證券投資基金管理人不當行為的法律規(guī)制

前言

　　國際經濟法是發(fā)展中的邊緣性法學學科。在世界范圍，國際經濟法作為獨立的法學學科，已有近60年的發(fā)展史。在中國，經過20多年的發(fā)展，國際經濟法已成為法學各學科中理論研究最活躍、實踐性最強的學科之一。當前，在經濟全球化和中國加入世界貿易組織的新形勢下，國際經濟法更呈現其鮮明的時代性和蓬勃的生命力。　　得改革開放風氣之先，廈門大學在我國較早開展國際經濟法的教學和研究。經原國家教委批準，廈門大學于1981年和1985年在全國率先招收國際經濟法專業(yè)碩士生和本科生，1986年開始招收·國際經濟法專業(yè)（1997年后調整擴大為國際法專業(yè)）博士生。1987年成立廈門大學國際經濟法研究所。1995年，廈門大學“國際經濟法及臺港澳法研究”學科點被列為全國高校“211”工程重點建設項目。2002年，廈門大學國際法專業(yè)由教育部批準為國家重點學科。長期以來，廈門大學國際法專業(yè)學術群體秉承“自強不息，止于至善”的校訓，囊螢映雪，開展了一系列國家急需的國際經濟法理論和實務研究工作，為我國的法治建設和學科發(fā)展作出了應有的貢獻。同時，經過不斷探索，本專業(yè)逐漸形成“出人才”和“創(chuàng)成果”相互促進、相輔相成的研究生培養(yǎng)模式，培養(yǎng)了大批“懂法律、懂經濟、懂外語”的國際經濟法專門人才。

內容概要

本書綜合運用法學、經濟學理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析、規(guī)則分析以及經濟分析等方法，以美國共同基金為基點，由內而外將美國規(guī)制基金管理人不當行為的法律機制分解為信賴義務規(guī)范、獨立董事規(guī)范、信息披露規(guī)范和法律責任規(guī)范四個核心環(huán)節(jié)，以展開系統(tǒng)深入的研究。同時，本書在總結美國上述規(guī)制經驗的基礎上也力圖結合我國的實際為如何更好完善我國基金管理人不當行為的治理獻言獻策，以期在我國建立起一個投資基金能得以持續(xù)、健康、快速發(fā)展的法律保障機制。本書語言風格簡練，邏輯清楚，適合證券、基金公司等金融機構從業(yè)人員，公安、檢察、法院等司法機關工作人員，法律類、財經類等高等院校師生以及其他對證券、基金業(yè)監(jiān)管感興趣的人員閱讀和參考。

作者簡介

陳斌彬，法學博士，經濟學博士后，祖籍廣東汕頭，1977年2月生于福建省漳浦縣，2006年9月畢業(yè)于廈門大學法學院，獲法學博士學位，同年進入廈門大學經濟學院博士后流動站從事法與經濟學交叉研究。現受聘于華僑大學法學院，主要從事國際經濟法、金融法與法經濟學研究，主持中國博士后科學基金一項，參與省、部級課題多項，并在《法律科學》、《國際經濟法學刊》、《中南財經政法大學學報》、《現代財經》、《國際經貿探索》、《證券市場導報》、《上海金融》等核心刊物上發(fā)表文章二十八篇。

書籍目錄

序言緒論　一、研究的背景和目的  二、研究的思路和結構  三、研究的方法第一章　導論：理論基礎與制度特征　第一節(jié)　證券投資基金概述  　一、投資基金的定義　  二、投資基金的分類　  三、投資基金的特征  第二節(jié)　基金管理人不當行為的甄別    一、“不當行為”的起源考察    二、基金管理人不當行為的產生    三、基金管理人不當行為的主要表現    四、基金管理人不當行為的危害    五、基金管理人的不當行為與違法違規(guī)行為  第三節(jié)　基金管理人不當行為的規(guī)制    一、問題的提出    二、對基金管理人不當行為三種規(guī)制方式的評析第二章　基金管理人不當行為的信賴義務規(guī)制　第一節(jié)　信賴義務概述    一、信賴義務的起源    二、信賴義務與信托義務的關系  第二節(jié)　基金管理人的忠實義務及其對關聯(lián)交易的規(guī)制    一、基金管理人的忠實義務    二、對關聯(lián)交易主體的法律規(guī)制    三、對關聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制    四、完善我國基金關聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構想  第三節(jié)　基金管理人的忠實義務及其對基金管理費的規(guī)制    一、問題的提出    二、美國基金管理費忠實義務標準的確立    三、基金管理費忠實義務標準的內容解析    四、我國現行基金法制對基金管理費規(guī)定的不足與完善  第四節(jié)  基金管理人的注意義務及其對基金投資行為的規(guī)制    一、基金管理人注意義務的內涵    二、基金管理人注意義務的衡量標準    三、美國基金管理人注意義務的客觀標準    ——“謹慎投資者規(guī)則”的確立    四、注意義務規(guī)則對基金管理人投資行為的規(guī)制    五、完善我國基金管理人注意義務法律規(guī)定的構想    六、注意義務規(guī)則對基金管理人行使基金所持股票    表決權的規(guī)制第三章　基金管理人不當行為的獨立董事規(guī)制　第一節(jié)　基金獨立董事的概念與功能    一、基金董事會的結構    二、基金獨立董事的概念    三、基金獨立董事的功能……第四章　基金管理人不當行為的信息披露規(guī)制第五章　基金管理人不當行為的法律責任結束語法律法規(guī)索引案例表附錄參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　導論：理論基礎與制度特征　　證券投資基金是一種特殊的委托代理關系。在這種關系中，由于基金委托人（基金持有人）和基金代理人（基金管理人）兩者之間存在基金信息不對稱（asymmetric information）、自然因素的不確定性、基金契約的不完備性和潛在的利益沖突性，導致基金管理人的各種不當行為，如凈值操縱、操縱市場、內幕交易或不當的關聯(lián)交易等頻頻發(fā)生。在分析基金管理人不當行為的三種規(guī)制機制后，本書就我國現階段基金業(yè)起步發(fā)展的現狀，提出要有效地規(guī)制我國基金管理人的不當行為，就應該在基金治理活動中引入法律規(guī)制機制，充分發(fā)揮法律固有的強制和引導作用。本章在分析基金管理人不當行為法律規(guī)制的必要性之前，第一節(jié)先對投資基金的基礎知識做一梳理，重點介紹了投資基金的概念、分類和特征。第二節(jié)轉入主題，借助制度經濟學的委托代理理論分析了基金管理人不當行為的產生機理，并提綱挈領地歸納了基金管理人不當行為的主要表現形式和危害。第三節(jié)，從公司治理的角度分析了基金管理人不當行為的三種規(guī)制方式，并以美國為例證提出在一國基金業(yè)發(fā)展的初期，相對于道德、經濟層面的規(guī)制，法律機制應該成為我國規(guī)制基金管理人不當行為的基礎，從而為下面各章節(jié)的進一步分析奠定邏輯起點。　　……

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    證券投資基金管理人不當行為的法律規(guī)制 PDF格式下載

---