WTO體制下的國民待遇原則研究

前言

中華民族具有悠久的學(xué)術(shù)文化傳統(tǒng)，兩千年前儒家經(jīng)典《大學(xué)》即倡言“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善”，其意即蘊(yùn)涵著彰揚(yáng)學(xué)術(shù)、探索真理。而《中庸》論道：“博學(xué)之、審問之、慎思之、明辨之、篤行之”，則闡釋了學(xué)術(shù)研究的治學(xué)精神以及達(dá)到真實(shí)無妄境界的必由之路。因此，從對世界歷史進(jìn)程的審視與洞察來看，社會發(fā)展、科學(xué)昌明、思想進(jìn)步，從來都離不開學(xué)術(shù)科研力量與成就的滋養(yǎng)與推動。大學(xué)是國家與社會發(fā)展中一種不可或缺的重要力量，而科學(xué)研究的水平則又體現(xiàn)了大學(xué)的辦學(xué)水平和綜合實(shí)力，是一所現(xiàn)代大學(xué)的重要標(biāo)志。因此，一個大學(xué)的學(xué)術(shù)氛圍，不僅在很大程度上影響和引導(dǎo)著學(xué)校的科研狀態(tài)，而且滲透和浸潤著這個大學(xué)追求真理的精神信念。這正如英國教育思想家紐曼所言，大學(xué)是一切知識和科學(xué)、事實(shí)和原理、探索與發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)與思索的高級力量，它態(tài)度自由中立，傳授普遍知識，描繪理智疆域，但絕不屈服于任何一方。大學(xué)的使命應(yīng)是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會；高等教育發(fā)展的核心是學(xué)術(shù)和人才。因此，大學(xué)應(yīng)成為理論創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的重要基地，在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)具有十分重要的地位和意義。上海政法學(xué)院是一所正在迅速興起的大學(xué)，學(xué)院注重內(nèi)涵建設(shè)和綜合協(xié)調(diào)發(fā)展，現(xiàn)已有法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、語言學(xué)等學(xué)科專業(yè)。學(xué)院以“刻苦、求實(shí)、開拓、創(chuàng)新”為校訓(xùn)，這既是學(xué)校辦學(xué)理念的集中體現(xiàn)，也是上政學(xué)術(shù)精神的象征。

內(nèi)容概要

國民待遇作為WTO的一項(xiàng)基本原則，它不僅可以保障。WTO成員方之間的國民、貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者在市場上處于平等競爭的地位，還可以降低國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)的政治壓力，促使政府更加恰當(dāng)、有效地行使對外貿(mào)易權(quán)，保障公民享有充分的個人貿(mào)易自由。作為一項(xiàng)連接國際法和國內(nèi)法的重要法律原則，國民待遇原則具有長期的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。尤其在WTO成立以后，國民待遇被適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，這不僅擴(kuò)大了它的適用范圍、適用客體和適用規(guī)則，而且也加強(qiáng)了執(zhí)行力，使該原則真正成為消除國內(nèi)貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)性工具。因此，WTO國民待遇原則是以規(guī)范政府稅收和管理的公權(quán)力為核心、以保障市場上的平等競爭機(jī)會為目標(biāo)的規(guī)范。這種規(guī)范主要來自WTO在條約實(shí)踐中形成的規(guī)則，主要包括同類產(chǎn)品（同類服務(wù)和服務(wù)提供者）或直接競爭或替代產(chǎn)品的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、不低于待遇的比較和例外規(guī)則的援用，等等。然而通過對案例的比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，涉及國民待遇案件的審理存在過程不透明、結(jié)果不一致等問題，尤其爭端解決機(jī)構(gòu)對于國內(nèi)的立法和功能的審查，在一定程度上限制了成員方實(shí)現(xiàn)國內(nèi)特定目標(biāo)的能力。本文從貿(mào)易自由化和國內(nèi)管理自治的視角出發(fā)，對目前爭端解決機(jī)構(gòu)運(yùn)用市場分析工具認(rèn)定同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)存在的缺陷進(jìn)行了分析：一是對成員方市場經(jīng)濟(jì)模型理解不足；Z-是缺乏了解成員方實(shí)施管理措施的真實(shí)動機(jī)和目標(biāo)。因此，改革WTO國民待遇原則，不僅需要進(jìn)一步加強(qiáng)市場競爭性分析，同時也應(yīng)該引入政策考量，在尊重WTO成員方管理自治的基礎(chǔ)上推進(jìn)貿(mào)易自由化。但是，國民待遇條款的改革必將導(dǎo)致GATY第20條的變化，本文建議GATT第20條應(yīng)重新考慮對措施的分類，進(jìn)一步澄清各個單項(xiàng)例外和必需性審查的關(guān)系，在適當(dāng)?shù)那闆r下考慮擴(kuò)充GATT第20條的范圍，從而實(shí)現(xiàn)與WTO國民待遇原則協(xié)調(diào)一致的發(fā)展。    理論的研究是為了實(shí)踐之需。WTO國民待遇原則在中國的適用具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響，《中國入世議定書》對于WTO國民待遇原則的再次發(fā)展使我們認(rèn)識到，研究WTO國民待遇原則應(yīng)該結(jié)合我國的具體國情進(jìn)行探討。2004年4月我國新修訂了《對外貿(mào)易法》。該法作為一部重要的涉外行政法，不僅進(jìn)一步規(guī)范了貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇制度，而且將國民待遇擴(kuò)展至知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。此外，該法也放開了對外貿(mào)易權(quán)，使中國公民充分享受個人對外貿(mào)易自由權(quán)利的同時，對所有外國個人和企業(yè)，包括未在中國投資或注冊的外國個人和企業(yè)也給予了對外貿(mào)易權(quán)?？梢哉f，新修訂的《對外貿(mào)易法》進(jìn)一步完善了我國國民待遇的相關(guān)法律制度，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和外國競爭者公平競爭提供了法律保障。然而我國在參與多邊貿(mào)易的過程中，也需要注意國民待遇原則具有雙重限制，適當(dāng)?shù)膰翊鲇欣诎l(fā)揮國家的比較優(yōu)勢，提高人民的生活水平，而過了“度”的國民待遇則會損害比較優(yōu)勢。因此，我們在履行WTO義務(wù)的同時，也應(yīng)主動立法、主動運(yùn)用WTO規(guī)則來維護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益，逐步建立起符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的公平貿(mào)易制度。

