傳統(tǒng)刑事責(zé)任理論的反思與重構(gòu)

內(nèi)容概要

　　2009年1月，我在《法學(xué)研究》上發(fā)表了論文《刑事和解與傳統(tǒng)刑事責(zé)任理論》。在這篇文章中，我對刑事和解的研究現(xiàn)狀予以了反思，并將和解與責(zé)任論研究之窘境貫連起來，思考其可能的發(fā)展路徑。就核心觀點而言，《傳統(tǒng)刑事責(zé)任理論的反思與重構(gòu)：以刑事和解為切入點的展開》的學(xué)術(shù)思想在這篇文章中已經(jīng)定型，但是，就許多旁生問題而言，卻有欲言又止、不吐不快之感。比如，文章對責(zé)任的履行對象雖有只言片語之涉及，卻沒有深入展開。而事實上，這一問題不僅關(guān)涉到如何理解犯罪侵害的對象，更進一步與刑事法律關(guān)系的主體定位、責(zé)任關(guān)系的重新架構(gòu)等問題緊密相連，具有極大的理論張力。2010年7月，我的第二本學(xué)術(shù)專著——《理解“刑事和解”》在法律出版社出版。在《傳統(tǒng)刑事責(zé)任理論的反思與重構(gòu)：以刑事和解為切入點的展開》的第二章中，我對刑事和解的理論主張予以了梳理和討論，這必然同時涉及到和解的犯罪觀、責(zé)任觀及程序觀（司法觀）等不同側(cè)面。由于主題和篇幅所限，我也不可能在這一章中對和解與責(zé)任問題予以系統(tǒng)展開，而仍然只是在09年文章的框架內(nèi)延續(xù)著上述的遺憾。這些缺憾的存在，促使我下決心以某種更為體系化、專門化的方式來重新整理自己的思考。于是，從2010年12月開始動筆，到2011年5月初稿成型，我?guī)缀跏且粴夂浅傻赝瓿闪恕秱鹘y(tǒng)刑事責(zé)任理論的反思與重構(gòu)：以刑事和解為切入點的展開》的寫作。

作者簡介

　　杜宇，男，湖南長沙人，1976年10月生01994年至2001年在中山大學(xué)法學(xué)院學(xué)習(xí)，取得法學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位。2004年畢業(yè)于北京犬學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位。2005年至2007年，在中國人民大學(xué)法學(xué)院從事博士后研究。曾任復(fù)旦大學(xué)發(fā)展與政策研究中心執(zhí)行主任（2010年～2011年），現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授（2007年～），復(fù)旦大學(xué)司法與訴訟制度研究中心秘書長（2007年～）。
　　先后主持國家社科基金、國家博士后科學(xué)基金、教育部人文社科后期項目與青年項目、司法部國家法治與法學(xué)理論研究項目、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目等6項國家級、省部級課題。在《法學(xué)研究》、<中國法學(xué)》、《中外法學(xué)》等刊物發(fā)表論文五十余篇，10篇論文被《中國社會科學(xué)文摘》、《人大復(fù)印資料》等全文摘引。代表性著作有：《重拾一種被放逐的知識傳統(tǒng)——刑法視域中“習(xí)慣法”的初步考察》（北京大學(xué)出版社2005年版）、《理解“刑事和解”》（法律出版社2010年版）。獲得第二屆上海市法學(xué)優(yōu)秀成果獎（三等獎，2010年）、第八屆上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎（三等獎，2006年）、廣東省公安理論研究優(yōu)秀成果獎（三等獎，2003年）、北京大學(xué)優(yōu)秀博士論文獎（三等獎，2007年）、《中外法學(xué)》（2000年～2007年）優(yōu)秀論文獎（2008年）等學(xué)術(shù)榮譽。入選上海市首屆“晨光學(xué)者計劃”（2008年），入選中國法學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)“新秀100”（2009年），入選復(fù)旦大學(xué)“卓學(xué)人才計劃”（2011年）。

書籍目錄

第一章 責(zé)任論之危機與契機
一、責(zé)任論的發(fā)展脈絡(luò)
（一）20世紀(jì)80年代中期至90年代后期
（二）20世紀(jì)90年代后期至今
二、責(zé)任論的三種意涵
（一）英美法：作為“犯罪構(gòu)成論”的責(zé)任論
（二）大陸法：作為“犯罪構(gòu)成之獨立階層”的責(zé)任論
（三）前蘇聯(lián)法：作為“犯罪之法律后果”的責(zé)任論
（四）面向中國的思考
三、責(zé)任論的問題點
（一）刑事責(zé)任的體系地位
（二）刑事責(zé)任的根據(jù)
（三）刑事責(zé)任的實體內(nèi)容
（四）刑事責(zé)任論的危機
四、刑事和解的復(fù)興
（一）刑事和解的范疇界定
（二）刑事和解的復(fù)興背景
（三）刑事和解的發(fā)展簡況
五、責(zé)任論的深化契機
第二章 刑事和解之責(zé)任論
一、責(zé)任論的原點
（一）兩種犯罪觀
（二）方法論之辯
二、責(zé)任前提
（一）道義責(zé)任與社會責(zé)任
（二）和解責(zé)任之前提
三、責(zé)任主體
四、責(zé)任對象
五、責(zé)任形式
六、責(zé)任目標(biāo)
七、小結(jié)
第三章 責(zé)任關(guān)系之反思
一、責(zé)任關(guān)系的傳統(tǒng)敘說
（一）責(zé)任關(guān)系之主體
（二）責(zé)任關(guān)系之內(nèi)容
（三）責(zé)任關(guān)系之客體
二、責(zé)任關(guān)系的主體轉(zhuǎn)換
（一）被害人作為責(zé)任關(guān)系之主體
（二）社區(qū)作為責(zé)任關(guān)系之主體？
三、責(zé)任關(guān)系的內(nèi)容反思
（一）犯罪人與被害人之關(guān)系
（二）犯罪人與國家之關(guān)系
（三）被害人與國家之關(guān)系
（四）位階關(guān)系
第四章 責(zé)任方式之拓展
第五章 責(zé)任目的之調(diào)整
結(jié)語
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

