信托公司治理法律問(wèn)題研究

前言

　　中華民族具有悠久的學(xué)術(shù)文化傳統(tǒng)，兩千年前儒家經(jīng)典《大學(xué)》即倡言“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善”。其意即涵蘊(yùn)著彰揚(yáng)學(xué)術(shù)、探索真理。而《中庸》論道：“博學(xué)之、審問(wèn)之、慎思之、明辨之、篤行之?！眲t闡釋了學(xué)術(shù)研究的治學(xué)精神以及達(dá)到真實(shí)無(wú)妄境界的必由之路。因此，從對(duì)世界歷史進(jìn)程的審視與洞察，社會(huì)發(fā)展、科學(xué)昌明、思想進(jìn)步，從來(lái)離不開(kāi)學(xué)術(shù)科研力量與成就的滋養(yǎng)與推動(dòng)?！　〈髮W(xué)是國(guó)家與社會(huì)發(fā)展中一個(gè)不可或缺的重要力量，而科學(xué)研究的水平則又體現(xiàn)了大學(xué)的辦學(xué)水平和綜合實(shí)力，是一所現(xiàn)代大學(xué)重要的標(biāo)志。因此，一個(gè)大學(xué)的學(xué)術(shù)氣氛，不僅在很大程度上影響和引導(dǎo)著學(xué)校的科研狀態(tài)，而且滲透和浸潤(rùn)著這個(gè)大學(xué)追求真理的精神信念。這正如英國(guó)教育思想家紐曼所言，大學(xué)是一切知識(shí)和科學(xué)、事實(shí)和原理、探索與發(fā)展、實(shí)驗(yàn)與思索的高級(jí)力量，它態(tài)度自由中立，傳授普遍知識(shí)，描繪理智疆域，但絕不屈服于任何一方?！　　?/pre>


內(nèi)容概要
　　《上海政法學(xué)院學(xué)術(shù)文庫(kù)：信托公司治理法律問(wèn)題研究》論述的中心問(wèn)題是如何針對(duì)信托公司進(jìn)行治理，如何在治理中體現(xiàn)信托公司的特殊性：
其一，信托公司治理的目標(biāo)是什么。包括信托公司治理的特殊涵義，信托公司治理的特殊性與利益相關(guān)者公司治理理論的選擇，信托治理與信托監(jiān)管對(duì)信托公司治理的影響等基礎(chǔ)理論問(wèn)題。
其二，信托公司治理的理想模式是什么。這是信托公司治理理論與治理制度的結(jié)合部，包括治理模式的要素與實(shí)現(xiàn)方式、各國(guó)信托公司治理原則和模式的實(shí)踐、中國(guó)信托公司治理原則和模式的現(xiàn)實(shí)選擇等問(wèn)題。
其三，信托公司治理的具體內(nèi)容是什么。包括信托公司治理制度的法律概念、價(jià)值、原則、體系和內(nèi)容等一般問(wèn)題和信托公司治理的具體制度安排，后者包括信托公司治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制和董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事與股東等內(nèi)容，此外還涉及信托當(dāng)事人參與信托公司治理的相關(guān)問(wèn)題。


作者簡(jiǎn)介
　　沈吉利，女，華東政法大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、經(jīng)濟(jì)法博士，上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)法碩士，上海政法學(xué)院教師，商事律師，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诜?、公司和企業(yè)法、國(guó)際貿(mào)易投資法。擔(dān)任上海法學(xué)會(huì)商法研究會(huì)理事兼學(xué)術(shù)秘書(shū)、上海律師協(xié)會(huì)銀行法研究委員會(huì)委員、信托法研究委員會(huì)委員、上海WTO事務(wù)中心成員、上海市寧波商會(huì)＆建設(shè)促進(jìn)委員會(huì)成員、上海民主建國(guó)委員會(huì)綜合經(jīng)濟(jì)委員會(huì)成員，在《國(guó)際商務(wù)研究》、《投資研究》、《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》、《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》等核心刊物上發(fā)表有多篇論文，獨(dú)著、合著有《商業(yè)銀行法律基礎(chǔ)知識(shí)》、《國(guó)有經(jīng)濟(jì)法論》、《WTO服務(wù)貿(mào)易法》，具有相當(dāng)深厚的理論與實(shí)踐造詣。


