證券法學

內(nèi)容概要

《證券法學(第2版高等政法院校規(guī)劃教材)》自2007年2月出版以來，深受廣大教師和學生的認可與歡迎，不僅為全國高校所廣泛采用，也為社會上的證券法教學所使用。然而，自2007年以來。證券法領(lǐng)域的理論探討出現(xiàn)了許多新動向，我國在證券法律制度完善方面也付出了諸多實踐上的努力。為使本書能夠始終保持其理論觀點的前沿性以及與國內(nèi)法律教育現(xiàn)狀的契合性，編者對本書進行了修訂，以滿足高校本科生和研究生教學以及廣大社會讀者學習的需求。
全書由李東方統(tǒng)一擬定大綱并統(tǒng)稿。

作者簡介

李東方，男，北京大學金融證券法博士后，美國哥倫比亞大學高級研究學者?，F(xiàn)為中國政法大學教授，中國政法大學經(jīng)濟法研究所所長，學院學術(shù)委員會委員，經(jīng)濟法研究生導師組組長。主要社會兼職：中國法學會經(jīng)濟法學研究會理事，全國律協(xié)環(huán)境與資源法律委員會委員，北京市經(jīng)濟法學會常務理事，北京市律師協(xié)會資本與證券市場專業(yè)委員會委員，廣州仲裁委員會仲裁員，中豪律師集團（北京）事務所名譽主任，上市公司獨立董事。代表性的學術(shù)論文有：《現(xiàn)代經(jīng)濟法的產(chǎn)生及其社會公共利益的本位性》、《論證券監(jiān)管法律制度的基本原則》、《政府監(jiān)管的缺陷與證券監(jiān)管的適度性分析》、《西部人文資源的法律保護》等。代表性的學術(shù)著作有：《證券監(jiān)管法律制度研究》（獨著）、《公民的物權(quán)》（合著）、《社會保障法律制度研究》（合著，中華社科基金項目成果，獲部級三等獎）、《經(jīng)濟法學》（主編，“十一五”國家重點圖書出版規(guī)劃項目）、《市場管理法教程》（主編）、《經(jīng)濟法案例教程》（主編）、《證券法學》（主編）、《證券法》（主編）、《公司法教程》（獨著）、《公司法學》（獨著，“十二五”國家重點圖書出版規(guī)劃項目）、《從遺產(chǎn)到資源——西部人文資源研究報告》（副主編，西部入文資源研究叢書）、《人文資源法律保護論》（領(lǐng)著）等。

