證券投資基金管理人不當(dāng)行為的法律規(guī)制

前言

　　國際經(jīng)濟(jì)法是發(fā)展中的邊緣性法學(xué)學(xué)科。在世界范圍，國際經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立的法學(xué)學(xué)科，已有近60年的發(fā)展史。在中國，經(jīng)過20多年的發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)法已成為法學(xué)各學(xué)科中理論研究最活躍、實(shí)踐性最強(qiáng)的學(xué)科之一。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)全球化和中國加入世界貿(mào)易組織的新形勢下，國際經(jīng)濟(jì)法更呈現(xiàn)其鮮明的時(shí)代性和蓬勃的生命力?！　〉酶母镩_放風(fēng)氣之先，廈門大學(xué)在我國較早開展國際經(jīng)濟(jì)法的教學(xué)和研究。經(jīng)原國家教委批準(zhǔn)，廈門大學(xué)于1981年和1985年在全國率先招收國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士生和本科生，1986年開始招收·國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)（1997年后調(diào)整擴(kuò)大為國際法專業(yè)）博士生。1987年成立廈門大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法研究所。1995年，廈門大學(xué)“國際經(jīng)濟(jì)法及臺港澳法研究”學(xué)科點(diǎn)被列為全國高?！?11”工程重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。2002年，廈門大學(xué)國際法專業(yè)由教育部批準(zhǔn)為國家重點(diǎn)學(xué)科。長期以來，廈門大學(xué)國際法專業(yè)學(xué)術(shù)群體秉承“自強(qiáng)不息，止于至善”的校訓(xùn)，囊螢映雪，開展了一系列國家急需的國際經(jīng)濟(jì)法理論和實(shí)務(wù)研究工作，為我國的法治建設(shè)和學(xué)科發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。同時(shí)，經(jīng)過不斷探索，本專業(yè)逐漸形成“出人才”和“創(chuàng)成果”相互促進(jìn)、相輔相成的研究生培養(yǎng)模式，培養(yǎng)了大批“懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂外語”的國際經(jīng)濟(jì)法專門人才。

內(nèi)容概要

本書綜合運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析、規(guī)則分析以及經(jīng)濟(jì)分析等方法，以美國共同基金為基點(diǎn)，由內(nèi)而外將美國規(guī)制基金管理人不當(dāng)行為的法律機(jī)制分解為信賴義務(wù)規(guī)范、獨(dú)立董事規(guī)范、信息披露規(guī)范和法律責(zé)任規(guī)范四個(gè)核心環(huán)節(jié)，以展開系統(tǒng)深入的研究。同時(shí)，本書在總結(jié)美國上述規(guī)制經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上也力圖結(jié)合我國的實(shí)際為如何更好完善我國基金管理人不當(dāng)行為的治理獻(xiàn)言獻(xiàn)策，以期在我國建立起一個(gè)投資基金能得以持續(xù)、健康、快速發(fā)展的法律保障機(jī)制。本書語言風(fēng)格簡練，邏輯清楚，適合證券、基金公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，公安、檢察、法院等司法機(jī)關(guān)工作人員，法律類、財(cái)經(jīng)類等高等院校師生以及其他對證券、基金業(yè)監(jiān)管感興趣的人員閱讀和參考。

作者簡介

陳斌彬，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，祖籍廣東汕頭，1977年2月生于福建省漳浦縣，2006年9月畢業(yè)于廈門大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，同年進(jìn)入廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后流動(dòng)站從事法與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究。現(xiàn)受聘于華僑大學(xué)法學(xué)院，主要從事國際經(jīng)濟(jì)法、金融法與法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，主持中國博士后科學(xué)基金一項(xiàng)，參與省、部級課題多項(xiàng)，并在《法律科學(xué)》、《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》、《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》、《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》、《國際經(jīng)貿(mào)探索》、《證券市場導(dǎo)報(bào)》、《上海金融》等核心刊物上發(fā)表文章二十八篇。

