統(tǒng)治階級

前言

英譯本前言1. 泰納和莫斯卡：《理論》加塔諾?莫斯卡關(guān)于統(tǒng)治階級的理論最初成形于1878—1881年間，當(dāng)時他是巴勒莫大學(xué)安吉羅?梅塞達(dá)哥利亞的學(xué)生之一。他對泰納在《古代政體》（Ancien régime）中使用過的方法進(jìn)行概括時，想到了這一理論。應(yīng)該記住，在這本書中，泰納從舊王朝的黃金時代統(tǒng)治法國的各種集團(tuán)的衰落中尋找法國大革命的原因，他在國王、教士和貴族這三個標(biāo)題下對這個階級作了思考和分析。學(xué)生時期的莫斯卡的第一個想法是，也許任何社會都可以用泰納分析君主制法國的方式來分析；他的第二個想法是，盡管19世紀(jì)流行多數(shù)人統(tǒng)治的學(xué)說，他還是發(fā)現(xiàn)了一個最富有成果、最有啟發(fā)性的假設(shè)。如果仔細(xì)觀察任何國家，不論它是通常稱之為君主制、專制或共和制，都必定會發(fā)現(xiàn)實際的權(quán)力從未被一個人行使——不論是君主還是國家元首，這種權(quán)力也不是由全體公民行使的，而是被一個特定集團(tuán)所行使，其數(shù)量與整個人口相比總是很小。泰納也已經(jīng)說明，路易十四時代輝煌的法國文明的特征，更多地是法國官僚階層的特征，而非該國一般老百姓的特點，而且，這種輝煌似乎與17和18世紀(jì)法國官僚階層發(fā)揮作用的特殊條件有關(guān)系。這條原則也能夠被普遍化成這一定理，即某個社會在特定階段，其文明的主要特征將是那些統(tǒng)治集團(tuán)（政治家、統(tǒng)治者們）的特征。今天莫斯卡已經(jīng)80歲了；但是在他的漫長歲月中，莫斯卡從未忘記19世紀(jì)70年代他體會到的那種發(fā)現(xiàn)的興奮，這時他發(fā)現(xiàn)自己掌握了開啟人類歷史秘密的金鑰匙。說實話，莫斯卡這一發(fā)現(xiàn)的原創(chuàng)性經(jīng)常成為他同事和競爭者爭論的話題；而且在過去50年里，學(xué)者們忙著羅列出許多思想家，這些人注意到了如下這個對所有人都相當(dāng)明顯的事實：即在任何時候，在所有人類團(tuán)體中，總是有少數(shù)的統(tǒng)治者和多數(shù)的被統(tǒng)治者。“太陽之下沒有新東西”這句格言是一個真正的格言；可以說，它包含了一半真理，對于一個格言來說，包含這么多真理已經(jīng)相當(dāng)不少了。大體說來，所有居住在地球上的人類，還會居住在同一個星球上。他們?nèi)恐辽購乃麄兊慕嵌瓤吹搅送瑯拥膶嵲?；他們都?jīng)歷了同樣的情感；我們可以想像，他們都思考了同樣的事情。但是人類文明史卻顯示出，每個人以無窮無盡的各種方式評價他看到的各種事物?；蛟S自亞當(dāng)以來，沒有人不具有幾分重力法則的知識；但是直到伽利略時代之前，沒有人想到把注意力集中于下落物體，使它成為科學(xué)革命的支點。自從該隱和亞伯以來，沒有人意識不到，人們傳播道德原則，然后卻經(jīng)常不顧道德原則使用他們具有的權(quán)力，即使他們并不總是如此。然而，在馬基雅弗利之前，沒有人想到考慮這個現(xiàn)象，并在它之上創(chuàng)立消除倫理因素的科學(xué)政治學(xué)。我相信克羅奇在什么地方說過：思想家的原創(chuàng)性不依賴于他們看到了別人沒有看到的東西，而經(jīng)常在于他們時而強(qiáng)調(diào)這個、時而強(qiáng)調(diào)那個平常事物。我想為了有利于人數(shù)不斷增多的追根溯源者（source hunter），此處稍稍離題是有用的，這些人花費時間勾畫文獻(xiàn)和科學(xué)的平行線，卻不考慮什么問題該被強(qiáng)調(diào)，或者天才之士如何利用凡俗事物。中世紀(jì)威尼斯人或古羅馬人掌握了相當(dāng)多的階級和統(tǒng)治階級的概念，以至于他們作出了細(xì)致的立法來涵蓋階級關(guān)系，甚至涵蓋社會的基本單位從一個向另一個階級的運動。然而，還是沒有一個威尼斯人或古羅馬人形成了莫斯卡那種關(guān)于統(tǒng)治階級的理論。