信托公司治理法律問題研究

前言

　　中華民族具有悠久的學術文化傳統(tǒng)，兩千年前儒家經典《大學》即倡言“大學之道，在明明德，在親民，在止于至善”。其意即涵蘊著彰揚學術、探索真理。而《中庸》論道：“博學之、審問之、慎思之、明辨之、篤行之?！眲t闡釋了學術研究的治學精神以及達到真實無妄境界的必由之路。因此，從對世界歷史進程的審視與洞察，社會發(fā)展、科學昌明、思想進步，從來離不開學術科研力量與成就的滋養(yǎng)與推動?！　〈髮W是國家與社會發(fā)展中一個不可或缺的重要力量，而科學研究的水平則又體現(xiàn)了大學的辦學水平和綜合實力，是一所現(xiàn)代大學重要的標志。因此，一個大學的學術氣氛，不僅在很大程度上影響和引導著學校的科研狀態(tài)，而且滲透和浸潤著這個大學追求真理的精神信念。這正如英國教育思想家紐曼所言，大學是一切知識和科學、事實和原理、探索與發(fā)展、實驗與思索的高級力量，它態(tài)度自由中立，傳授普遍知識，描繪理智疆域，但絕不屈服于任何一方。　　……

內容概要

　　《上海政法學院學術文庫：信托公司治理法律問題研究》論述的中心問題是如何針對信托公司進行治理，如何在治理中體現(xiàn)信托公司的特殊性：
其一，信托公司治理的目標是什么。包括信托公司治理的特殊涵義，信托公司治理的特殊性與利益相關者公司治理理論的選擇，信托治理與信托監(jiān)管對信托公司治理的影響等基礎理論問題。
其二，信托公司治理的理想模式是什么。這是信托公司治理理論與治理制度的結合部，包括治理模式的要素與實現(xiàn)方式、各國信托公司治理原則和模式的實踐、中國信托公司治理原則和模式的現(xiàn)實選擇等問題。
其三，信托公司治理的具體內容是什么。包括信托公司治理制度的法律概念、價值、原則、體系和內容等一般問題和信托公司治理的具體制度安排，后者包括信托公司治理結構、治理機制和董事、高級管理人員、監(jiān)事與股東等內容，此外還涉及信托當事人參與信托公司治理的相關問題。

作者簡介

　　沈吉利，女，華東政法大學國際經濟法、經濟法博士，上海對外貿易學院國際經濟法碩士，上海政法學院教師，商事律師，主要研究領域為金融法、公司和企業(yè)法、國際貿易投資法。擔任上海法學會商法研究會理事兼學術秘書、上海律師協(xié)會銀行法研究委員會委員、信托法研究委員會委員、上海WTO事務中心成員、上海市寧波商會＆建設促進委員會成員、上海民主建國委員會綜合經濟委員會成員，在《國際商務研究》、《投資研究》、《華東政法學院學報》、《現(xiàn)代國際關系》等核心刊物上發(fā)表有多篇論文，獨著、合著有《商業(yè)銀行法律基礎知識》、《國有經濟法論》、《WTO服務貿易法》，具有相當深厚的理論與實踐造詣。

