中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市指導(dǎo)手冊(cè)

前言

　　2009年7月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理創(chuàng)業(yè)板股票上市申請(qǐng)，首日收到了108家公司遞交的申請(qǐng)材料；截至當(dāng)月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向105家申請(qǐng)企業(yè)發(fā)出受理通知書(shū)。創(chuàng)業(yè)板實(shí)實(shí)在在地開(kāi)始了！　　創(chuàng)業(yè)板自1998年首次提出到現(xiàn)在，起起落落，走走停停，度過(guò)了整整十個(gè)年頭，現(xiàn)在終于破繭而出.中國(guó)的資本市場(chǎng)又增加了一道亮麗的風(fēng)景線，各路資本投資者又多了一個(gè)展示各自英雄本色的絢麗舞臺(tái)。每個(gè)人都在問(wèn)自己：“準(zhǔn)備好了嗎？”資本市場(chǎng)向來(lái)是個(gè)嚴(yán)格規(guī)范化的市場(chǎng)，也就是說(shuō)，這是一個(gè)由各種各樣、形形色色的法律、法規(guī)、規(guī)章制度、行政命令、通知、政策、協(xié)會(huì)規(guī)定以及其他各種規(guī)范性文件進(jìn)行規(guī)制的市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板當(dāng)然也不例外。截至2009年8月31日，中國(guó)現(xiàn)行有效的關(guān)于公司上市的各項(xiàng)法律、法規(guī)、司法解釋、部委規(guī)章、行業(yè)規(guī)范和政策紀(jì)律已經(jīng)超過(guò)2000條，這些林林總總的規(guī)范性文件，數(shù)量多、涉及面廣、規(guī)定詳細(xì)，每個(gè)市場(chǎng)參與者都必須了解它們、知道它們、熟悉它們，然后遵守它們。要想玩游戲，必須懂規(guī)則。本書(shū)的目的就是讓讀者能更快、更好、更全面地了解與創(chuàng)業(yè)板直接相關(guān)的各種規(guī)則?！　”緯?shū)定稿之日，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)開(kāi)始接受發(fā)行人的申請(qǐng)文件，所有有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市的法規(guī)及各類規(guī)范性文件等都已頒布，因此本書(shū)有幸能在第一時(shí)間向讀者介紹最新、最全面、最詳細(xì)的各項(xiàng)規(guī)定。

內(nèi)容概要

　　創(chuàng)業(yè)板自1998年首次提出到現(xiàn)在，起起落落，走走停停，度過(guò)了整整十個(gè)年頭，現(xiàn)在終于破繭而出.中國(guó)的資本市場(chǎng)又增加了一道亮麗的風(fēng)景線，各路資本投資者又多了一個(gè)展示各自英雄本色的絢麗舞臺(tái)。每個(gè)人都在問(wèn)自己：“準(zhǔn)備好了嗎？”資本市場(chǎng)向來(lái)是個(gè)嚴(yán)格規(guī)范化的市場(chǎng)，也就是說(shuō)，這是一個(gè)由各種各樣、形形色色的法律、法規(guī)、規(guī)章制度、行政命令、通知、政策、協(xié)會(huì)規(guī)定以及其他各種規(guī)范性文件進(jìn)行規(guī)制的市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板當(dāng)然也不例外。

作者簡(jiǎn)介

　　邱锫，律師，2005年加入中倫律師事務(wù)所并在上海辦公室執(zhí)業(yè)至今，先后就讀于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)和英國(guó)愛(ài)丁堡大學(xué)，熟悉企業(yè)現(xiàn)代管理、金融和財(cái)務(wù)，并擅長(zhǎng)英語(yǔ)、粵語(yǔ)和普通話等工作語(yǔ)言，長(zhǎng)期從事外商直接投資、私募股權(quán)投融資、兼并與收購(gòu)以及境內(nèi)外股票發(fā)行與上市領(lǐng)域的法律業(yè)務(wù)研究和實(shí)務(wù)。在多年的執(zhí)業(yè)過(guò)程中，參與辦理了大量具有影響力的項(xiàng)目，積累了十分豐富的一線經(jīng)驗(yàn)。　　陳兵，律師，1990年畢業(yè)于華東政法大學(xué)國(guó)際法系；1998一1999年參加中英青年法官培訓(xùn)項(xiàng)目到英國(guó)倫敦大學(xué)做訪問(wèn)學(xué)者，學(xué)習(xí)英國(guó)海商法和保險(xiǎn)法；2003年參加福特基金國(guó)際獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，在美國(guó)學(xué)習(xí)金融法和公司法，并獲法學(xué)碩士學(xué)位。自華東政法大學(xué)畢業(yè)之后一直在法院從事審判工作，具有豐富的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在法院工作期間，發(fā)表過(guò)多篇文章，2000年編著出版《中國(guó)海事訴訟指南》一書(shū)。2007年起，憑借豐富的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，加入了中國(guó)律師隊(duì)伍，先后在廣東敬海律師事務(wù)所上海分所和上海市金茂凱德律師事務(wù)所工作，擔(dān)任資深律師，主要從事公司顧問(wèn)、企業(yè)改制上市、船舶融資、航運(yùn)企業(yè)資本業(yè)務(wù)及訴訟業(yè)務(wù)。　　杜哲鋒，律師，自1999年進(jìn)入律師行業(yè)起執(zhí)業(yè)至今辦理各類案件150多起，先后擔(dān)任30多家企業(yè)的常年法律顧問(wèn)，積累了豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在承辦案件、提供法律服務(wù)的過(guò)程中，為委托人竭誠(chéng)服務(wù)，較好地完成了維護(hù)委托人合法權(quán)益的職責(zé)。現(xiàn)致力于私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、投資及公司的收購(gòu)兼并、公司上市業(yè)務(wù)，并在如何引導(dǎo)并建立現(xiàn)代企業(yè)的法律管理和經(jīng)營(yíng)架構(gòu)等方面有較豐富的經(jīng)驗(yàn)。2008年6月加盟上海市清華律師事務(wù)所，并成功組建上海市清華律師事務(wù)所非訴訟部，2009年被提名為“浦東新區(qū)十大杰出青年律師”?，F(xiàn)擔(dān)任浦東新區(qū)企業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)法律服務(wù)中心專職秘書(shū)。

