美國證券法域外管轄權問題研究

內(nèi)容概要

本書是研究美國證券法域外管轄權問題的理論專著，是在作者的博士論文基礎上修訂而成的。本書探討一國經(jīng)濟監(jiān)管立法之域外管轄權的合理范圍，旨在揭示美國聯(lián)邦法院和美國證券交易委員會對證券法域外管轄權的實施存在的問題，探尋美國式域外管轄權主張與行使的特點、根源，并為有效約束美國證券法域外管轄權擴張?zhí)峁┻m當、可行和合理的法律思考或建議。

書籍目錄

導言    一、背景與目的    二、結構與方法第一章  經(jīng)濟監(jiān)管立法的域外管轄權  第一節(jié)  管轄權的內(nèi)涵與外延    一、管轄權的一般含義及分類    二、管轄權在司法實踐上的基本類型    三、管轄權在學理上的特殊分類  第二節(jié)  經(jīng)濟監(jiān)管立法的域外管轄權    一、域外管轄權概述    二、經(jīng)濟監(jiān)管法域外管轄權的法律依據(jù)與司法實踐第二章  美國聯(lián)邦法院對證券法域外管轄權的實施  第一節(jié)  美國證券法域外管轄的司法實踐    一、概述    二、證券法域外事項管轄權的司法實踐  第二節(jié)  美國證券法域外管轄權的訴訟程序控制    一、法院選擇條款和法律適用條款    二、不方便法院原則    三、正當程序原則、對人管轄權和審判地    四、國際禮讓與利益平衡原則(合理原則)第三章  美國證券交易委員會對聯(lián)邦證券法域外、管轄權的實施  第一節(jié)  單邊主義擴張：SEC對聯(lián)邦證券法的域外執(zhí)行與沖突    一、SEC的證券法域外執(zhí)行權概述    二、單邊主義擴張：SEC對聯(lián)邦證券法的域外執(zhí)行與沖突    三、單邊調節(jié)及其局限性  第二節(jié)  雙邊主義回歸：美國證券法國際執(zhí)行的合作    一、法律互助條約    二、諒解備忘錄    三、法律互助條約與諒解備忘錄的綜合評價  第三節(jié)  實例：美國與瑞士在美國證券法國際執(zhí)行上的沖突與合作    一、問題緣起：瑞士銀行保密義務與SEC的披露要求    二、美國與瑞士之間的沖突與合作第四章  美國證券法域外管轄權的現(xiàn)狀綜述與變革趨向  第一節(jié)  美國證券法域外管轄權的綜合分析    一、美國證券法上的域外管轄權剖析    二、美國證券法上的域外管轄權總評  第二節(jié)  美國證券法域外管轄權變革趨向    一、法律二元結構與沖突法理念的雙重演變    二、沖突法對美國反托拉斯法域外管轄權問題的重新解讀    三、沖突法理念運用于證券法域外管轄問題的思考    四、美國證券法域外管轄權的變革趨向結語    一、結論    二、啟示與研究展望案例索引參考文獻辭典與法律資料匯編

章節(jié)摘錄

第一章 經(jīng)濟監(jiān)管立法的域外管轄權第一節(jié) 管轄權的內(nèi)涵與外延一、管轄權的一般含義及分類①管轄權是國家管轄權的簡稱。對管轄權含義的把握離不開對管轄權分類的認識。要認識管轄權的含義，首先就遇到了國際法與國內(nèi)法上的管轄權的分類問題。對于這一點，國際法權威著作《奧本海國際法》這樣認為：“管轄權既牽涉到國際法，也牽涉到每一個國家的國內(nèi)法。國際法決定國家可以采取各種形式的管轄權的可允許程度，而國內(nèi)法則規(guī)定國家在事實上行使他的管轄權的范圍和形式。關于管轄權的法律大部分是通過國內(nèi)法院適用本國法律的判決發(fā)展起來的。由于許多國家的法院應適用它們的本國法律而不問是否符合國際法，而且由于法院自然傾向于主要從本國利益的觀點來看待發(fā)生的問題，因而，國內(nèi)司法判例的影響使許多管轄權問題含糊而不明確，而且使管轄權各項原則更難以發(fā)展成為結合在一起的整體?！雹谕蹊F崖主編的《國際法》竹，認為：“管轄權既涉及國際法也涉及國內(nèi)法。國際法規(guī)定國家管轄范圍以及對國家行使管轄權可能的限制；國內(nèi)法則確定國家管轄權具體行使的形式、方式和程度?！雹龠@些論述都深刻地揭示了以下幾點：首先，不存在一套國內(nèi)法與國際法上普遍的、共同的管轄權規(guī)則。其次，即便存在某些管轄權方面的法律，也主要是國內(nèi)法上的，或者是由國內(nèi)法發(fā)展而來的。因此，最后一點，對管轄權概念的把握離不開國際法和國內(nèi)法的雙重分析。《牛津法律大辭典》也是從國際法和國內(nèi)法的區(qū)分角度來解釋管轄權概念的：“國際法上，管轄權或主權權力是通過立法、行政命令或法院判決而影響人們的權利，它與獨立和領土的概念緊密聯(lián)系，管轄權在國內(nèi)幾乎是排他的，而在域外，只有經(jīng)其他國家允許才能行使?！瓏鴥?nèi)法上，管轄權是法院審理提交給它的事項以及對這些事項作出裁決的權力和權限。”②這種闡釋同法學界對管轄權的一般認識是一致的：“管轄權”在國內(nèi)法意義上一般就是法院“司法管轄權”的簡稱；而在國際法意義上則與國家主權密切相關。

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《美國證券法域外管轄權問題研究》由廈門大學出版社出版。

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