書籍目錄

第一編 證券法學總論
第一章 證券、證券業(yè)和證券市場
 第一節(jié) 證券
 第二節(jié) 證券業(yè)
 第三節(jié) 證券市場
第二章 證券法概述
 第一節(jié) 證券法的概念與我國證券法的歷史沿革
 第二節(jié) 證券法的調(diào)整對象及其特征
 第三節(jié) 證券法的宗旨及其基本原則
第二編 證券的發(fā)行
第三章 證券發(fā)行概述
 第一節(jié) 證券發(fā)行的概念辨析
 第二節(jié) 證券發(fā)行審核制度
 第三節(jié) 證券發(fā)行的分類
第四章 股票的發(fā)行
 第一節(jié) 股票發(fā)行的條件
 第二節(jié) 股票發(fā)行的程序
 第三節(jié) 股票發(fā)行的價格
 第四節(jié) 股票的發(fā)售
第五章 債券的發(fā)行
 第一節(jié) 發(fā)行的債券種類
 第二節(jié) 債券發(fā)行的條件
 第三節(jié) 債券發(fā)行的程序
 第四節(jié) 債券發(fā)行的期限
第六章 證券承銷
 第一節(jié) 證券承銷概述
 第二節(jié) 證券承銷的方式
 第三節(jié) 證券承銷協(xié)議
 第四節(jié) 證券承銷商的法定義務、承銷規(guī)則和法律責任
第三編 證券的交易
第七章 證券交易概述
 第一節(jié) 證券交易和證券交易市場
 第二節(jié) 證券交易的程序和規(guī)則
 第三節(jié) 證券交易的方式和種類
 第四節(jié) 證券交易的強制性規(guī)則
第八章 證券上市
 第一節(jié) 證券上市概述
 第二節(jié) 證券上市的條件和程序
 第三節(jié) 證券上市保薦
 第四節(jié) 證券上市的暫停和終止
第九章 上市公司收購
 第一節(jié) 上市公司收購概述
 第二節(jié) 要約收購與協(xié)議收購
 第三節(jié) 上市公司收購中的相關(guān)問題
第十章 證券信息公開制度
 第一節(jié) 證券信息公開制度概述
 第二節(jié) 證券發(fā)行的信息公開制度
 第三節(jié) 持續(xù)信息公開制度
第四編 證券經(jīng)營與服務機構(gòu)
第十一章 證券交易所法律制度
 第一節(jié) 證券交易所概述
 第二節(jié) 證券交易所的設立和解散
 第三節(jié) 證券交易所的組織
 第四節(jié) 證券交易所的自律管理職能
第十二章 證券公司法律制度
 第一節(jié) 證券公司概述
 第二節(jié) 證券公司的設立和終止
 第三節(jié) 證券公司的風險管理制度
第十三章 證券登記結(jié)算機構(gòu)
 第一節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念和特征
 第二節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的法律地位
 第三節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立、解散及主要職能
 第四節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要權(quán)利與義務
第十四章 證券服務機構(gòu)
 第一節(jié) 證券投資咨詢機構(gòu)
 第二節(jié) 證券資信評級機構(gòu)
 第三節(jié) 其他證券服務機構(gòu)
第五編 證券監(jiān)管法律制度
第十五章 證券監(jiān)管法律制度概述
 第一節(jié) 證券監(jiān)管的概念、特征及其基本內(nèi)容
 第二節(jié) 證券監(jiān)管的理論解析
 第三節(jié) 證券監(jiān)管的目標
 第四節(jié) 證券監(jiān)管的原則
 第五節(jié) 證券監(jiān)管的模式
 第六節(jié) 證券監(jiān)管的發(fā)展動向
第十六章 證券監(jiān)管機構(gòu)
 第一節(jié) 外國證券市場的監(jiān)管架構(gòu)
 第二節(jié) 我國的證券監(jiān)管體制
 第三節(jié) 我國證券監(jiān)管機構(gòu)的職責與權(quán)限
 第四節(jié) 我國證券監(jiān)管機構(gòu)職責的實現(xiàn)
 第五節(jié) 對我國證券監(jiān)管執(zhí)法的監(jiān)督約束
第十七章 證券業(yè)的自律監(jiān)管
 第一節(jié) 證券業(yè)自律監(jiān)管概述
 第二節(jié) 外國證券業(yè)協(xié)會的比較
 第三節(jié) 中國證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管
第六編 證券違法行為與證券法律責任
第十八章 證券違法行為
 第一節(jié) 證券違法行為概述
 第二節(jié) 內(nèi)幕交易
 第三節(jié) 操縱市場
 第四節(jié) 虛假陳述
 第五節(jié) 欺詐客戶
 第六節(jié) 其他證券違法行為
第十九章 證券法律責任
 第一節(jié) 證券法律責任概述
 第二節(jié) 證券民事責任
 第三節(jié) 證券行政責任
 第四節(jié) 證券刑事責任

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   （三）注冊制的具體內(nèi)容 1.就證券發(fā)行的申請人而言，法律不對其進行實質(zhì)條件的規(guī)定，申請人只受信息公開的約束。申請人的財力與素質(zhì)、已發(fā)行證券的數(shù)量、對市場的影響等均不作為證券發(fā)行審核的要件。申請人必須承擔的法律義務是：提供與發(fā)行相關(guān)的一切信息，并對該信息的真實性、準確性、完整性、及時性承擔法律責任。因此，能夠發(fā)行證券的公司既可以是業(yè)績優(yōu)良的公司，也可以是業(yè)績較差的公司，發(fā)行人利用市場資金資源的機會是均等的。 2.發(fā)行申請人在申報后的法定時間內(nèi)，如果未被監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，發(fā)行注冊即生效，無需等待監(jiān)管機構(gòu)的授權(quán)，即可發(fā)行證券。在發(fā)行過程中，如果監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人公開的信息有虛假、誤導性陳述等情形，可以頒布“停止令”阻止證券發(fā)行，并要求發(fā)行人承擔責任。 3.就投資者而言，法律只是保障他們獲得投資決策所需要的信息，投資者能否得到投資回報，完全取決于所選擇的投資公司的實際營業(yè)狀況。不加分析地盲目投資也是投資者的權(quán)利，分析失誤造成投資的損失也由投資者自己承擔。 4.投資者要求發(fā)行人承擔法律責任的條件是發(fā)行人違反信息公開義務。 5.就證券監(jiān)管機構(gòu)而言，其職責僅僅是審查證券發(fā)行申請人對信息披露義務的履行情況，以保證信息公開制度貫徹始終。監(jiān)管機構(gòu)無權(quán)對發(fā)行的證券作出價值判斷，也無權(quán)決定所發(fā)行證券的品質(zhì)條件。換句話講，就是監(jiān)管機構(gòu)僅僅保證投資者能夠判斷，可以判斷，而不會代替投資者進行判斷。

圖書封面

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