證券經濟學

前言

　　在改革開放和建設社會主義市場經濟的歷史進程中，我國的證券市場作為社會主義市場經濟體系的一個組成部分也得到了史無前例的快速發(fā)展，證券市場的發(fā)展不僅有力地促進了國有企業(yè)的改革，而且還成為推動我國國民經濟持續(xù)、高速、健康增長的強大動力。目前，我國的證券市場不僅已經有了1200多家上市公司，而且還有大量的機構投資者和將近6000萬的個體投資者，證券與證券市場已經成為與國民經濟發(fā)展和人民日常生活緊密相關的重要經濟領域，因此普及證券經濟學的知識對于提高國民暢游市場經濟大海的能力具有重要的意義?！　?003年3月，上海市自學考試委員會根據上海市社會經濟發(fā)展的現狀和廣大自考生的要求，對經濟學專業(yè)(獨立本科段)自學考試的課程設置進行了調整。根據課程設置既要以基本理論為主，也要適當體現知識的應用性，以適應現代經濟日益發(fā)展需要的原則，決定在經濟學專業(yè)(獨立本科段)的自學考試計劃中增加“證券經濟學”和“金融學”兩門課程。上海市自學考試辦公室通過與華東師大的繼續(xù)教育學院、自學考試辦公室以及商學院等有關部門協(xié)商以后，決定由商學院組織教師編寫“證券經濟學”與“金融學”兩門課程的新教材。編者應商學院領導的委托，自2003年4月起著手編寫本教材，經過將近10個月的努力，終于完成了本教材的編寫工作?！　∽C券經濟學是一門探求證券本質和證券市場運行規(guī)律的學科，屬于應用經濟學的范疇。

內容概要

　　證券經濟學是一門探求證券本質和證券市場運行規(guī)律的學科，屬于應用經濟學的范疇。有價證券是證券當中的最主要的類型，也是證券經濟學研究的對象，人們日常所提到的證券一般就是指有價證券。下面我們著重對有價證券進行分析和研究。