書籍目錄

序言緒論　一、研究的背景和目的  二、研究的思路和結(jié)構(gòu)  三、研究的方法第一章　導(dǎo)論：理論基礎(chǔ)與制度特征　第一節(jié)　證券投資基金概述  　一、投資基金的定義　  二、投資基金的分類　  三、投資基金的特征  第二節(jié)　基金管理人不當(dāng)行為的甄別    一、“不當(dāng)行為”的起源考察    二、基金管理人不當(dāng)行為的產(chǎn)生    三、基金管理人不當(dāng)行為的主要表現(xiàn)    四、基金管理人不當(dāng)行為的危害    五、基金管理人的不當(dāng)行為與違法違規(guī)行為  第三節(jié)　基金管理人不當(dāng)行為的規(guī)制    一、問題的提出    二、對基金管理人不當(dāng)行為三種規(guī)制方式的評析第二章　基金管理人不當(dāng)行為的信賴義務(wù)規(guī)制　第一節(jié)　信賴義務(wù)概述    一、信賴義務(wù)的起源    二、信賴義務(wù)與信托義務(wù)的關(guān)系  第二節(jié)　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制    一、基金管理人的忠實(shí)義務(wù)    二、對關(guān)聯(lián)交易主體的法律規(guī)制    三、對關(guān)聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制    四、完善我國基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構(gòu)想  第三節(jié)　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對基金管理費(fèi)的規(guī)制    一、問題的提出    二、美國基金管理費(fèi)忠實(shí)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的確立    三、基金管理費(fèi)忠實(shí)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容解析    四、我國現(xiàn)行基金法制對基金管理費(fèi)規(guī)定的不足與完善  第四節(jié)  基金管理人的注意義務(wù)及其對基金投資行為的規(guī)制    一、基金管理人注意義務(wù)的內(nèi)涵    二、基金管理人注意義務(wù)的衡量標(biāo)準(zhǔn)    三、美國基金管理人注意義務(wù)的客觀標(biāo)準(zhǔn)    ——“謹(jǐn)慎投資者規(guī)則”的確立    四、注意義務(wù)規(guī)則對基金管理人投資行為的規(guī)制    五、完善我國基金管理人注意義務(wù)法律規(guī)定的構(gòu)想    六、注意義務(wù)規(guī)則對基金管理人行使基金所持股票    表決權(quán)的規(guī)制第三章　基金管理人不當(dāng)行為的獨(dú)立董事規(guī)制　第一節(jié)　基金獨(dú)立董事的概念與功能    一、基金董事會的結(jié)構(gòu)    二、基金獨(dú)立董事的概念    三、基金獨(dú)立董事的功能……第四章　基金管理人不當(dāng)行為的信息披露規(guī)制第五章　基金管理人不當(dāng)行為的法律責(zé)任結(jié)束語法律法規(guī)索引案例表附錄參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　導(dǎo)論：理論基礎(chǔ)與制度特征　　證券投資基金是一種特殊的委托代理關(guān)系。在這種關(guān)系中，由于基金委托人（基金持有人）和基金代理人（基金管理人）兩者之間存在基金信息不對稱（asymmetric information）、自然因素的不確定性、基金契約的不完備性和潛在的利益沖突性，導(dǎo)致基金管理人的各種不當(dāng)行為，如凈值操縱、操縱市場、內(nèi)幕交易或不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易等頻頻發(fā)生。在分析基金管理人不當(dāng)行為的三種規(guī)制機(jī)制后，本書就我國現(xiàn)階段基金業(yè)起步發(fā)展的現(xiàn)狀，提出要有效地規(guī)制我國基金管理人的不當(dāng)行為，就應(yīng)該在基金治理活動(dòng)中引入法律規(guī)制機(jī)制，充分發(fā)揮法律固有的強(qiáng)制和引導(dǎo)作用。本章在分析基金管理人不當(dāng)行為法律規(guī)制的必要性之前，第一節(jié)先對投資基金的基礎(chǔ)知識做一梳理，重點(diǎn)介紹了投資基金的概念、分類和特征。第二節(jié)轉(zhuǎn)入主題，借助制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托代理理論分析了基金管理人不當(dāng)行為的產(chǎn)生機(jī)理，并提綱挈領(lǐng)地歸納了基金管理人不當(dāng)行為的主要表現(xiàn)形式和危害。第三節(jié)，從公司治理的角度分析了基金管理人不當(dāng)行為的三種規(guī)制方式，并以美國為例證提出在一國基金業(yè)發(fā)展的初期，相對于道德、經(jīng)濟(jì)層面的規(guī)制，法律機(jī)制應(yīng)該成為我國規(guī)制基金管理人不當(dāng)行為的基礎(chǔ)，從而為下面各章節(jié)的進(jìn)一步分析奠定邏輯起點(diǎn)?！　　?/pre>








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