奔向創(chuàng)業(yè)板

內(nèi)容概要

本書由多年從事境內(nèi)外上市、并購重組、私募融資的法律以及投資銀行業(yè)務(wù)的資深人士合作編寫，編者希望將多年工作中積累的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，對創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行深入分析，并對多方資料進(jìn)行了收集整理，幫助讀者對創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全景式了解。本書分為實(shí)務(wù)篇和案例篇。第一篇為實(shí)務(wù)篇，分為十一章。第一章介紹創(chuàng)業(yè)板運(yùn)行的制度平臺(tái)，包括我國創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)設(shè)的過程、法律框架和各種制度等；第二章對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件予以解讀，對法條的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行深度剖析；第三章介紹在管理創(chuàng)業(yè)板上市的流程管理；第四章至第六章，重點(diǎn)介紹如何打造“準(zhǔn)上市公司”，內(nèi)容涵蓋準(zhǔn)備上市過程中的三個(gè)重要環(huán)節(jié)：法律盡職調(diào)查、股份公司的設(shè)立和上市輔導(dǎo)；第七章介紹發(fā)行上市申報(bào)有關(guān)法律工作；第八章對不同類型和行業(yè)的企業(yè)在準(zhǔn)備上市過程中可能遇到的法律問題進(jìn)行剖析；第九章至第十一章介紹企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市后需面對的公司治理及持續(xù)信息披露、上市后資本運(yùn)營和創(chuàng)業(yè)板上市公司的退市。第二篇為案例篇，對首批28家創(chuàng)業(yè)板上市公司進(jìn)行了評析，并對其基本情況和發(fā)行上市情況進(jìn)行了介紹。此外，本書還給讀者提供了與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市相關(guān)的法律法規(guī)目錄。希望本書的出版，能夠滿足社會(huì)各界人士對創(chuàng)業(yè)板相關(guān)信息的渴求。

作者簡介

　　趙曾海，中銀律師事務(wù)所主任，資深高級(jí)合伙人，中國政法大學(xué)法學(xué)院兼職教授。在證券、融資、信托、并購等法律服務(wù)領(lǐng)域有著豐富經(jīng)驗(yàn)，曾為數(shù)百家機(jī)構(gòu)及企業(yè)提供金融證券法律服務(wù)，其中成功參與股票、債券發(fā)行與上市及創(chuàng)業(yè)版上市等證券法律服務(wù)的企業(yè)近100家，著有《股東的權(quán)利》、《砍掉風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)家如何阻止大敗局》等多部著作。

