中國創(chuàng)業(yè)板上市指導手冊

前言

　　2009年7月26日，中國證監(jiān)會正式受理創(chuàng)業(yè)板股票上市申請，首日收到了108家公司遞交的申請材料；截至當月，中國證監(jiān)會已向105家申請企業(yè)發(fā)出受理通知書。創(chuàng)業(yè)板實實在在地開始了！　　創(chuàng)業(yè)板自1998年首次提出到現(xiàn)在，起起落落，走走停停，度過了整整十個年頭，現(xiàn)在終于破繭而出.中國的資本市場又增加了一道亮麗的風景線，各路資本投資者又多了一個展示各自英雄本色的絢麗舞臺。每個人都在問自己：“準備好了嗎？”資本市場向來是個嚴格規(guī)范化的市場，也就是說，這是一個由各種各樣、形形色色的法律、法規(guī)、規(guī)章制度、行政命令、通知、政策、協(xié)會規(guī)定以及其他各種規(guī)范性文件進行規(guī)制的市場，創(chuàng)業(yè)板當然也不例外。截至2009年8月31日，中國現(xiàn)行有效的關于公司上市的各項法律、法規(guī)、司法解釋、部委規(guī)章、行業(yè)規(guī)范和政策紀律已經超過2000條，這些林林總總的規(guī)范性文件，數(shù)量多、涉及面廣、規(guī)定詳細，每個市場參與者都必須了解它們、知道它們、熟悉它們，然后遵守它們。要想玩游戲，必須懂規(guī)則。本書的目的就是讓讀者能更快、更好、更全面地了解與創(chuàng)業(yè)板直接相關的各種規(guī)則?！　”緯ǜ逯?，創(chuàng)業(yè)板已經開始接受發(fā)行人的申請文件，所有有關創(chuàng)業(yè)板上市的法規(guī)及各類規(guī)范性文件等都已頒布，因此本書有幸能在第一時間向讀者介紹最新、最全面、最詳細的各項規(guī)定。

內容概要

　　創(chuàng)業(yè)板自1998年首次提出到現(xiàn)在，起起落落，走走停停，度過了整整十個年頭，現(xiàn)在終于破繭而出.中國的資本市場又增加了一道亮麗的風景線，各路資本投資者又多了一個展示各自英雄本色的絢麗舞臺。每個人都在問自己：“準備好了嗎？”資本市場向來是個嚴格規(guī)范化的市場，也就是說，這是一個由各種各樣、形形色色的法律、法規(guī)、規(guī)章制度、行政命令、通知、政策、協(xié)會規(guī)定以及其他各種規(guī)范性文件進行規(guī)制的市場，創(chuàng)業(yè)板當然也不例外。

作者簡介

　　邱锫，律師，2005年加入中倫律師事務所并在上海辦公室執(zhí)業(yè)至今，先后就讀于上海財經大學和英國愛丁堡大學，熟悉企業(yè)現(xiàn)代管理、金融和財務，并擅長英語、粵語和普通話等工作語言，長期從事外商直接投資、私募股權投融資、兼并與收購以及境內外股票發(fā)行與上市領域的法律業(yè)務研究和實務。在多年的執(zhí)業(yè)過程中，參與辦理了大量具有影響力的項目，積累了十分豐富的一線經驗?！　￡惐蓭?，1990年畢業(yè)于華東政法大學國際法系；1998一1999年參加中英青年法官培訓項目到英國倫敦大學做訪問學者，學習英國海商法和保險法；2003年參加福特基金國際獎學金項目，在美國學習金融法和公司法，并獲法學碩士學位。自華東政法大學畢業(yè)之后一直在法院從事審判工作，具有豐富的法律實踐經驗。在法院工作期間，發(fā)表過多篇文章，2000年編著出版《中國海事訴訟指南》一書。2007年起，憑借豐富的法律實務經驗，加入了中國律師隊伍，先后在廣東敬海律師事務所上海分所和上海市金茂凱德律師事務所工作，擔任資深律師，主要從事公司顧問、企業(yè)改制上市、船舶融資、航運企業(yè)資本業(yè)務及訴訟業(yè)務。　　杜哲鋒，律師，自1999年進入律師行業(yè)起執(zhí)業(yè)至今辦理各類案件150多起，先后擔任30多家企業(yè)的常年法律顧問，積累了豐富的實務經驗，在承辦案件、提供法律服務的過程中，為委托人竭誠服務，較好地完成了維護委托人合法權益的職責?，F(xiàn)致力于私募股權投資基金的設立、投資及公司的收購兼并、公司上市業(yè)務，并在如何引導并建立現(xiàn)代企業(yè)的法律管理和經營架構等方面有較豐富的經驗。2008年6月加盟上海市清華律師事務所，并成功組建上海市清華律師事務所非訴訟部，2009年被提名為“浦東新區(qū)十大杰出青年律師”。現(xiàn)擔任浦東新區(qū)企業(yè)應對金融危機法律服務中心專職秘書。