書籍目錄

序言第一章證券和證券市場第一節(jié)證券概論一、證券的定義二、證券的分類三、證券的特征第二節(jié)證券市場概論一、證券市場的定義和特征二、證券市場的結構三、證券市場的基本功能四、證券市場效率的衡量標準五、證券市場在金融市場中的地位第三節(jié)證券市場的產生和發(fā)展一、證券的起源二、證券市場的形成三、證券和證券市場在中國的產生四、證券市場發(fā)展的新趨勢第二章證券市場的客體第一節(jié)股票一、股票的概念和性質二、股票的種類三、我國現行的股票類型四、股票的價值和價格第二節(jié)債券一、債券概述二、債券的分類三、債券的內在價值和理論價格第三節(jié)證券投資基金一、證券投資基金概述二、證券投資基金的種類第三章證券市場中的金融衍生商品第一節(jié)金融衍生商品概述一、金融衍生商品的定義和特征二、金融衍生商品的分類三、金融衍生商品的產生和發(fā)展第二節(jié)金融期貨一、期貨交易的一般原理二、金融期貨的特點三、證券市場中的金融期貨第三節(jié)金融期權一、期權交易的一般原理二、證券市場中的金融期權交易第四節(jié)可轉換證券一、可轉換證券的定義和特點二、可轉換證券的作用三、可轉換證券的要素四、可轉換證券的價值和價格第五節(jié)認股權證一、認股權證概述二、認股權證的價值和價格三、優(yōu)先認股權的價值分析第六節(jié)備兌憑證一、備兌憑證的定義和特征二、備兌憑證的功能和作用三、備兌憑證的基本要素與價值分析第七節(jié)預托憑證一、預托憑證的定義和特征二、預托憑證的類型和發(fā)行程序三、發(fā)行預托憑證對原證券發(fā)行公司的利弊四、美國預托憑證簡介第八節(jié)交易所交易基金一、交易所交易基金的定義和特征二、交易所交易基金的作用三、交易所交易基金的運作過程第四章證券市場的主體第一節(jié)證券市場的投資主體一、個體投資者二、機構投資者三、主要機構投資者的證券投資第二節(jié)證券市場的發(fā)行主體_一、公司組織二、金融機構三、政府機構第三節(jié)證券市場的中介機構一、證券承銷商二、證券交易商三、證券交易所第四節(jié)證券市場的服務機構一、證券登記結算公司二、證券投資咨詢機構三、證券信用評級機構四、資產評估機構五、其他證券服務機構第五節(jié)證券市場的監(jiān)管機構一、政府監(jiān)管部門二、自律性組織第五章證券發(fā)行市場第一節(jié)股票發(fā)行市場一、股票發(fā)行的方式二、股票發(fā)行的定價三、股票發(fā)行市場中存在的新股發(fā)行抑價的原因四、股票發(fā)行中的超額配售選擇權(綠鞋期權)五、股票發(fā)行的程序六、股票發(fā)行的費用七、股票增發(fā)中的有償增資、無償增資和并行增資八、股票上市第二節(jié)債券發(fā)行市場一、債券的發(fā)行條件二、債券的發(fā)行審核制度三、債券的發(fā)行方式四、債券的信用評級五、債券的發(fā)行程序第三節(jié)基金發(fā)行市場一、證券投資基金的設立二、證券投資基金的發(fā)行與銷售第六章證券交易市場第一節(jié)證券交易市場概述一、證券交易市場的功能和特點二、證券交易市場的類型三、證券交易方式四、證券交易市場的價格穩(wěn)定機制第二節(jié)證券交易的程序一、賬戶開設二、委托買賣三、撮合成交四、清算交割五、證券過戶第三節(jié)證券信用交易一、信用交易的概念和特征二、信用交易的作用三、信用交易的方法四、信用交易中的風險五、信用交易中的保證金計算的原理和方法第四節(jié)證券回購交易一、證券回購交易概述二、證券回購交易的程序三、證券回購交易的規(guī)則第五節(jié)股票價格指數一、股票價格指數的種類和計算方法二、中國的主要股價指數三、世界主要股價指數第七章證券的收益和風險第一節(jié)證券收益概述一、證券收益的概念和特征二、名義收益率和實際收益率三、收益的將來價值和現在價值四、單期收益和多期收益五、單種證券的期望收益率和投資組合的期望收益率六、內部收益率第二節(jié)股票投資的收益一、股票的派息和分紅二、股票的收益率三、影響股票收益的因素第三節(jié)債券投資的收益一、債券收益的構成二、債券收益率三、影響債券收益率的因素四、債券的利率期限結構五、債券的收益率與價格關系的法則第四節(jié)證券投資的風險一、證券投資風險的概念和特征二、證券投資風險的種類及其與收益的關系三、證券投資風險的評價第八章證券市場監(jiān)管第一節(jié)證券市場監(jiān)管概述一、證券市場監(jiān)管的概念和必要性二、證券市場監(jiān)管的原則三、證券市場監(jiān)管的模式四、證券市場監(jiān)管的主要內容第二節(jié)公司治理一、公司治理的定義和意義二、公司治理結構三、中國上市公司治理準則第三節(jié)證券經營機構的內部控制一、內部控制的目標和原則二、內部控制的基本要求和主要內容第四節(jié)證券市場的法律制度和政府監(jiān)管體系一、證券市場的法律制度體系二、證券市場的政府監(jiān)管體系

章節(jié)摘錄

　　二、證券的分類　　證券從大的方面進行分類，一般可以分成無價證券和有價證劵兩大類，這是根據證券的持有人或者第三者是否能夠取得一定收入作為劃分標準的。無價證券是指證券本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券，它也可以分成兩大類，一類是證據證券，這是作為既定事實的證明憑證，一般泛指借據、收據、保險單等；另一類是占有權證券，這是證明持有人或者第三者是某種特定物品合法占有名的書面憑證，比如購貨券、糧票等?！　∮袃r證券是證券當中的最主要的類型，也是證券經濟學研究的對象，人們日常所提到的證券一般就是指有價證券。下面我們著重對有價證券進行分析和研究。　　1．有價證券的定義　　有價證券是相對于無價證券而言的表示財產權利的證書，具體來說它是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由買賣和轉讓的所有權或債權的憑證。有價證券具有兩個最基本的特點，一是代表財產權，券面上必須載明財產權的具體內容，所謂財產權通常就是指所有權和債權；二是證券所代表的財產權與證券不可分離，在行使權利和轉移財產時，必須以出示和交付證券作為依據?！　∮袃r證券是虛擬資本的一種形式，所謂虛擬資本是以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的的資本，它是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能夠在生產過程中發(fā)揮作用，因此虛擬資本本身是沒有價值的。虛擬資本之所以能夠買賣交易是因為它能夠給持有人帶來收益，而收益本身具有預期性，預期又受到種種因素的影響，帶有很大的不確定性，所以虛擬資本往往與它所代表的實際資本是不一致的。

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