中國人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的經(jīng)濟(jì)效率研究

前言

　　當(dāng)中國銀行高管的平均年薪達(dá)到152.9萬元，聯(lián)想集團(tuán)總裁的年薪更是從424萬港元激增到2 175萬港元時(shí)，很多人對(duì)于企業(yè)高層管理者收入之高十分驚詫，質(zhì)疑之聲不絕于耳。然而令人疑惑的是，一些上市公司高管的收入與公司業(yè)績并不相關(guān)。人們有理由發(fā)問：難道這就是所謂的對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的肯定？這種制度安排是有效率的嗎？我們的經(jīng)營者已經(jīng)真正成長為“企業(yè)家”了嗎？　　目前，我國關(guān)于人力資本的研究正受到前所未有的關(guān)注，從政府主管部門到企業(yè)內(nèi)部，都十分關(guān)心人力資本的價(jià)值衡量與產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)，推動(dòng)這一研究的主要因素來自三個(gè)方面：①我國總體人力資本存量得到很大提升，在與物質(zhì)資本的博弈中取得了一定話語權(quán)；②要素流動(dòng)市場化程度的加深對(duì)反映經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制度安排提出了更高的要求；③我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步與世界經(jīng)濟(jì)融合，要求我們的人力資本制度安排和價(jià)值衡量必須與國際接軌。制度安排的實(shí)質(zhì)是基于產(chǎn)權(quán)的談判協(xié)議，我國產(chǎn)權(quán)制度的改革已波及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的方方面面，包括人力資本產(chǎn)權(quán)?！　》叛畚覈母镩_放的全局，產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的改革引人關(guān)注。市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求推動(dòng)了我國產(chǎn)權(quán)制度的改革，因?yàn)槭袌鼋灰椎闹匾疤峋褪钱a(chǎn)權(quán)的清晰界定。作為一種特殊的產(chǎn)權(quán)形式——人力資本產(chǎn)權(quán)也具有強(qiáng)烈的產(chǎn)權(quán)回報(bào)要求。人力資本產(chǎn)權(quán)的爭論不僅限于企業(yè)內(nèi)部，從宏觀層面來看，影響整個(gè)勞動(dòng)力市場人力資本要素配置的人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排也在發(fā)生著變遷。例如，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中長期存在的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”，已經(jīng)影響到整體經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，造成這一結(jié)果的一個(gè)重要制度安排——戶籍管理制度，成為眾多學(xué)者批判的對(duì)象。戶籍管理制度對(duì)我國整體的人力資本帶來了兩個(gè)方面的深刻影響：一是剝奪了人力資本所有者的自由遷徙權(quán)，從而極大地限制了人力資本的使用權(quán)；二是身份標(biāo)記造成了人力資本產(chǎn)權(quán)交易中的不平等，從而使得非城市戶籍人力資本產(chǎn)權(quán)主體得不到基本產(chǎn)權(quán)保障。還比如，我國廣大農(nóng)村的多級(jí)土地產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)我國農(nóng)村人力資本的產(chǎn)權(quán)配置產(chǎn)生了極大的影響：一方面當(dāng)農(nóng)村人力資本退出勞動(dòng)領(lǐng)域時(shí)，并不能通過交易土地獲得最終的生活保障（因?yàn)橥恋禺a(chǎn)權(quán)的非私有性）；另一方面，對(duì)于土地用途的行政指令又限制了農(nóng)村人力資本使用權(quán)的發(fā)揮。

內(nèi)容概要

　　對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給的需要不僅體現(xiàn)在宏觀層面，微觀經(jīng)濟(jì)組織在發(fā)展過程中也有強(qiáng)烈的需求。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革已成為當(dāng)前國企改革的重點(diǎn)，設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制，解決“委托一代理”問題，使經(jīng)營者真正成為“企業(yè)家”，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，無一不涉及企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度的安排。還有我國的民營企業(yè)，從無到有不斷發(fā)展壯大，現(xiàn)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)不可缺少的重要組成部分，但其在發(fā)展中與國有企業(yè)面對(duì)的是同樣不完善的職業(yè)經(jīng)理人市場，而且其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也需要由家族特征的模式向所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的方向轉(zhuǎn)變，于是同樣遇到了對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)所有者的激勵(lì)與約束問題，如何穩(wěn)定其長期預(yù)期，避免短期經(jīng)營行為，也成為民營企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排所關(guān)心的重要內(nèi)容。各種形式的經(jīng)濟(jì)組織面對(duì)人力資本所有者發(fā)出的強(qiáng)有力挑戰(zhàn)，僅停留在理論上爭論勞動(dòng)與資本誰雇傭誰已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的要求，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中如何確立人力資本產(chǎn)權(quán)，在給予剩余收益的同時(shí)讓人力資本產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)相應(yīng)的剩余風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排理論與實(shí)踐的重點(diǎn)。　　面對(duì)來自宏、微觀不同層面經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，本書嘗試運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論來研究我國人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的路徑，及不同制度安排的經(jīng)濟(jì)效率。全書共分為六個(gè)部分。

