證券經(jīng)濟(jì)學(xué)

前言

　　在改革開放和建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程中，我國(guó)的證券市場(chǎng)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)組成部分也得到了史無(wú)前例的快速發(fā)展，證券市場(chǎng)的發(fā)展不僅有力地促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)的改革，而且還成為推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、高速、健康增長(zhǎng)的強(qiáng)大動(dòng)力。目前，我國(guó)的證券市場(chǎng)不僅已經(jīng)有了1200多家上市公司，而且還有大量的機(jī)構(gòu)投資者和將近6000萬(wàn)的個(gè)體投資者，證券與證券市場(chǎng)已經(jīng)成為與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民日常生活緊密相關(guān)的重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，因此普及證券經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)對(duì)于提高國(guó)民暢游市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大海的能力具有重要的意義?！　?003年3月，上海市自學(xué)考試委員會(huì)根據(jù)上海市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀和廣大自考生的要求，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)(獨(dú)立本科段)自學(xué)考試的課程設(shè)置進(jìn)行了調(diào)整。根據(jù)課程設(shè)置既要以基本理論為主，也要適當(dāng)體現(xiàn)知識(shí)的應(yīng)用性，以適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展需要的原則，決定在經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)(獨(dú)立本科段)的自學(xué)考試計(jì)劃中增加“證券經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“金融學(xué)”兩門課程。上海市自學(xué)考試辦公室通過與華東師大的繼續(xù)教育學(xué)院、自學(xué)考試辦公室以及商學(xué)院等有關(guān)部門協(xié)商以后，決定由商學(xué)院組織教師編寫“證券經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“金融學(xué)”兩門課程的新教材。編者應(yīng)商學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的委托，自2003年4月起著手編寫本教材，經(jīng)過將近10個(gè)月的努力，終于完成了本教材的編寫工作?！　∽C券經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門探求證券本質(zhì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的學(xué)科，屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。

內(nèi)容概要

　　證券經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門探求證券本質(zhì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的學(xué)科，屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。有價(jià)證券是證券當(dāng)中的最主要的類型，也是證券經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，人們?nèi)粘Ｋ岬降淖C券一般就是指有價(jià)證券。下面我們著重對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行分析和研究。

