談股論經(jīng)

前言

　　在國慶60周年前夕，陸一君寄來他所寫的《談股論經(jīng)——中國證券市場基本概念辨誤》初稿，囑我為他這本新書作序。我和陸一君的認識，是在15年前他剛剛進入上海證券交易所時，我們曾在北京我家的書房里，圍繞市場經(jīng)濟與法治的諸多問題，進行過大半夜的長談?！　￡懸痪倪@本書，和他上一本著作《閑不住的手——中國股市體制基因演化史》一樣，都是他從中國證券市場發(fā)軔之初開始介入至今，20多年來孜孜不倦地觀察、研究、積累和思考的結(jié)果。所不同的是，上一本書是從歷史的縱向沿革，嚴謹而又獨到地敘述了中國證券市場發(fā)生、發(fā)展的整個歷史過程；而這一本書，則是從制度的橫向剖面，深入而又全面地辨析了中國證券市場基本制度安排中幾組基本概念的誤讀、誤判、誤植和誤導(dǎo)。從中，陸一力圖想要表明的是，中國證券市場所存在的這些問題背后，折射的是中國整個社會轉(zhuǎn)型中所存在的制度缺失。

內(nèi)容概要

本書所討論和辨析的僅僅是跟中國證券市場基本制度設(shè)計和安排相關(guān)的七組基本概念。    這些基本概念的模糊不清，存在于市場體制安排的關(guān)鍵處，就給整個中國股市的現(xiàn)狀造成了諸多矛盾沖突、并給市場的長遠發(fā)展帶來了無窮的后患……    這些基本概念的模糊不清，存在于參與市場的各類投資者頭腦中，使得市場參與者無法弄清楚自己所躋身的市場生態(tài)環(huán)境是否適宜自己，老是人為刀俎、我為魚肉，任人宰割……    這些基本概念的模糊不清，存在于市場監(jiān)管者的頭腦中和行為出發(fā)點上，使得市場基本制度設(shè)計和監(jiān)管體系安排往往南轅北轍、抓小放大……    作者在本書中盡可能徹底地揭示清楚了這些概念的來龍去脈和演變過程。

作者簡介

陸一，中學(xué)畢業(yè)即下鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，1977年恢復(fù)高考，在農(nóng)村參加高考被錄取回城。 
    20世紀(jì)80年代初，陸一在共青團上海市委研究室工作，80年代中期進入《世界經(jīng)濟導(dǎo)報》，歷任記者、編輯、編委、要聞部副主任；在《世界經(jīng)濟導(dǎo)報》工作期間，曾被評為首屆（1988年度）“上海市十佳記者”，獲1988年度上海市“好新聞獎”，并主編《球籍：一個世紀(jì)性的選擇》一書。 
    自20世紀(jì)90年代初至今，陸一一直工作在證券界，現(xiàn)供職于上海證券交易所研究中心。 
    在中國大陸近30年的社會、經(jīng)濟、政治演變過程中，特別是在中國證券市場的發(fā)生與發(fā)展過程中，陸一始終作為一個觀察者、研究者和記錄者，參與并親歷了諸多歷史事件……

書籍目錄

引言第1章  證交所與證監(jiān)會  一、催生我國證券市場(證交所)的是1989年的政治風(fēng)波  二、促成中國證監(jiān)會建立的是新股認購抽簽表釀成的社會沖突  三、“327事件”使得中國證券市場形成統(tǒng)一的垂直行政管理體系  四、從相關(guān)的法律規(guī)章演變和具體執(zhí)行來看中國股市監(jiān)管制度安排的特色第2章  發(fā)行與上市  一、發(fā)行與上市的概念界定  二、全球主要證券市場有關(guān)發(fā)行與上市的制度安排和演進  三、我國發(fā)行與上市制度的演變  四、相關(guān)法律和規(guī)章的變化和界定  五、我國證券市場發(fā)行與上市制度形成的歷史因素  六、用發(fā)行監(jiān)管替代上市監(jiān)管的制度性含義  七、市場發(fā)展實踐要求政府監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行《公司法》和《證券法》的相關(guān)規(guī)定第3章  “大小非”與“大小限”  一、似是而非但必須區(qū)分的概念和定義  二、歷史遺留的“非流通股”  三、股改后新產(chǎn)生的“限售股”  四、在全流通和限售股等問題上需要進一步厘清的觀念  五、解決“大小非”和“大小限”問題需要制度變革第4章  股權(quán)分置還是國有股減持  一、國有股控股比例及不得流通的歷史由來  二、國有股不流通產(chǎn)生于政治約束還是經(jīng)濟契約  三、國有股減持導(dǎo)致市場否決政策  四、股權(quán)分置概念的產(chǎn)生和改革的過程  五、股權(quán)分置改革取得了皆大歡喜的結(jié)果？  六、“股改行情”的技術(shù)含義  七、股權(quán)分置改革：還需要更多時間來認識和理解的命題第5章  證券交易印花稅還是證券交易稅  一、印花稅和證券交易印花稅  二、我國證券交易的印花稅由來  三、證券稅賦的海外比較  四、證券交易印花稅逐漸凸顯政府財政收入職能  五、證券交易印花稅改革的方向第6章  基金與基金管理公司  一、基金是政策工具還是監(jiān)管對象  二、基金及其相關(guān)概念  三、從基金治理結(jié)構(gòu)出發(fā)的分析  四、從基金法律框架出發(fā)的分析  五、基金業(yè)監(jiān)管和治理的改善需要從基本制度重構(gòu)開始做起第7章  B股還是H股  一、B股市場是20世紀(jì)90年代全球資本市場上一個制度性的創(chuàng)舉  二、B股市場是地方政府為主的制度創(chuàng)新  三、中央政府用H股和紅籌股窒息了B股的市場活力  四、我國證券市場對外開放立足點的位移  五、全球證券交易所購并潮的啟示  六、我國證券市場對外開放戰(zhàn)略需要回答的幾個問題后記

媒體關(guān)注與評論

　　我以為任何一個國家法治的完善部是和學(xué)者的角色地位有密切關(guān)系的。我們要看到，法學(xué)家也好、經(jīng)濟學(xué)家也好、知識分子也好，還有另外一個社會歷史作用——就是要基于獨立精神和自由意志而仗義執(zhí)言。從這一點來說，陸一君作為體制中人。能夠清醒地、獨立地、長年一貫地堅持對市場發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型中的諸多問題，作超越部門、團體和利益群體的思考、研究和分析，并提出獨到的見解，這確實是難能可貴的，也體現(xiàn)了他作為一個公共知識分子的社會責(zé)任和歷史抱負?！覈裆谭ǖ旎耍袊ù髮W(xué)原校長

圖書封面

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無

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