書籍目錄

上篇　實(shí)務(wù)篇　第一章　創(chuàng)業(yè)板運(yùn)行的制度平臺(tái)  　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的創(chuàng)設(shè)  　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的法律框架  　第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的股票發(fā)行制度  　第四節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的股票上市制度  　第五節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的股票交易制度  　第六節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場的監(jiān)管制度  　第七節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的信息披露制度  　第八節(jié)　創(chuàng)業(yè)板指數(shù)  　第九節(jié)　轉(zhuǎn)板　第二章　創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件  　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的行業(yè)定位  　第二節(jié)　主體資格  　第三節(jié)　獨(dú)立性  　第四節(jié)　規(guī)范運(yùn)營  　第五節(jié)　財(cái)務(wù)狀況及會(huì)計(jì)  　第六節(jié)　募集資金運(yùn)用　第三章  企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市流程管理　　第一節(jié)　企業(yè)前期準(zhǔn)備工作　　第二節(jié)　上市前私募　　第三節(jié)　改制重組與股份公司設(shè)立　　第四節(jié)　上市輔導(dǎo)　　第五節(jié)　申報(bào)及受理　　第六節(jié)　預(yù)先披露　　第七節(jié)　預(yù)審　　第八節(jié)　發(fā)行審核委員會(huì)審核　　第九節(jié)　中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)　　第十節(jié)　發(fā)行及上市　第四章　打造“準(zhǔn)”上市公司（一）    ——改制前法律盡職調(diào)查及規(guī)范　　第一節(jié)　  改制前法律盡職調(diào)查　　第二節(jié)　發(fā)現(xiàn)問題和擬訂并實(shí)施解決方案　第五章　打造“準(zhǔn)”上市公司（二）    ——股份公司的設(shè)立  　第一節(jié)　我國《公司法》關(guān)于股份公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定  　第二節(jié)　  改組為擬發(fā)行上市股份有限公司的規(guī)范性要求  　第三節(jié)　擬發(fā)行上市公司股份制改組的清產(chǎn)核資  　第四節(jié)　擬發(fā)行上市公司股份制改組的產(chǎn)權(quán)界定　第六章　打造“準(zhǔn)”上市公司（三）　　——上市輔導(dǎo)  　第一節(jié)　輔導(dǎo)對象和輔導(dǎo)目標(biāo)  　第二節(jié)　輔導(dǎo)程序  　第三節(jié)　輔導(dǎo)內(nèi)容  　第四節(jié)　公司治理與獨(dú)立董事制度  　第五節(jié)　輔導(dǎo)期間應(yīng)進(jìn)行的其他工作　第七章　發(fā)行上市申報(bào)法律工作  　第一節(jié)　發(fā)行上市申報(bào)相關(guān)法律工作內(nèi)容  　第二節(jié)　申報(bào)前法律盡職調(diào)查  　第三節(jié)　律師工作報(bào)告和法律意見書　第八章　特殊類型企業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市  　第一節(jié)　國有企業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市  　第二節(jié)　外商投資企業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市  　第三節(jié)　特定行業(yè)企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)當(dāng)關(guān)注的法律事項(xiàng)　    第一部分　軟件企業(yè)發(fā)行上市需要關(guān)注的法律問題　    第二部分  醫(yī)藥企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)關(guān)注的法律問題　    第三部分　連鎖經(jīng)營企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)關(guān)注的法律問題　    第四部分　食品行業(yè)企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)注意的法律問題　    第五部分　商業(yè)網(wǎng)站發(fā)行上市應(yīng)注意的法律問題　    第六部分　農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)注意的法律問題  　  第七部分　新能源企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)注意的法律問題　    第八部分　傳媒行業(yè)發(fā)行上市應(yīng)注意的法律問題　第九章　上市公司治理及持續(xù)信息披露  　第一節(jié)　上市公司治理  　第二節(jié)　持續(xù)信息披露　第十章　上市公司資本運(yùn)營  　第一節(jié)　再融資  　第二節(jié)　并購重組  　第三節(jié)　股份回購和股權(quán)激勵(lì)　第十一章　刨業(yè)板上市公司的退市下篇　案例篇

章節(jié)摘錄

　　上篇　實(shí)務(wù)篇　　第一章　創(chuàng)業(yè)板運(yùn)行的制度平臺(tái)　　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板的創(chuàng)設(shè)　　一、創(chuàng)業(yè)板概述　　創(chuàng)業(yè)板市場也即人們通常所稱的二板市場，即股票第二交易市場。在國外，二板市場又叫另類股票市場，主要是針對中小型公司、新興企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)上市的市場。二板市場的主要功能是為中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是為中小型高科技企業(yè)服務(wù)，一般說它的上市標(biāo)準(zhǔn)與主板市場有所區(qū)別。開設(shè)創(chuàng)業(yè)板是世界上經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)的普遍做法，旨在支持那些一時(shí)不符合主板上市要求但又有高成長性的中小企業(yè)，特別是高科技企業(yè)的上市融資，促進(jìn)那些具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行⌒蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。具體指具有“兩高六新”的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，具體關(guān)于兩高六新企業(yè)的介紹，本書將在第二章做詳細(xì)的闡述?！　《⒑Ｍ鈩?chuàng)業(yè)板設(shè)立情況　　至2002年底全球共有44個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場，到2008年底6年問保留了32個(gè)市場，有12個(gè)市場關(guān)閉。在32個(gè)保留的創(chuàng)業(yè)板市場中，有部分市場已經(jīng)走出了網(wǎng)絡(luò)股泡沫破裂的陰影，經(jīng)受住了股市大幅波動(dòng)的考驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步發(fā)展，運(yùn)作非常成功，比如美國市場、韓國市場、日本市場等。另外，在2002年到2008年間，又有13家新設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板市場，截至2008年底，全球GDP排名前十位的國家只有中國未設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場。

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