書(shū)籍目錄
導(dǎo)論
第一章 信托公司治理的基本概念與理論問(wèn)題
第一節(jié) 信托公司治理的內(nèi)涵與外延
一、信托公司的由來(lái)與界定
二、信托公司治理的涵義與特征
第二節(jié) 信托公司治理的利益相關(guān)者公司治理理論
一、利益相關(guān)者公司治理理論的由來(lái)
二、信托公司治理與利益相關(guān)者公司治理理論
第三節(jié) 信托治理與信托監(jiān)管對(duì)信托公司治理的影響
一、信托治理對(duì)信托公司治理的影響
二、信托監(jiān)管對(duì)信托公司治理的影響
第二章 信托公司利益相關(guān)者共同治理模式與治理制度框架
第一節(jié) 信托公司利益相關(guān)者共同治理模式
一、信托公司利益相關(guān)者共同治理模式的涵義與實(shí)現(xiàn)方式
二、部分國(guó)家和地區(qū)信托公司利益相關(guān)者共同治理原則和模式
三、中國(guó)信托公司利益相關(guān)者共同治理原則和模式的現(xiàn)實(shí)選擇
第二節(jié) 信托公司治理制度總體框架
一、信托公司治理制度的特征、體系與內(nèi)容
二、信托公司治理規(guī)則體系及對(duì)相關(guān)問(wèn)題的思考
第三章 信托公司治理結(jié)構(gòu)法律問(wèn)題研究
第一節(jié) 信托公司治理結(jié)構(gòu)概述
一、信托公司治理結(jié)構(gòu)和特征
二、部分國(guó)家和地區(qū)信托公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)我國(guó)的啟發(fā)
三、中國(guó)信托公司治理結(jié)構(gòu)法律制度的完善思路
四、信托公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)和高級(jí)管理層的職權(quán)劃分
第二節(jié) 信托公司董事會(huì)構(gòu)成和職權(quán)
一、信托公司董事會(huì)和制度概述
二、國(guó)外信托公司董事會(huì)構(gòu)成和職權(quán)
三、中國(guó)信托公司董事會(huì)構(gòu)成、職權(quán)和立法完善建議
第三節(jié) 信托公司獨(dú)立董事與董事會(huì)專門委員會(huì)
一、信托公司獨(dú)立董事的資格、構(gòu)成和職權(quán)
二、信托公司董事會(huì)專門委員會(huì)的構(gòu)成和職權(quán)
第四章 信托公司治理機(jī)制法律問(wèn)題研究
第一節(jié) 信托公司決策機(jī)制
一、信托公司決策機(jī)制概述
二、信托公司決策程序的國(guó)內(nèi)外法律實(shí)踐
三、對(duì)中國(guó)信托公司決策程序的完善建議
第二節(jié) 信托公司監(jiān)督機(jī)制與監(jiān)事會(huì)制度
一、信托公司監(jiān)督機(jī)制整體架構(gòu)
二、信托公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督機(jī)制
第三節(jié) 信托公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
一、信托公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制一般規(guī)則
二、信托公司信托防火墻風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
第四節(jié) 信托公司關(guān)聯(lián)交易與信息披露控制機(jī)制
一、信托公司關(guān)聯(lián)交易控制機(jī)制
二、信托公司信息披露控制機(jī)制
第五節(jié) 信托公司激勵(lì)約束機(jī)制
一、信托公司激勵(lì)約束機(jī)制概述
二、信托公司激勵(lì)約束機(jī)制的各國(guó)法律實(shí)踐
三、對(duì)完善中國(guó)信托公司激勵(lì)約束機(jī)制的建議
第五章 信托公司股東和管理者權(quán)利義務(wù)探討
參考文獻(xiàn)


章節(jié)摘錄
　　二、信托公司治理的涵義與特征　　（一）公司治理的由來(lái)與涵義　　公司治理（corporate governance）是隨著現(xiàn)代社會(huì)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的確立、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離而產(chǎn)生的，不論是公司治理的委托代理理論、不完全契約理論、信托理論或其他公司理論，公司治理對(duì)于防范道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇的意義是不言而喻的。公司治理是一個(gè)多層次、多角度的概念，有很多種學(xué)說(shuō)和定義。國(guó)際上的權(quán)威定義如英國(guó)著名的Cadbury公司治理報(bào)告認(rèn)為，公司治理是經(jīng)營(yíng)和控制公司的制度。1998年經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperationand Development，以下簡(jiǎn)稱為OECD）理事會(huì)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議制定的《公司治理原則》指出，公司治理是一種據(jù)以對(duì)工商業(yè)公司進(jìn)行管理和控制的體系，應(yīng)明確規(guī)定公司的各個(gè)參與者，諸如董事會(huì)、經(jīng)理層、股東和其他利益相關(guān)者的責(zé)任和權(quán)利分布，并清楚地說(shuō)明決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序，使之用以設(shè)置公司目標(biāo)以及提供實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)和監(jiān)控經(jīng)營(yíng)的手段。　　國(guó)內(nèi)對(duì)公司治理比較典型的學(xué)說(shuō)有市場(chǎng)關(guān)系說(shuō)、制度安排說(shuō)、組織結(jié)構(gòu)說(shuō)、控制決策說(shuō)、利益相關(guān)者說(shuō)。傳統(tǒng)上，國(guó)內(nèi)法法學(xué)界傾向于采用組織結(jié)構(gòu)說(shuō)，認(rèn)為公司治理即公司治理結(jié)構(gòu)（corporate governance structure），實(shí)際上就是關(guān)于委托人與代理人或者受委托人之間的權(quán)利分配與安排的基本模式。但以1999年OECD《公司治理原則》為代表的利益相關(guān)者公司治理定義，正成為公司治理定義的發(fā)展趨勢(shì)。根據(jù)利益相關(guān)者公司治理的定義，公司治理包括狹義和廣義兩種，狹義的公司治理，是指所有者即股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制。即通過(guò)一種制度安排，來(lái)合理地配置所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營(yíng)者對(duì)所有者利益的背離。其主要特點(diǎn)是通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理。廣義的公司治理則不局限于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡，而是涉及廣泛的利益相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、職工、政府和社區(qū)等與公司有利益關(guān)系的集團(tuán)。公司治理是通過(guò)一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)公司與所有的利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護(hù)公司各方面的利益。從法律的角度看，廣義公司治理的實(shí)質(zhì)是利益相關(guān)者權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任不斷演進(jìn)的制度性安排?！　　?/pre>








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