書籍目錄

第一章 創(chuàng)業(yè)板概述第一節(jié) 中國資本市場一、資本市場概述二、中國證券交易市場三、中國上市交易股票種類第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板一、創(chuàng)業(yè)板概述二、中國創(chuàng)業(yè)板建設歷程三、創(chuàng)業(yè)板上市主體四、創(chuàng)業(yè)板基本制度五、證券服務機構第二章 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行條件第一節(jié) 資本條件一、主體要求二、存續(xù)時間要求三、盈利要求四、資本要求第二節(jié) 公司經營條件一、主營業(yè)務要求二、公司業(yè)務和人員穩(wěn)定要求三、持續(xù)盈利要求四、稅收條件要求五、資產安全條件要求第三節(jié) 公司治理條件一、完善的公司治理結構要求二、會計基礎工作規(guī)范要求三、內部控制制度要求四、嚴格的資金管理制度要求五、人員要求第三章 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行程序第一節(jié) 文件準備一、文件清單二、公司章程三、股東大會決議四、招股說明書五、財務會計報告六、承銷協(xié)議七、保薦書．第二節(jié) 證監(jiān)會審核一、發(fā)行審核委員會組成二、發(fā)行審核委員會職責三、審核程序四、審核監(jiān)督第三節(jié) 申請上市一、申請上市條件二、申請上市所需文件三、審核結果第四章 信息披露第一節(jié) 發(fā)行信息披露一、招股說明書形式要求二、招股說明書應披露事項第二節(jié) 上市信息披露一、上市信息披露的一般要求二、定期報告三、臨時報告附錄一 創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書必備條款附錄二 申請創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行材料清單附錄三 本書參考法律法規(guī)及規(guī)范性文件名稱清單附錄四 創(chuàng)業(yè)板最新法規(guī)及規(guī)范性文件目錄清單附錄五 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法附錄六 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

章節(jié)摘錄

　　一、資本市場概述任何一種有關商品和勞務的交易機制都可以形成一種市場.所謂的資本市場，顧名思義，就是指資本進行流通和交換的場所。由于對資本有許多不同的定義和理解，所以資本市場也有很多不同的定義和解釋，比如金融市場、信托市場、貨幣市場、保險市場、證券市場、期貨市場等。廣義上講，這些都應該屬于資本市場，但在我國現(xiàn)階段，參與人數(shù)最多、影響最廣泛、在國民經濟生活中影響最大的應該說是股市，也就是股票市場了。一般來說，除非是專業(yè)人士之間的討論，廣大民眾所談到的資本市場，指的就是中國的股票市場，即在兩個證券交易所（上海證券交易所和深圳證券交易所）進行交易的所有有價證券交易市場。本書也借用廣大民眾的一般理解，將資本市場定義為有價證券交易市場，而在這個市場中最重要的交易品種就是股票了.通過交易市場中股票的發(fā)行和買賣，股市為各種各樣的投資者提供了最廣泛的投資機會，也為各種各樣的公司提供了最佳的融資機會，因此一直以來都是宏觀經濟的晴雨表，在國民經濟中占有舉足輕重的位置?！　《?、中國證券交易市場證券交易市場是各種有價證券（包括政府債券、公司債券及股票等）的發(fā)行和買賣場所的總和，包括證券交易所、證券承銷機構和柜臺市場。

編輯推薦

　　《中國創(chuàng)業(yè)板上市指導手冊》第一時間解讀中國創(chuàng)業(yè)板，囊括最新、最全、最詳細的法規(guī)、政策。

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