作者簡介

楊向東，男，1977年10月出生，漢族，山西省長治市人?，F(xiàn)為上海政法學(xué)院法律系教師，法學(xué)博士。主要研究方向?yàn)閃TO法律制度、涉外行政法。2000年畢業(yè)于山西財經(jīng)大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，同年考入蘇州大學(xué)法學(xué)院，2003年獲國際法學(xué)碩士學(xué)位，2006年獲憲法與行政法學(xué)博士學(xué)位。代表論文有《“未預(yù)見發(fā)展”的條件屬性》（載《法學(xué)研究》2004年第3期）、《區(qū)域保障措施的合法性探討》（載《蘇州大學(xué)學(xué)報》2006年第2期）、《區(qū)域貿(mào)易安排中的國民待遇原則》（載《時代法學(xué)》2007年第4期）等，并參與編寫《憲法學(xué)》、《行政許可法》、《行政法與行政訴訟法》等著作。

書籍目錄

導(dǎo)論　一、WTO國民待遇的歷史發(fā)展 　二、WTO國民待遇原則的實(shí)質(zhì)分析　三、新時期WTO國民待遇原則的角色轉(zhuǎn)變　四、國內(nèi)外研究成果概況 　五、研究方法第一章　WTO國民待遇原則的概念　一、WTO國民待遇條款的基本結(jié)構(gòu)及其依據(jù) 　二、WTO國民待遇原則適用的特點(diǎn)分析　三、WTO國民待遇原則的概念 第二章　WTO國民待遇條款的解釋　一、GATT國民待遇條款 　二、GATS國民待遇條款 　三、TRIPs國民待遇條款第三章　WTO國民待遇的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)　一、同類產(chǎn)品　二、同類產(chǎn)品認(rèn)定方法評析　三、直接競爭或替代產(chǎn)品　四、不低于待遇第四章　WTO國民待遇原則的實(shí)現(xiàn)　一、歧視的分類　二、WTO國民待遇原則的實(shí)現(xiàn)　三、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)國民待遇對歧視的管制第五章　WTO國民待遇原則與例外條款　一、WTO國民待遇原則與一般例外原則的關(guān)系及問題　二、GATT一般例外條款　三、WTO國民待遇原則與一般例外原則的協(xié)調(diào)和發(fā)展第六章　中國適用WTO國民待遇原則研究　一、我國國民待遇的立法及新發(fā)展　二、WTO國民待遇原則的實(shí)踐——以中美芯片增值稅案為例　三、區(qū)域貿(mào)易安排下的國民待遇原則第七章　WTO國民待遇原則的發(fā)展與完善　一、《維也納條約法公約》　二、現(xiàn)實(shí)的考慮　三、WTO國民待遇原則與區(qū)域貿(mào)易的“共振效應(yīng)”　四、改革WTO國民待遇原則的建議結(jié)束語附錄　附錄1：中英文縮略語對照表　附錄2：涉及國民待遇的GATT／WTO法條摘錄　附錄3：《中華人民共和國加入議定書》摘錄 　附錄4：GATT／WTO國民待遇案例列表參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

