證券法學(xué)

內(nèi)容概要

《證券法學(xué)(第2版高等政法院校規(guī)劃教材)》自2007年2月出版以來(lái)，深受廣大教師和學(xué)生的認(rèn)可與歡迎，不僅為全國(guó)高校所廣泛采用，也為社會(huì)上的證券法教學(xué)所使用。然而，自2007年以來(lái)。證券法領(lǐng)域的理論探討出現(xiàn)了許多新動(dòng)向，我國(guó)在證券法律制度完善方面也付出了諸多實(shí)踐上的努力。為使本書能夠始終保持其理論觀點(diǎn)的前沿性以及與國(guó)內(nèi)法律教育現(xiàn)狀的契合性，編者對(duì)本書進(jìn)行了修訂，以滿足高校本科生和研究生教學(xué)以及廣大社會(huì)讀者學(xué)習(xí)的需求。
全書由李東方統(tǒng)一擬定大綱并統(tǒng)稿。

作者簡(jiǎn)介

李東方，男，北京大學(xué)金融證券法博士后，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)高級(jí)研究學(xué)者?，F(xiàn)為中國(guó)政法大學(xué)教授，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)，學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，經(jīng)濟(jì)法研究生導(dǎo)師組組長(zhǎng)。主要社會(huì)兼職：中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事，全國(guó)律協(xié)環(huán)境與資源法律委員會(huì)委員，北京市經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)常務(wù)理事，北京市律師協(xié)會(huì)資本與證券市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)委員，廣州仲裁委員會(huì)仲裁員，中豪律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所名譽(yù)主任，上市公司獨(dú)立董事。代表性的學(xué)術(shù)論文有：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生及其社會(huì)公共利益的本位性》、《論證券監(jiān)管法律制度的基本原則》、《政府監(jiān)管的缺陷與證券監(jiān)管的適度性分析》、《西部人文資源的法律保護(hù)》等。代表性的學(xué)術(shù)著作有：《證券監(jiān)管法律制度研究》（獨(dú)著）、《公民的物權(quán)》（合著）、《社會(huì)保障法律制度研究》（合著，中華社科基金項(xiàng)目成果，獲部級(jí)三等獎(jiǎng)）、《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》（主編，“十一五”國(guó)家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目）、《市場(chǎng)管理法教程》（主編）、《經(jīng)濟(jì)法案例教程》（主編）、《證券法學(xué)》（主編）、《證券法》（主編）、《公司法教程》（獨(dú)著）、《公司法學(xué)》（獨(dú)著，“十二五”國(guó)家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目）、《從遺產(chǎn)到資源——西部人文資源研究報(bào)告》（副主編，西部入文資源研究叢書）、《人文資源法律保護(hù)論》（領(lǐng)著）等。

