(fù)審，證監(jiān)會(huì)將在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書。經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)獾?，申?qǐng)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所上市委員會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)上市委員會(huì)同意接受上市，方可發(fā)行股票。　　3.1.2股票發(fā)行的承銷　　股票在上市發(fā)行前，發(fā)行公司與股票的代理發(fā)行證券商簽訂代理發(fā)行合同，確定股票發(fā)行的方式，明確各方面的責(zé)任。股票代理發(fā)行的方式按發(fā)行人與承銷商各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的不同，一般分為代銷發(fā)行方式和包銷發(fā)行方式兩種?！　?）代銷發(fā)行方式和發(fā)行失敗　?。?）股票代銷發(fā)行方式是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。在合同規(guī)定的承銷期內(nèi)，承銷商按照規(guī)定的發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)盡力推銷；在承銷期結(jié)束時(shí)，股票如果沒有全部售出，那么證券公司將未售出部分全部退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。在代銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間是代理委托關(guān)系，承銷機(jī)構(gòu)不承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)，因此代銷傭金較低?！　。?）發(fā)行失敗是指采用代銷的方式承銷股票，在代銷期限屆滿時(shí)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70％。在這種情況下，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息將資金返還股票認(rèn)購(gòu)人。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱我國(guó)《證券法》）的規(guī)定，發(fā)行失敗僅在股票代銷這種方式中出現(xiàn)。

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