洗錢與反洗錢的金融學(xué)分析

內(nèi)容概要

　　《洗錢與反洗錢的金融學(xué)分析》第一次從金融學(xué)的視角，運(yùn)用金融學(xué)理論和原理對洗錢和反洗錢的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了全方位、多層面、多視角的分析，以期對我國的反洗錢研究和機(jī)制建設(shè)作出一定的貢獻(xiàn)。由于洗錢活動大多具有利用金融業(yè)運(yùn)行的特點(diǎn)，從經(jīng)濟(jì)金融學(xué)的視角對洗錢與反洗錢機(jī)制進(jìn)行深入的技術(shù)分析和理論研究，對于防范國內(nèi)腐敗犯罪分子的洗錢活動和出逃，防范國際犯罪集團(tuán)以投資、貿(mào)易等形式進(jìn)入我國洗錢，以及從金融渠道防堵腐敗分子和黑勢力犯罪，挽回國家和個人的財(cái)產(chǎn)損失，都具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

作者簡介

　　李天德，男，1949年12月出生，河南鄭州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長。主研究領(lǐng)域：世界經(jīng)濟(jì)、國際金融、勞動與社會保障、法經(jīng)濟(jì)學(xué)。

書籍目錄

第一章 洗錢與反洗錢研究概述第一節(jié) 本課題對洗錢與反洗錢行為的界定一、洗錢的內(nèi)涵及界定二、反洗錢的內(nèi)涵及界定第二節(jié) 洗錢與反洗錢的金融學(xué)屬性一、洗錢活動的金融學(xué)屬性二、反洗錢活動的金融學(xué)屬性第三節(jié) 本課題的研究思路和主要觀點(diǎn)第二章 洗錢行為的運(yùn)行機(jī)制及金融學(xué)分析第一節(jié) 洗錢動因的金融學(xué)解釋一、金融機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動自愿充當(dāng)洗錢通道二、不健全的金融制度成為洗錢犯罪的“溫床”三、金融電子化給洗錢犯罪提供了更大的犯罪空間四、金融監(jiān)管薄弱使洗錢犯罪大有可乘之機(jī)五、各國金融政策的差異給洗錢分子提供了有利的機(jī)會第二節(jié) 洗錢行為的運(yùn)行機(jī)制一、放置階段（Placement）二、培植階段（Layering）三、整合階段（Integration）第三節(jié) 洗錢行為的表現(xiàn)形式一、傳統(tǒng)的洗錢形式二、新型的洗錢形式第四節(jié) 洗錢行為的發(fā)展趨向一、洗錢活動進(jìn)一步復(fù)雜化二、洗錢犯罪智能化三、洗錢活動國際化四、洗錢過程日益專業(yè)化五、上游犯罪多元化六、洗錢犯罪政治化第三章 洗錢危害的金融學(xué)分析第一節(jié) 洗錢促使金融機(jī)構(gòu)陷入制度性危機(jī)一、洗錢使金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益受到損害二、對利潤的追求導(dǎo)致一些金融機(jī)構(gòu)缺乏有效監(jiān)督和約束第二節(jié) 洗錢促使國家間資本非正常轉(zhuǎn)移一、資本外逃二、與逃稅有關(guān)的黑錢流動——另一種資本外逃第三節(jié) 洗錢加重貪污腐敗行為第四節(jié) 洗錢促使金融風(fēng)險增加一、洗錢行為是引發(fā)國際金融危機(jī)的重要根源二、“黑錢”與國際資本流動相融合對全球金融市場造成巨大沖擊三、洗錢行為誘發(fā)電子貨幣的流動風(fēng)險和信用風(fēng)險，也使網(wǎng)絡(luò)安全問題更突出第四章 反洗錢機(jī)制的金融學(xué)分析第一節(jié) 反洗錢的經(jīng)濟(jì)績效分析一、反洗錢不力將影響合法經(jīng)營主體的正常交易，從而使整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模縮水二、反洗錢乏力會使洗錢猖獗，形成侵蝕金融及經(jīng)濟(jì)肌體的惡性循環(huán)三、反洗錢有助于全世界的和平與發(fā)展第二節(jié) 反洗錢行為中的金融機(jī)構(gòu)一、中央銀行的反洗錢行為二、金融機(jī)構(gòu)在反洗錢中面臨的矛盾三、金融業(yè)對矛盾沖突的協(xié)調(diào)第三節(jié) 