書籍目錄

第一編 證券法學(xué)總論
第一章 證券、證券業(yè)和證券市場(chǎng)
 第一節(jié) 證券
 第二節(jié) 證券業(yè)
 第三節(jié) 證券市場(chǎng)
第二章 證券法概述
 第一節(jié) 證券法的概念與我國(guó)證券法的歷史沿革
 第二節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象及其特征
 第三節(jié) 證券法的宗旨及其基本原則
第二編 證券的發(fā)行
第三章 證券發(fā)行概述
 第一節(jié) 證券發(fā)行的概念辨析
 第二節(jié) 證券發(fā)行審核制度
 第三節(jié) 證券發(fā)行的分類
第四章 股票的發(fā)行
 第一節(jié) 股票發(fā)行的條件
 第二節(jié) 股票發(fā)行的程序
 第三節(jié) 股票發(fā)行的價(jià)格
 第四節(jié) 股票的發(fā)售
第五章 債券的發(fā)行
 第一節(jié) 發(fā)行的債券種類
 第二節(jié) 債券發(fā)行的條件
 第三節(jié) 債券發(fā)行的程序
 第四節(jié) 債券發(fā)行的期限
第六章 證券承銷
 第一節(jié) 證券承銷概述
 第二節(jié) 證券承銷的方式
 第三節(jié) 證券承銷協(xié)議
 第四節(jié) 證券承銷商的法定義務(wù)、承銷規(guī)則和法律責(zé)任
第三編 證券的交易
第七章 證券交易概述
 第一節(jié) 證券交易和證券交易市場(chǎng)
 第二節(jié) 證券交易的程序和規(guī)則
 第三節(jié) 證券交易的方式和種類
 第四節(jié) 證券交易的強(qiáng)制性規(guī)則
第八章 證券上市
 第一節(jié) 證券上市概述
 第二節(jié) 證券上市的條件和程序
 第三節(jié) 證券上市保薦
 第四節(jié) 證券上市的暫停和終止
第九章 上市公司收購(gòu)
 第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述
 第二節(jié) 要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)
 第三節(jié) 上市公司收購(gòu)中的相關(guān)問(wèn)題
第十章 證券信息公開(kāi)制度
 第一節(jié) 證券信息公開(kāi)制度概述
 第二節(jié) 證券發(fā)行的信息公開(kāi)制度
 第三節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi)制度
第四編 證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)
第十一章 證券交易所法律制度
 第一節(jié) 證券交易所概述
 第二節(jié) 證券交易所的設(shè)立和解散
 第三節(jié) 證券交易所的組織
 第四節(jié) 證券交易所的自律管理職能
第十二章 證券公司法律制度
 第一節(jié) 證券公司概述
 第二節(jié) 證券公司的設(shè)立和終止
 第三節(jié) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
第十三章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
 第一節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念和特征
 第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律地位
 第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、解散及主要職能
 第四節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要權(quán)利與義務(wù)
第十四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
 第一節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
 第二節(jié) 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
 第三節(jié) 其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第五編 證券監(jiān)管法律制度
第十五章 證券監(jiān)管法律制度概述
 第一節(jié) 證券監(jiān)管的概念、特征及其基本內(nèi)容
 第二節(jié) 證券監(jiān)管的理論解析
 第三節(jié) 證券監(jiān)管的目標(biāo)
 第四節(jié) 證券監(jiān)管的原則
 第五節(jié) 證券監(jiān)管的模式
 第六節(jié) 證券監(jiān)管的發(fā)展動(dòng)向
第十六章 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
 第一節(jié) 外國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)
 第二節(jié) 我國(guó)的證券監(jiān)管體制
 第三節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)與權(quán)限
 第四節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的實(shí)現(xiàn)
 第五節(jié) 對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管執(zhí)法的監(jiān)督約束
第十七章 證券業(yè)的自律監(jiān)管
 第一節(jié) 證券業(yè)自律監(jiān)管概述
 第二節(jié) 外國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的比較
 第三節(jié) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管
第六編 證券違法行為與證券法律責(zé)任
第十八章 證券違法行為
 第一節(jié) 證券違法行為概述
 第二節(jié) 內(nèi)幕交易
 第三節(jié) 操縱市場(chǎng)
 第四節(jié) 虛假陳述
 第五節(jié) 欺詐客戶
 第六節(jié) 其他證券違法行為
第十九章 證券法律責(zé)任
 第一節(jié) 證券法律責(zé)任概述
 第二節(jié) 證券民事責(zé)任
 第三節(jié) 證券行政責(zé)任
 第四節(jié) 證券刑事責(zé)任

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   （三）注冊(cè)制的具體內(nèi)容 1.就證券發(fā)行的申請(qǐng)人而言，法律不對(duì)其進(jìn)行實(shí)質(zhì)條件的規(guī)定，申請(qǐng)人只受信息公開(kāi)的約束。申請(qǐng)人的財(cái)力與素質(zhì)、已發(fā)行證券的數(shù)量、對(duì)市場(chǎng)的影響等均不作為證券發(fā)行審核的要件。申請(qǐng)人必須承擔(dān)的法律義務(wù)是：提供與發(fā)行相關(guān)的一切信息，并對(duì)該信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。因此，能夠發(fā)行證券的公司既可以是業(yè)績(jī)優(yōu)良的公司，也可以是業(yè)績(jī)較差的公司，發(fā)行人利用市場(chǎng)資金資源的機(jī)會(huì)是均等的。 2.發(fā)行申請(qǐng)人在申報(bào)后的法定時(shí)間內(nèi)，如果未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，發(fā)行注冊(cè)即生效，無(wú)需等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)的授權(quán)，即可發(fā)行證券。在發(fā)行過(guò)程中，如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人公開(kāi)的信息有虛假、誤導(dǎo)性陳述等情形，可以頒布“停止令”阻止證券發(fā)行，并要求發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任。 3.就投資者而言，法律只是保障他們獲得投資決策所需要的信息，投資者能否得到投資回報(bào)，完全取決于所選擇的投資公司的實(shí)際營(yíng)業(yè)狀況。不加分析地盲目投資也是投資者的權(quán)利，分析失誤造成投資的損失也由投資者自己承擔(dān)。 4.投資者要求發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任的條件是發(fā)行人違反信息公開(kāi)義務(wù)。 5.就證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，其職責(zé)僅僅是審查證券發(fā)行申請(qǐng)人對(duì)信息披露義務(wù)的履行情況，以保證信息公開(kāi)制度貫徹始終。監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)發(fā)行的證券作出價(jià)值判斷，也無(wú)權(quán)決定所發(fā)行證券的品質(zhì)條件。換句話講，就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅僅保證投資者能夠判斷，可以判斷，而不會(huì)代替投資者進(jìn)行判斷。

圖書封面

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