第1章 WTO國民待遇原則的概念國民待遇原則是在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系日益發(fā)展的情況下，經(jīng)過長期的歷史實(shí)踐形成的法律規(guī)范。早期的國民待遇一般條款，訂立在各國的“通商航海條約”中，在適用范圍和對象上，多以“人”作為規(guī)范對象，即給予外國的商人、僑民和本國國民一樣的待遇，但是其規(guī)定的國民待遇范圍卻各不相同，大多表現(xiàn)為類似經(jīng)商活動的民事權(quán)利，少數(shù)也規(guī)定了刑事權(quán)利。隨著國際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往的發(fā)展，國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會中日趨復(fù)雜，由此反映在國際法實(shí)踐中，凸現(xiàn)出國民待遇的含義漸次豐富，適用范圍日漸廣泛，國民待遇原則從民事權(quán)利范疇擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。在具體的適用范圍和對象上，從主要適用于外國自然人的出入境管理和民事權(quán)利，逐漸延伸至經(jīng)濟(jì)生活的諸多方面，涉及投資、貿(mào)易、船舶遇難施救、申請發(fā)明專利權(quán)、版權(quán)以及民事訴訟等民商事法律領(lǐng)域。在貿(mào)易和投資自由化的驅(qū)動下，國民待遇更加普適化，并大量滲透到傳統(tǒng)公法領(lǐng)域，具體表現(xiàn)在各國憲法及外貿(mào)法典中越來越多地突出國民待遇的內(nèi)容，而其集大成者，莫過于WTO規(guī)定的國民待遇原則，它不僅成為了國際貿(mào)易自由化的基本原則，而且也逐漸影響到各主權(quán)國政府對于國內(nèi)政策的整，成為影響至深、內(nèi)容豐富、與時俱進(jìn)的國際法和國內(nèi)法原則。一、WTO國民待遇條款的基本結(jié)構(gòu)及其依據(jù)（一）WTO國民待遇條款的結(jié)構(gòu)WTO國民待遇條款，主要包括了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)三大領(lǐng)域的國民待遇條款以及例外條款，這些條款被包含在不同的部門協(xié)議和條款中，從而構(gòu)成了WTO國民待遇條款的體系。

后記

呈獻(xiàn)給各位的這本小書，是我博士論文的一部分研究成果和思考，是一個涉及WTO法律制度以及憲法行政法的話題。博士論文選題之時，我看到了一個阿拉伯小故事。一只駱駝想鉆進(jìn)阿拉伯人的帳篷取暖，阿拉伯人拒絕讓駱駝進(jìn)來。駱駝就說：“能不能只讓我把一只腳伸進(jìn)來?！卑⒗讼肓讼?，就同意了。過了一會兒，駱駝?wù)f：“我這只腳已經(jīng)暖和了，能不能讓我把另外的腳也伸進(jìn)來?！卑⒗擞滞饬恕Ｔ龠^一會兒，駱駝?wù)f：“我的腳都暖和了，就是頭還有點(diǎn)冷，能不能讓我把頭也伸進(jìn)來?！弊詈蟮慕Y(jié)果是：駱駝終于鉆進(jìn)了阿拉伯人的帳篷，把阿拉伯人趕到了帳篷外邊。這是一個很多人都熟知的故事，其實(shí)WTO國民待遇的實(shí)施與此類似，適當(dāng)?shù)膰翊鲋贫瓤梢园l(fā)揮國家的比較優(yōu)勢，有利于提高人民的福利水平，相反，國民待遇實(shí)施過了“度”，就會損害比較優(yōu)勢。因此，本文是通過貿(mào)易自由化和國內(nèi)管理自治審視WTO國民待遇原則，并希望借此改革現(xiàn)有規(guī)則。然而文章既成，就需要接受實(shí)踐的考驗(yàn)，到底本文能否真正把握國民待遇的含義精髓，能對憲法以及涉外經(jīng)濟(jì)行政法有多少啟示，每想于此，我的心情總是忐忑不安。2000年我進(jìn)入蘇州大學(xué)攻讀碩士學(xué)位，抱著“將革命進(jìn)行到底”的思想，2003年又繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。在此期間，蘇州大學(xué)法學(xué)院的各位老師對我的幫助和關(guān)懷，是難以用言語感激和致謝的！陳立虎教授在我攻讀碩士學(xué)位期間，就是我的導(dǎo)師。讀博之后，陳老師作為涉外行政法方向的博導(dǎo)，不僅指導(dǎo)和幫助我奠定扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，而且也逐步引領(lǐng)我步入學(xué)術(shù)的殿堂。他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)、扎實(shí)的學(xué)術(shù)造詣使我受益匪淺；他和藹可親和謙虛的性格同樣影響著我。特別是在本文的寫作過程中，陳老師精心指導(dǎo)和嚴(yán)格要求，從選題、初稿、修改、定稿，無不花費(fèi)了大量的心血，尤其先生提出了本文的不足和改進(jìn)之處，讓我備受啟發(fā)和感動。即使今天，拙著出版在即，文章內(nèi)容的很多方面可能還離老師的要求甚遠(yuǎn)，但我會堅(jiān)持在法學(xué)的殿堂不斷地探索和追求。蘇州大學(xué)的憲法與行政法博士點(diǎn)是一個大家庭，凝聚了諸位老師的心血，匯集了各家學(xué)術(shù)之長。楊海坤教授的憲政思想和行政法理念，深深影響了我的思維和學(xué)術(shù)風(fēng)格，他廣博的知識、敏捷的思維、平和的心態(tài)，是我們每一個做學(xué)問人的榜樣。

編輯推薦

《WTO體制下的國民待遇原則研究》由中國政法大學(xué)出版社出版。

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