書籍目錄

導論
第一章 信托公司治理的基本概念與理論問題
第一節(jié) 信托公司治理的內涵與外延
一、信托公司的由來與界定
二、信托公司治理的涵義與特征
第二節(jié) 信托公司治理的利益相關者公司治理理論
一、利益相關者公司治理理論的由來
二、信托公司治理與利益相關者公司治理理論
第三節(jié) 信托治理與信托監(jiān)管對信托公司治理的影響
一、信托治理對信托公司治理的影響
二、信托監(jiān)管對信托公司治理的影響
第二章 信托公司利益相關者共同治理模式與治理制度框架
第一節(jié) 信托公司利益相關者共同治理模式
一、信托公司利益相關者共同治理模式的涵義與實現(xiàn)方式
二、部分國家和地區(qū)信托公司利益相關者共同治理原則和模式
三、中國信托公司利益相關者共同治理原則和模式的現(xiàn)實選擇
第二節(jié) 信托公司治理制度總體框架
一、信托公司治理制度的特征、體系與內容
二、信托公司治理規(guī)則體系及對相關問題的思考
第三章 信托公司治理結構法律問題研究
第一節(jié) 信托公司治理結構概述
一、信托公司治理結構和特征
二、部分國家和地區(qū)信托公司治理結構及對我國的啟發(fā)
三、中國信托公司治理結構法律制度的完善思路
四、信托公司股東（大）會、董事會和高級管理層的職權劃分
第二節(jié) 信托公司董事會構成和職權
一、信托公司董事會和制度概述
二、國外信托公司董事會構成和職權
三、中國信托公司董事會構成、職權和立法完善建議
第三節(jié) 信托公司獨立董事與董事會專門委員會
一、信托公司獨立董事的資格、構成和職權
二、信托公司董事會專門委員會的構成和職權
第四章 信托公司治理機制法律問題研究
第一節(jié) 信托公司決策機制
一、信托公司決策機制概述
二、信托公司決策程序的國內外法律實踐
三、對中國信托公司決策程序的完善建議
第二節(jié) 信托公司監(jiān)督機制與監(jiān)事會制度
一、信托公司監(jiān)督機制整體架構
二、信托公司監(jiān)事會監(jiān)督機制
第三節(jié) 信托公司風險控制機制
一、信托公司風險控制機制一般規(guī)則
二、信托公司信托防火墻風險控制機制
第四節(jié) 信托公司關聯(lián)交易與信息披露控制機制
一、信托公司關聯(lián)交易控制機制
二、信托公司信息披露控制機制
第五節(jié) 信托公司激勵約束機制
一、信托公司激勵約束機制概述
二、信托公司激勵約束機制的各國法律實踐
三、對完善中國信托公司激勵約束機制的建議
第五章 信托公司股東和管理者權利義務探討
參考文獻

章節(jié)摘錄

　　二、信托公司治理的涵義與特征　?。ㄒ唬┕局卫淼挠蓙砼c涵義　　公司治理（corporate governance）是隨著現(xiàn)代社會公司法人財產權的確立、所有權與經營權的分離而產生的，不論是公司治理的委托代理理論、不完全契約理論、信托理論或其他公司理論，公司治理對于防范道德風險與逆向選擇的意義是不言而喻的。公司治理是一個多層次、多角度的概念，有很多種學說和定義。國際上的權威定義如英國著名的Cadbury公司治理報告認為，公司治理是經營和控制公司的制度。1998年經濟合作發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperationand Development，以下簡稱為OECD）理事會部長級會議制定的《公司治理原則》指出，公司治理是一種據(jù)以對工商業(yè)公司進行管理和控制的體系，應明確規(guī)定公司的各個參與者，諸如董事會、經理層、股東和其他利益相關者的責任和權利分布，并清楚地說明決策公司事務時所應遵循的規(guī)則和程序，使之用以設置公司目標以及提供實現(xiàn)公司目標和監(jiān)控經營的手段?！　鴥葘局卫肀容^典型的學說有市場關系說、制度安排說、組織結構說、控制決策說、利益相關者說。傳統(tǒng)上，國內法法學界傾向于采用組織結構說，認為公司治理即公司治理結構（corporate governance structure），實際上就是關于委托人與代理人或者受委托人之間的權利分配與安排的基本模式。但以1999年OECD《公司治理原則》為代表的利益相關者公司治理定義，正成為公司治理定義的發(fā)展趨勢。根據(jù)利益相關者公司治理的定義，公司治理包括狹義和廣義兩種，狹義的公司治理，是指所有者即股東對經營者的一種監(jiān)督與制衡機制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經營者之間的權利與責任關系。公司治理的目標是保證股東利益的最大化，防止經營者對所有者利益的背離。其主要特點是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層所構成的公司治理結構的內部治理。廣義的公司治理則不局限于股東對經營者的制衡，而是涉及廣泛的利益相關者，包括股東、債權人、供應商、職工、政府和社區(qū)等與公司有利益關系的集團。公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內部的或外部的制度或機制來協(xié)調公司與所有的利益相關者之間的利益關系，以保證公司決策的科學化，從而最終維護公司各方面的利益。從法律的角度看，廣義公司治理的實質是利益相關者權利、義務、責任不斷演進的制度性安排?！　　?/pre>








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