書(shū)籍目錄

第一章 創(chuàng)業(yè)板概述第一節(jié) 中國(guó)資本市場(chǎng)一、資本市場(chǎng)概述二、中國(guó)證券交易市場(chǎng)三、中國(guó)上市交易股票種類第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板一、創(chuàng)業(yè)板概述二、中國(guó)創(chuàng)業(yè)板建設(shè)歷程三、創(chuàng)業(yè)板上市主體四、創(chuàng)業(yè)板基本制度五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第二章 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行條件第一節(jié) 資本條件一、主體要求二、存續(xù)時(shí)間要求三、盈利要求四、資本要求第二節(jié) 公司經(jīng)營(yíng)條件一、主營(yíng)業(yè)務(wù)要求二、公司業(yè)務(wù)和人員穩(wěn)定要求三、持續(xù)盈利要求四、稅收條件要求五、資產(chǎn)安全條件要求第三節(jié) 公司治理?xiàng)l件一、完善的公司治理結(jié)構(gòu)要求二、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范要求三、內(nèi)部控制制度要求四、嚴(yán)格的資金管理制度要求五、人員要求第三章 創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行程序第一節(jié) 文件準(zhǔn)備一、文件清單二、公司章程三、股東大會(huì)決議四、招股說(shuō)明書(shū)五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告六、承銷協(xié)議七、保薦書(shū)．第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)審核一、發(fā)行審核委員會(huì)組成二、發(fā)行審核委員會(huì)職責(zé)三、審核程序四、審核監(jiān)督第三節(jié) 申請(qǐng)上市一、申請(qǐng)上市條件二、申請(qǐng)上市所需文件三、審核結(jié)果第四章 信息披露第一節(jié) 發(fā)行信息披露一、招股說(shuō)明書(shū)形式要求二、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露事項(xiàng)第二節(jié) 上市信息披露一、上市信息披露的一般要求二、定期報(bào)告三、臨時(shí)報(bào)告附錄一 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款附錄二 申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行材料清單附錄三 本書(shū)參考法律法規(guī)及規(guī)范性文件名稱清單附錄四 創(chuàng)業(yè)板最新法規(guī)及規(guī)范性文件目錄清單附錄五 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法附錄六 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

章節(jié)摘錄

　　一、資本市場(chǎng)概述任何一種有關(guān)商品和勞務(wù)的交易機(jī)制都可以形成一種市場(chǎng).所謂的資本市場(chǎng)，顧名思義，就是指資本進(jìn)行流通和交換的場(chǎng)所。由于對(duì)資本有許多不同的定義和理解，所以資本市場(chǎng)也有很多不同的定義和解釋，比如金融市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)等。廣義上講，這些都應(yīng)該屬于資本市場(chǎng)，但在我國(guó)現(xiàn)階段，參與人數(shù)最多、影響最廣泛、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活中影響最大的應(yīng)該說(shuō)是股市，也就是股票市場(chǎng)了。一般來(lái)說(shuō)，除非是專業(yè)人士之間的討論，廣大民眾所談到的資本市場(chǎng)，指的就是中國(guó)的股票市場(chǎng)，即在兩個(gè)證券交易所（上海證券交易所和深圳證券交易所）進(jìn)行交易的所有有價(jià)證券交易市場(chǎng)。本書(shū)也借用廣大民眾的一般理解，將資本市場(chǎng)定義為有價(jià)證券交易市場(chǎng)，而在這個(gè)市場(chǎng)中最重要的交易品種就是股票了.通過(guò)交易市場(chǎng)中股票的發(fā)行和買賣，股市為各種各樣的投資者提供了最廣泛的投資機(jī)會(huì)，也為各種各樣的公司提供了最佳的融資機(jī)會(huì)，因此一直以來(lái)都是宏觀經(jīng)濟(jì)的晴雨表，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的位置?！　《?、中國(guó)證券交易市場(chǎng)證券交易市場(chǎng)是各種有價(jià)證券（包括政府債券、公司債券及股票等）的發(fā)行和買賣場(chǎng)所的總和，包括證券交易所、證券承銷機(jī)構(gòu)和柜臺(tái)市場(chǎng)。

編輯推薦

　　《中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市指導(dǎo)手冊(cè)》第一時(shí)間解讀中國(guó)創(chuàng)業(yè)板，囊括最新、最全、最詳細(xì)的法規(guī)、政策。

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