書籍目錄

序言第一章證券和證券市場(chǎng)第一節(jié)證券概論一、證券的定義二、證券的分類三、證券的特征第二節(jié)證券市場(chǎng)概論一、證券市場(chǎng)的定義和特征二、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)三、證券市場(chǎng)的基本功能四、證券市場(chǎng)效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)五、證券市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中的地位第三節(jié)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展一、證券的起源二、證券市場(chǎng)的形成三、證券和證券市場(chǎng)在中國(guó)的產(chǎn)生四、證券市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì)第二章證券市場(chǎng)的客體第一節(jié)股票一、股票的概念和性質(zhì)二、股票的種類三、我國(guó)現(xiàn)行的股票類型四、股票的價(jià)值和價(jià)格第二節(jié)債券一、債券概述二、債券的分類三、債券的內(nèi)在價(jià)值和理論價(jià)格第三節(jié)證券投資基金一、證券投資基金概述二、證券投資基金的種類第三章證券市場(chǎng)中的金融衍生商品第一節(jié)金融衍生商品概述一、金融衍生商品的定義和特征二、金融衍生商品的分類三、金融衍生商品的產(chǎn)生和發(fā)展第二節(jié)金融期貨一、期貨交易的一般原理二、金融期貨的特點(diǎn)三、證券市場(chǎng)中的金融期貨第三節(jié)金融期權(quán)一、期權(quán)交易的一般原理二、證券市場(chǎng)中的金融期權(quán)交易第四節(jié)可轉(zhuǎn)換證券一、可轉(zhuǎn)換證券的定義和特點(diǎn)二、可轉(zhuǎn)換證券的作用三、可轉(zhuǎn)換證券的要素四、可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值和價(jià)格第五節(jié)認(rèn)股權(quán)證一、認(rèn)股權(quán)證概述二、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和價(jià)格三、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值分析第六節(jié)備兌憑證一、備兌憑證的定義和特征二、備兌憑證的功能和作用三、備兌憑證的基本要素與價(jià)值分析第七節(jié)預(yù)托憑證一、預(yù)托憑證的定義和特征二、預(yù)托憑證的類型和發(fā)行程序三、發(fā)行預(yù)托憑證對(duì)原證券發(fā)行公司的利弊四、美國(guó)預(yù)托憑證簡(jiǎn)介第八節(jié)交易所交易基金一、交易所交易基金的定義和特征二、交易所交易基金的作用三、交易所交易基金的運(yùn)作過程第四章證券市場(chǎng)的主體第一節(jié)證券市場(chǎng)的投資主體一、個(gè)體投資者二、機(jī)構(gòu)投資者三、主要機(jī)構(gòu)投資者的證券投資第二節(jié)證券市場(chǎng)的發(fā)行主體_一、公司組織二、金融機(jī)構(gòu)三、政府機(jī)構(gòu)第三節(jié)證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)一、證券承銷商二、證券交易商三、證券交易所第四節(jié)證券市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券登記結(jié)算公司二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)三、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)四、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)五、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第五節(jié)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)一、政府監(jiān)管部門二、自律性組織第五章證券發(fā)行市場(chǎng)第一節(jié)股票發(fā)行市場(chǎng)一、股票發(fā)行的方式二、股票發(fā)行的定價(jià)三、股票發(fā)行市場(chǎng)中存在的新股發(fā)行抑價(jià)的原因四、股票發(fā)行中的超額配售選擇權(quán)(綠鞋期權(quán))五、股票發(fā)行的程序六、股票發(fā)行的費(fèi)用七、股票增發(fā)中的有償增資、無(wú)償增資和并行增資八、股票上市第二節(jié)債券發(fā)行市場(chǎng)一、債券的發(fā)行條件二、債券的發(fā)行審核制度三、債券的發(fā)行方式四、債券的信用評(píng)級(jí)五、債券的發(fā)行程序第三節(jié)基金發(fā)行市場(chǎng)一、證券投資基金的設(shè)立二、證券投資基金的發(fā)行與銷售第六章證券交易市場(chǎng)第一節(jié)證券交易市場(chǎng)概述一、證券交易市場(chǎng)的功能和特點(diǎn)二、證券交易市場(chǎng)的類型三、證券交易方式四、證券交易市場(chǎng)的價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制第二節(jié)證券交易的程序一、賬戶開設(shè)二、委托買賣三、撮合成交四、清算交割五、證券過戶第三節(jié)證券信用交易一、信用交易的概念和特征二、信用交易的作用三、信用交易的方法四、信用交易中的風(fēng)險(xiǎn)五、信用交易中的保證金計(jì)算的原理和方法第四節(jié)證券回購(gòu)交易一、證券回購(gòu)交易概述二、證券回購(gòu)交易的程序三、證券回購(gòu)交易的規(guī)則第五節(jié)股票價(jià)格指數(shù)一、股票價(jià)格指數(shù)的種類和計(jì)算方法二、中國(guó)的主要股價(jià)指數(shù)三、世界主要股價(jià)指數(shù)第七章證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)第一節(jié)證券收益概述一、證券收益的概念和特征二、名義收益率和實(shí)際收益率三、收益的將來(lái)價(jià)值和現(xiàn)在價(jià)值四、單期收益和多期收益五、單種證券的期望收益率和投資組合的期望收益率六、內(nèi)部收益率第二節(jié)股票投資的收益一、股票的派息和分紅二、股票的收益率三、影響股票收益的因素第三節(jié)債券投資的收益一、債券收益的構(gòu)成二、債券收益率三、影響債券收益率的因素四、債券的利率期限結(jié)構(gòu)五、債券的收益率與價(jià)格關(guān)系的法則第四節(jié)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)一、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征二、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類及其與收益的關(guān)系三、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)第八章證券市場(chǎng)監(jiān)管第一節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管概述一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的概念和必要性二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的模式四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容第二節(jié)公司治理一、公司治理的定義和意義二、公司治理結(jié)構(gòu)三、中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則第三節(jié)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則二、內(nèi)部控制的基本要求和主要內(nèi)容第四節(jié)證券市場(chǎng)的法律制度和政府監(jiān)管體系一、證券市場(chǎng)的法律制度體系二、證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管體系

章節(jié)摘錄

　　二、證券的分類　　證券從大的方面進(jìn)行分類，一般可以分成無(wú)價(jià)證券和有價(jià)證劵兩大類，這是根據(jù)證券的持有人或者第三者是否能夠取得一定收入作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的。無(wú)價(jià)證券是指證券本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券，它也可以分成兩大類，一類是證據(jù)證券，這是作為既定事實(shí)的證明憑證，一般泛指借據(jù)、收據(jù)、保險(xiǎn)單等；另一類是占有權(quán)證券，這是證明持有人或者第三者是某種特定物品合法占有名的書面憑證，比如購(gòu)貨券、糧票等?！　∮袃r(jià)證券是證券當(dāng)中的最主要的類型，也是證券經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，人們?nèi)粘Ｋ岬降淖C券一般就是指有價(jià)證券。下面我們著重對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行分析和研究?！　?．有價(jià)證券的定義　　有價(jià)證券是相對(duì)于無(wú)價(jià)證券而言的表示財(cái)產(chǎn)權(quán)利的證書，具體來(lái)說(shuō)它是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由買賣和轉(zhuǎn)讓的所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券具有兩個(gè)最基本的特點(diǎn)，一是代表財(cái)產(chǎn)權(quán)，券面上必須載明財(cái)產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)容，所謂財(cái)產(chǎn)權(quán)通常就是指所有權(quán)和債權(quán)；二是證券所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)與證券不可分離，在行使權(quán)利和轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)時(shí)，必須以出示和交付證券作為依據(jù)?！　∮袃r(jià)證券是虛擬資本的一種形式，所謂虛擬資本是以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的的資本，它是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能夠在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用，因此虛擬資本本身是沒有價(jià)值的。虛擬資本之所以能夠買賣交易是因?yàn)樗軌蚪o持有人帶來(lái)收益，而收益本身具有預(yù)期性，預(yù)期又受到種種因素的影響，帶有很大的不確定性，所以虛擬資本往往與它所代表的實(shí)際資本是不一致的。

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