信托公司治理法律問題研究

前言

　　中華民族具有悠久的學(xué)術(shù)文化傳統(tǒng)，兩千年前儒家經(jīng)典《大學(xué)》即倡言“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善”。其意即涵蘊著彰揚學(xué)術(shù)、探索真理。而《中庸》論道：“博學(xué)之、審問之、慎思之、明辨之、篤行之?！眲t闡釋了學(xué)術(shù)研究的治學(xué)精神以及達(dá)到真實無妄境界的必由之路。因此，從對世界歷史進(jìn)程的審視與洞察，社會發(fā)展、科學(xué)昌明、思想進(jìn)步，從來離不開學(xué)術(shù)科研力量與成就的滋養(yǎng)與推動?！　〈髮W(xué)是國家與社會發(fā)展中一個不可或缺的重要力量，而科學(xué)研究的水平則又體現(xiàn)了大學(xué)的辦學(xué)水平和綜合實力，是一所現(xiàn)代大學(xué)重要的標(biāo)志。因此，一個大學(xué)的學(xué)術(shù)氣氛，不僅在很大程度上影響和引導(dǎo)著學(xué)校的科研狀態(tài)，而且滲透和浸潤著這個大學(xué)追求真理的精神信念。這正如英國教育思想家紐曼所言，大學(xué)是一切知識和科學(xué)、事實和原理、探索與發(fā)展、實驗與思索的高級力量，它態(tài)度自由中立，傳授普遍知識，描繪理智疆域，但絕不屈服于任何一方?！　　?/pre>


內(nèi)容概要
　　《上海政法學(xué)院學(xué)術(shù)文庫：信托公司治理法律問題研究》論述的中心問題是如何針對信托公司進(jìn)行治理，如何在治理中體現(xiàn)信托公司的特殊性：
其一，信托公司治理的目標(biāo)是什么。包括信托公司治理的特殊涵義，信托公司治理的特殊性與利益相關(guān)者公司治理理論的選擇，信托治理與信托監(jiān)管對信托公司治理的影響等基礎(chǔ)理論問題。
其二，信托公司治理的理想模式是什么。這是信托公司治理理論與治理制度的結(jié)合部，包括治理模式的要素與實現(xiàn)方式、各國信托公司治理原則和模式的實踐、中國信托公司治理原則和模式的現(xiàn)實選擇等問題。
其三，信托公司治理的具體內(nèi)容是什么。包括信托公司治理制度的法律概念、價值、原則、體系和內(nèi)容等一般問題和信托公司治理的具體制度安排，后者包括信托公司治理結(jié)構(gòu)、治理機制和董事、高級管理人員、監(jiān)事與股東等內(nèi)容，此外還涉及信托當(dāng)事人參與信托公司治理的相關(guān)問題。


作者簡介
　　沈吉利，女，華東政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法、經(jīng)濟(jì)法博士，上海對外貿(mào)易學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)法碩士，上海政法學(xué)院教師，商事律師，主要研究領(lǐng)域為金融法、公司和企業(yè)法、國際貿(mào)易投資法。擔(dān)任上海法學(xué)會商法研究會理事兼學(xué)術(shù)秘書、上海律師協(xié)會銀行法研究委員會委員、信托法研究委員會委員、上海WTO事務(wù)中心成員、上海市寧波商會＆建設(shè)促進(jìn)委員會成員、上海民主建國委員會綜合經(jīng)濟(jì)委員會成員，在《國際商務(wù)研究》、《投資研究》、《華東政法學(xué)院學(xué)報》、《現(xiàn)代國際關(guān)系》等核心刊物上發(fā)表有多篇論文，獨著、合著有《商業(yè)銀行法律基礎(chǔ)知識》、《國有經(jīng)濟(jì)法論》、《WTO服務(wù)貿(mào)易法》，具有相當(dāng)深厚的理論與實踐造詣。


