中國股權(quán)投資基金手冊

內(nèi)容概要

從上述的大致分類可以看出，股權(quán)基金伴隨著企業(yè)的誕生、成長和成熟后上市的全過程，在各個(gè)發(fā)展階段上，向企業(yè)提供資金、專業(yè)人士和專業(yè)知識的支持，成為企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)的孵化器和發(fā)育搖籃。當(dāng)今世界上創(chuàng)新領(lǐng)先的國家如美國和以色列，都有發(fā)達(dá)的股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)作為基礎(chǔ)。反觀歐洲和日本，雖然擁有眾多的優(yōu)秀大公司，但在創(chuàng)新上長期落后于美國，究其原因，除了社會文化和大學(xué)研究體系的差別，就是股權(quán)投資尚未發(fā)展形成為一個(gè)獨(dú)特的金融產(chǎn)業(yè)。
股權(quán)基金將企業(yè)家和具有商業(yè)眼光的科研人員組織到一起，面向市場，以創(chuàng)造和滿足社會需求為目標(biāo)，以利潤為驅(qū)動，利用股票公開市場作為退出機(jī)制，形成了一個(gè)充滿生氣的創(chuàng)新體系。股權(quán)基金處于這個(gè)體系的中心位置上，融匯與整合資源，識別和培育創(chuàng)新企業(yè)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的系統(tǒng)化和制度化?？梢院敛豢鋸埖卣f，股權(quán)基金為創(chuàng)新而生，沒有股權(quán)基金就不可能有創(chuàng)新。

書籍目錄

第一部分中國股權(quán)投資基金行業(yè)指導(dǎo)原則(2012年第二版)
　第一章　總則
　第二章　投資人關(guān)系
　第三章　基金管理
　第四章　投資管理
　第五章　利益沖突、關(guān)聯(lián)交易與信息披露
　第六章　風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理
　第七章　第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
　第八章　自律組織建設(shè)
　第九章　社會責(zé)任與行業(yè)發(fā)展
　第十章　附則
第二部分　股權(quán)投資基金架構(gòu)圖和核心法律文本要點(diǎn)
　第一章　股權(quán)投資基金架構(gòu)圖
　 一、典型合伙制股權(quán)投資基金
　 二、QFLP基金
　 三、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
　 四、平行基金
　第二章核心法律文本要點(diǎn)
　 一、基金募集說明書
　 二、有限合伙協(xié)議條款
　 三、基金認(rèn)購協(xié)議
　 四、基金份額認(rèn)購協(xié)議
　 五、投資管理協(xié)議
　 六、資金托管合同
第三部分國際股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資估值指引
　　(2010年8月版)中文翻譯版
　　關(guān)于發(fā)布《國際股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資估值指引(2010年8月版)》中文翻譯版的說明 67
　　《國際股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資估值指引(2010年8月版)》前言
　　《國際股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資估值指引(2010年8月版)》簡介
　　專業(yè)術(shù)語
　第一章公允價(jià)值的確定
　　一、公允價(jià)值的概念
　　二、估值原則
　　三、估值方法
　　四、基金權(quán)益估值
　第二章應(yīng)用指引
　　一、引言
　　二、特別考慮
第四部分 投資機(jī)構(gòu)名錄
第五部分　附錄

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   募資代理人應(yīng)將其客戶的基金募集說明材料及時(shí)完整地提供給潛在的投資人，向潛在的投資人全面如實(shí)地披露投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息，不得對募集說明書中的信息作出任何誤導(dǎo)性陳述，亦不得向投資人承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。 （三）律師 股權(quán)基金在設(shè)立、募集、投資、管理以及最后的退出階段和退出后階段涉及諸多法律問題，因此，律師在股權(quán)基金運(yùn)作過程中起著非常重要的作用。基金管理人和基金應(yīng)聘請具有良好信譽(yù)、專業(yè)知識技能及豐富行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師團(tuán)隊(duì)，在每一相關(guān)管轄區(qū)域?yàn)槠涮峁┫嚓P(guān)法律服務(wù)。鑒于基金投資的專業(yè)性，投資人亦可視情況聘請獨(dú)立的法律顧問。 基金管理人的律師應(yīng)遵守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個(gè)階段為基金管理人提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。 在股權(quán)基金的設(shè)立及資金募集階段，基金管理人的律師應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，履行以下職責(zé)：（1）協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)；（2）根據(jù)基金管理人與投資人的商務(wù)安排，起草相關(guān)的股權(quán)基金法律文件；（3）在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對投資人的資質(zhì)進(jìn)行審核；以及（4）協(xié)助基金完成工商注冊登記及其他法律法規(guī)要求的政府登記備案工作，并按照法律法規(guī)要求或基金管理人的不時(shí)委托，出具相應(yīng)的法律意見書。

編輯推薦

《中國股權(quán)投資基金手冊(2012)》近年來股權(quán)投資基金在中國市場非?；钴S，越來越多的創(chuàng)業(yè)者、投資者將其作為重要金融工具，鑒于股權(quán)投資基金的非公開性質(zhì)，政府只能對股權(quán)投資基金采取有限監(jiān)管的方式，因此，行業(yè)自律成為股權(quán)投資基金行業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

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