作者簡介

　　李琦，1975年出生，山西人，北京勞動(dòng)保障職業(yè)學(xué)院勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)管理系主任、副教授，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士后，北京市教學(xué)名師，北京市優(yōu)秀青年骨干教師，人力資源管理專業(yè)北京市級(jí)優(yōu)秀教學(xué)團(tuán)隊(duì)帶頭人。主要研究方向?yàn)槿肆Y本產(chǎn)權(quán)、企業(yè)人力資源管理、勞動(dòng)力市場，主持各級(jí)課題研究十余項(xiàng)，公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，出版教材4部，其中主編國家級(jí)精品教材l部，市級(jí)精品教材2部（重點(diǎn)項(xiàng)目一部）。主要社會(huì)兼職有北京市勞動(dòng)和社會(huì)保障學(xué)會(huì)常務(wù)理事、副秘書長，雙鶴藥業(yè)管理學(xué)院客座教授，北京市宣武區(qū)勞動(dòng)學(xué)會(huì)常務(wù)理事及多家企業(yè)管理顧問等。

書籍目錄

導(dǎo)論　一、研究背景　二、基本范疇界定　三、研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)　四、主要內(nèi)容與研究框架及研究方法第一章 人力資本產(chǎn)權(quán)制度的理論分析　第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)制度研究影響的理論評(píng)析　第二節(jié) 人力資本產(chǎn)權(quán)理論評(píng)析　第三節(jié) 本書分析框架下的核心理論問題第二章 我國宏觀人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的經(jīng)濟(jì)效率分析　第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)制度中的人力資本產(chǎn)權(quán)問題　第二節(jié) 宏觀人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的“成本一收益”分析　第三節(jié) 宏觀人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的實(shí)證分析第三章 我國微觀經(jīng)濟(jì)組織人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷　第一節(jié) 微觀人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的經(jīng)濟(jì)效率問題引入　第二節(jié) 企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷一般　第三節(jié) 我國微觀經(jīng)濟(jì)組織人力資本產(chǎn)權(quán)制度的變遷第四章 我國企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證分析　第一節(jié) 分行業(yè)管理層薪酬經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證分析　第二節(jié) 典型行業(yè)管理層持股經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證分析第五章 結(jié)論與政策建議　第一節(jié) 結(jié)論　第二節(jié) 政策建議主要參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　人力資本產(chǎn)權(quán)制度的理論分析　　進(jìn)行人力資本產(chǎn)權(quán)制度理論分析的必要性有三個(gè)方面：其一，關(guān)于人力資本的爭論一直沒有停止過，甚至對(duì)人力資本概念的存在性尚存爭論，更不用說其產(chǎn)權(quán)特征及制度安排與變遷，因此，有必要從理論上對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)制度加以分析；其二，人力資本產(chǎn)權(quán)理論不是憑空產(chǎn)生的，必有其理論淵源，而且本書的分析也需要納入一個(gè)理論上的分析框架，因此，分析其形成的理論基礎(chǔ)并據(jù)此構(gòu)建本書的邏輯架構(gòu)就成為必然；其三，后面的研究無論是宏觀層面的，還是微觀層面的，人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的基本內(nèi)涵是一致的，所以，從理論上歸納評(píng)析前人的研究成果，并理出其自身的規(guī)律，進(jìn)而為其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的實(shí)踐提供扎實(shí)的理論基礎(chǔ)是必要的?！　〉谝还?jié)　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)制度研究影響的理論評(píng)析　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是興起于20世紀(jì)60年代的一種經(jīng)濟(jì)思想，公認(rèn)的代表人物是羅納德·科斯。除了提出交易費(fèi)用的概念外，科斯還對(duì)市場和組織理論、產(chǎn)權(quán)理論等做了開創(chuàng)性的研究。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的意義在于為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種分析問題的方法或范式，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從大學(xué)校園的黑板上走下來，運(yùn)用于廣闊的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中?！　⌒轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的體系內(nèi)容十分龐雜，至今沒有出現(xiàn)一本薩繆爾森式的典范教科書（拉斯·沃因，2003），其原因在于尚未形成一個(gè)清晰的分析框架，這固然有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生時(shí)間不長的因素，但也與其所涉及的微觀領(lǐng)域過于寬泛有關(guān)，人力資本理論甚至可以歸為它的一個(gè)分支。綜合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論，對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)制度最有影響的莫過于交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論和制度變遷理論，這三個(gè)理論構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最主要內(nèi)容?！　　?/pre>








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