反洗錢機(jī)制的建立與運(yùn)行一、反洗錢聯(lián)動機(jī)制的建立二、反洗錢國際合作的建立第五章 國內(nèi)外反洗錢立法的制度比較第一節(jié) 國際反洗錢運(yùn)動與反洗錢公約一、全球性反洗錢國際公約二、區(qū)域性反洗錢條約第二節(jié) 西方主要國家的反洗錢活動及其反洗錢立法一、英國對洗錢行為的規(guī)制措施二、美國對洗錢行為的規(guī)制措施三、德國對洗錢行為的規(guī)制措施四、法國對洗錢行為的規(guī)制措施五、意大利對洗錢行為的規(guī)制措施六、瑞士對洗錢行為的規(guī)制措施第三節(jié) 中國反洗錢立法及其制度框架一、國內(nèi)反洗錢立法的前奏：履行國際義務(wù)二、我國刑法中的洗錢罪條款三、反洗錢金融立法框架的確立四、金融業(yè)反洗錢的統(tǒng)領(lǐng)性法律文件——《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》五、反洗錢立法的階段性成果——《反洗錢法》第六章 國外反洗錢體系對中國的借鑒作用第一節(jié) 國際反洗錢機(jī)制及其操作方式一、反洗錢行為中的客戶身份核實(shí)制度二、交易記錄與保存制度三、電子交易制度四、可疑的金融交易報(bào)告制度五、金融機(jī)構(gòu)制度約束及其反洗錢責(zé)任第二節(jié) 國外反洗錢體系和操作措施對中國的借鑒作用一、建立完備的立法體系二、職能機(jī)構(gòu)需健全三、充分利用國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)系統(tǒng)功能，建立跨境大額支付及可疑資金交易報(bào)告制度四、建立反洗錢工作財(cái)政保障體系和獎勵制度五、注意操作層面的工作方法第七章 中國反洗錢面臨的形勢及對策分析第一節(jié) 中國洗錢犯罪的主要特點(diǎn)及發(fā)展趨勢分析一、中國洗錢犯罪的主要特點(diǎn)二、中國洗錢犯罪的發(fā)展趨向第二節(jié) 洗錢犯罪對我國政治經(jīng)濟(jì)生活的危害一、干擾正常經(jīng)濟(jì)金融秩序，危害國家經(jīng)濟(jì)金融安全二、減少國家財(cái)政收入，大量社會財(cái)富流失境外三、助長其他犯罪活動，威脅和諧社會的構(gòu)建四、引起局部地區(qū)經(jīng)濟(jì)過熱，影響當(dāng)?shù)卣贫ê暧^經(jīng)濟(jì)政策和調(diào)控措施第三節(jié) 我國反洗錢工作的形勢分析一、我國反洗錢工作的現(xiàn)狀和特點(diǎn)二、我國反洗錢工作存在的困難和問題第四節(jié) 加強(qiáng)我國反洗錢工作的對策措施一、善于運(yùn)用金融學(xué)原理到反洗錢工作中二、健全金融監(jiān)管措施以加強(qiáng)對洗錢犯罪活動的防范三、充分整合反洗錢資源四、加強(qiáng)對全社會的宣傳教育，大力整治地下錢莊五、加強(qiáng)反洗錢的區(qū)際和國際合作附錄 國內(nèi)外反洗錢規(guī)則第一節(jié) 國外反洗錢規(guī)則一、有效銀行監(jiān)管的核心原則二、關(guān)于清洗、追查、扣押與沒收犯罪收益的公約三、關(guān)于為防止洗錢目的利用金融系統(tǒng)的指令四、關(guān)于與非法毒品販運(yùn)和其他嚴(yán)重犯罪有關(guān)的洗錢罪的示范法規(guī)五、關(guān)于防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢的原則聲明六、關(guān)于洗錢問題的四十點(diǎn)建議七、加勒比反毒品洗錢會議報(bào)告摘要八、關(guān)于識別與處理洗錢指南第二節(jié) 國內(nèi)反洗錢規(guī)范性文件一、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定二、人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法三、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法四、中華人民共和國反洗錢法五、中華人民共和國刑法修正案（六）參考文獻(xiàn)后記

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