書籍目錄
導(dǎo)論
第一章 信托公司治理的基本概念與理論問題
第一節(jié) 信托公司治理的內(nèi)涵與外延
一、信托公司的由來與界定
二、信托公司治理的涵義與特征
第二節(jié) 信托公司治理的利益相關(guān)者公司治理理論
一、利益相關(guān)者公司治理理論的由來
二、信托公司治理與利益相關(guān)者公司治理理論
第三節(jié) 信托治理與信托監(jiān)管對信托公司治理的影響
一、信托治理對信托公司治理的影響
二、信托監(jiān)管對信托公司治理的影響
第二章 信托公司利益相關(guān)者共同治理模式與治理制度框架
第一節(jié) 信托公司利益相關(guān)者共同治理模式
一、信托公司利益相關(guān)者共同治理模式的涵義與實現(xiàn)方式
二、部分國家和地區(qū)信托公司利益相關(guān)者共同治理原則和模式
三、中國信托公司利益相關(guān)者共同治理原則和模式的現(xiàn)實選擇
第二節(jié) 信托公司治理制度總體框架
一、信托公司治理制度的特征、體系與內(nèi)容
二、信托公司治理規(guī)則體系及對相關(guān)問題的思考
第三章 信托公司治理結(jié)構(gòu)法律問題研究
第一節(jié) 信托公司治理結(jié)構(gòu)概述
一、信托公司治理結(jié)構(gòu)和特征
二、部分國家和地區(qū)信托公司治理結(jié)構(gòu)及對我國的啟發(fā)
三、中國信托公司治理結(jié)構(gòu)法律制度的完善思路
四、信托公司股東（大）會、董事會和高級管理層的職權(quán)劃分
第二節(jié) 信托公司董事會構(gòu)成和職權(quán)
一、信托公司董事會和制度概述
二、國外信托公司董事會構(gòu)成和職權(quán)
三、中國信托公司董事會構(gòu)成、職權(quán)和立法完善建議
第三節(jié) 信托公司獨立董事與董事會專門委員會
一、信托公司獨立董事的資格、構(gòu)成和職權(quán)
二、信托公司董事會專門委員會的構(gòu)成和職權(quán)
第四章 信托公司治理機制法律問題研究
第一節(jié) 信托公司決策機制
一、信托公司決策機制概述
二、信托公司決策程序的國內(nèi)外法律實踐
三、對中國信托公司決策程序的完善建議
第二節(jié) 信托公司監(jiān)督機制與監(jiān)事會制度
一、信托公司監(jiān)督機制整體架構(gòu)
二、信托公司監(jiān)事會監(jiān)督機制
第三節(jié) 信托公司風(fēng)險控制機制
一、信托公司風(fēng)險控制機制一般規(guī)則
二、信托公司信托防火墻風(fēng)險控制機制
第四節(jié) 信托公司關(guān)聯(lián)交易與信息披露控制機制
一、信托公司關(guān)聯(lián)交易控制機制
二、信托公司信息披露控制機制
第五節(jié) 信托公司激勵約束機制
一、信托公司激勵約束機制概述
二、信托公司激勵約束機制的各國法律實踐
三、對完善中國信托公司激勵約束機制的建議
第五章 信托公司股東和管理者權(quán)利義務(wù)探討
參考文獻(xiàn)


章節(jié)摘錄
　　二、信托公司治理的涵義與特征　?。ㄒ唬┕局卫淼挠蓙砼c涵義　　公司治理（corporate governance）是隨著現(xiàn)代社會公司法人財產(chǎn)權(quán)的確立、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離而產(chǎn)生的，不論是公司治理的委托代理理論、不完全契約理論、信托理論或其他公司理論，公司治理對于防范道德風(fēng)險與逆向選擇的意義是不言而喻的。公司治理是一個多層次、多角度的概念，有很多種學(xué)說和定義。國際上的權(quán)威定義如英國著名的Cadbury公司治理報告認(rèn)為，公司治理是經(jīng)營和控制公司的制度。1998年經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperationand Development，以下簡稱為OECD）理事會部長級會議制定的《公司治理原則》指出，公司治理是一種據(jù)以對工商業(yè)公司進(jìn)行管理和控制的體系，應(yīng)明確規(guī)定公司的各個參與者，諸如董事會、經(jīng)理層、股東和其他利益相關(guān)者的責(zé)任和權(quán)利分布，并清楚地說明決策公司事務(wù)時所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序，使之用以設(shè)置公司目標(biāo)以及提供實現(xiàn)公司目標(biāo)和監(jiān)控經(jīng)營的手段?！　鴥?nèi)對公司治理比較典型的學(xué)說有市場關(guān)系說、制度安排說、組織結(jié)構(gòu)說、控制決策說、利益相關(guān)者說。傳統(tǒng)上，國內(nèi)法法學(xué)界傾向于采用組織結(jié)構(gòu)說，認(rèn)為公司治理即公司治理結(jié)構(gòu)（corporate governance structure），實際上就是關(guān)于委托人與代理人或者受委托人之間的權(quán)利分配與安排的基本模式。但以1999年OECD《公司治理原則》為代表的利益相關(guān)者公司治理定義，正成為公司治理定義的發(fā)展趨勢。根據(jù)利益相關(guān)者公司治理的定義，公司治理包括狹義和廣義兩種，狹義的公司治理，是指所有者即股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營者對所有者利益的背離。其主要特點是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理。廣義的公司治理則不局限于股東對經(jīng)營者的制衡，而是涉及廣泛的利益相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、職工、政府和社區(qū)等與公司有利益關(guān)系的集團(tuán)。公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機制來協(xié)調(diào)公司與所有的利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護(hù)公司各方面的利益。從法律的角度看，廣義公司治理的實質(zhì)是利益相關(guān)者權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任不斷演進(jìn)的制度性安排?！　　?/pre>








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