　　在當(dāng)時的蘇聯(lián)刑法學(xué)界，基于對純客觀責(zé)任的反思，異常強調(diào)犯罪行為是人的意志自由的選擇，是心理惡性的反映。因此，心理責(zé)任論——將罪過視為“惡的心理狀態(tài)”——的影響可謂根深蒂固。在這一心理責(zé)任論的統(tǒng)治之下，烏捷夫斯基的“廣義罪過”理論進一步被曲解為“罪過評價論”，并橫遭批判：“唯心主義的罪過‘評價’理論，也是為破壞犯罪構(gòu)成服務(wù)的。根據(jù)這種‘理論’，法院對被告人行為的否定評價，和對被告人行為的譴責(zé)，被認(rèn)為是罪過。罪過的評價概念是以新康德主義的‘存在’和‘當(dāng)為’為前提的。新康德派刑法學(xué)者們否認(rèn)人的罪過是實際現(xiàn)實世界的確定的事實。按照他們的‘理論’，當(dāng)法院認(rèn)為某人的行為應(yīng)受譴責(zé)時，法院就可以以自己否定的評斷，創(chuàng)造出該人在實施犯罪中的罪過?！盵1]不難發(fā)現(xiàn)，此種批判乃建立在對“規(guī)范責(zé)任論”的誤讀之上。其完全抽空了這一理論中“心理事實”的部分，視之為完全的“規(guī)范評價”，由此，將其生生推入司法擅斷與唯心主義的泥潭。　　烏捷夫斯基在“廣義罪過”掩護下的規(guī)范責(zé)任思想，在前蘇聯(lián)遭遇了嚴(yán)重的水土不服，“心理責(zé)任論”取得完勝。這場爭論的唯一遺產(chǎn)是，“罪過是刑事責(zé)任的根據(jù)”這一命題被放棄，而“犯罪構(gòu)成是刑事責(zé)任的唯一根據(jù)”這一命題則受到了堅決的維護。即便是特拉伊寧，也不得不改變自己的觀點，在其1957年出版的《犯罪構(gòu)成的一般學(xué)說》第三版中坦承：“人的行為中具有犯罪構(gòu)成是適用刑罰的根據(jù)，如果行為中缺少犯罪構(gòu)成則應(yīng)免除刑事責(zé)任?！盵1]饒有意味的是，在這場以“刑事責(zé)任之根據(jù)”為核心問題的論戰(zhàn)中，鮮有人對“刑事責(zé)任”本身的概念內(nèi)涵仔細端詳，討論究竟何為“刑事責(zé)任”。也許，這一問題在蘇聯(lián)學(xué)者眼中乃不言自明，他們無不是在“犯罪的法律后果”的意義上來討論刑事責(zé)任的。就此來看，“犯罪構(gòu)成論”無疑具有不可撼動的優(yōu)勢，而“罪過論”則存有以偏概全的先天不足。然而，如果改變對刑事責(zé)任內(nèi)涵的上述預(yù)設(shè)，轉(zhuǎn)而凝視“刑事責(zé)任”究竟何指這一問題，蘇聯(lián)刑法學(xué)便必定無法如此輕慢“規(guī)范責(zé)任論”，甚至可能在“規(guī)范責(zé)任論”的帶動下，重新回到德國刑法學(xué)上的“責(zé)任”范疇之上。因此，我傾向于認(rèn)為，上述論爭的一個副產(chǎn)品乃是：以“犯罪構(gòu)成是刑事責(zé)任的唯一根據(jù)”這一命題為基礎(chǔ)，蘇聯(lián)刑法學(xué)完成了對“刑事責(zé)任”的內(nèi)涵確認(rèn)。唯其如此，在“刑事責(zé)任”的概念內(nèi)涵上，蘇聯(lián)刑法學(xué)徹底與德國刑法學(xué)分道揚鑣，再也無法回到“責(zé)任主義”的軌道之上?！　∮谑牵凇短K維埃刑法總論》一書中，刑事責(zé)任被這樣界定：“刑事責(zé)任是指代表國家的權(quán)威性法院，根據(jù)刑事法律的規(guī)定，對具體的犯罪行為所做出評價和對犯罪人所進行的譴責(zé)（判罪）?！盵2]　　……

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