階級在歐洲是日常生活中可見的外在事物，而且沒有幾個歐洲作家能夠在討論社會問題時，避免最后遇到各種形式的階級、階級斗爭、階級循環(huán)這樣的事實。然而，他們沒有人利用了莫斯卡指出的階級事實，圭西亞迪尼沒有，馬克思沒有，泰納也沒有。相反，人們可能說出那些與莫斯卡比肩或利用了他學(xué)說的人——米切爾斯、索列爾和帕雷托。為什么個別的思想家強(qiáng)調(diào)了每個人都觀察到、并且想當(dāng)然的關(guān)系和事實呢？通常這些個人思想發(fā)展的問題無法被歷史恢復(fù)。我們絕不會知道為什么伏爾泰能成為一個喜歡嘲弄的懷疑論者，而他的兄弟卻是一個虔誠的“狂熱信徒”。的確，我們知道，在激烈和自由的文化活動階段、如果一定數(shù)量的知識分子被放置在某個一般環(huán)境中，面對一般性的問題，他們中相當(dāng)一部分人會得出同樣的解決辦法。通常人們作出在一定階段，一定的觀念和一定的思維方式看來“會流行”這樣的評價時，會想到這一事實。索列爾在20世紀(jì)頭十年間發(fā)展了政治神話（political myth）的概念。莫斯卡在20年前發(fā)展了他的“政治模式（political formula）”的概念。索列爾不是一個細(xì)心的學(xué)者。他對莫斯卡一無所知。但是，這一概念明顯地“在流傳之中”。在莫斯卡兩代人以前，社會主義已經(jīng)在強(qiáng)調(diào)階級沖突，而且特別是在意大利，有教養(yǎng)的階層已經(jīng)明確地意識到他們作為“領(lǐng)導(dǎo)”或“指導(dǎo)”階級（classi dirigenti）的職責(zé)和義務(wù)。因此，不必奇怪在莫斯卡和他前后的其他思想家之間有如此明顯的類似。盡管除了個人回憶和自白這些本身就不太可信的東西，個人思想發(fā)展的細(xì)節(jié)通常不可察覺；但是我們還是能夠注意到某些一般的環(huán)境因素，它們看來會影響個人強(qiáng)調(diào)某些方面。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)莫斯卡在1878年掌握了泰納的理論時，我們不能忘記，莫斯卡是意大利人，而泰納是法國人。我發(fā)現(xiàn)泰納非常法國化，他從未對他使用的方法的一般聯(lián)系感興趣。實際上，當(dāng)泰納繼續(xù)構(gòu)建他關(guān)于舊政體的知識結(jié)構(gòu)時，他不時被引入歧途，賦予一般性和世界性的現(xiàn)象以特殊的原因（與排斥法國貴族的封建職能的這一事實相聯(lián)系）——例如，過分考究、惟理性、禮貌、顯耀等，所有這些都在遠(yuǎn)非黃金時代法國貴族的統(tǒng)治階級所處的時間和環(huán)境中反復(fù)發(fā)生。我也發(fā)現(xiàn)，泰納非常法國化之處在于，他從不在《由來》中免除他對良好公民身份的偏愛。泰納的確向往苛刻的和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臍v史方法，但他只能把歷史當(dāng)成某種為較高的道德理想服務(wù)的工具。相反，莫斯卡是一個意大利人，自然就具有分析性的思維方法。他依靠泰納的方法作為一種直接思維的工具，并設(shè)法變得客觀，并且成功地進(jìn)行了“客觀的”分析，這種客觀程度對于一個還很年輕的人來說相當(dāng)令人吃驚。我發(fā)現(xiàn)這是非常意大利化的。意大利人很容易并且自然而然地做別人即使不是完全不做、也很少做的事情，并且只會以巨大的努力，遵循嚴(yán)格和持續(xù)的紀(jì)律去做它們：他們按照差別法（process of distinction）進(jìn)行思考。當(dāng)世界的其它部分正在尋求說明“真的是善的，善的是真的，并且兩者都很美麗”之時，意大利人則忙著把德行、真理和美麗分開，并且既在心中也在理智中這么做。也許這就是偉大的意大利人對“文明的貢獻(xiàn)”，而意大利民族主義者總是試圖發(fā)現(xiàn)這種貢獻(xiàn)。我們可以恰當(dāng)?shù)匮a充，莫斯卡是一個西西里人（1858年生于巴勒莫）。這一點也決定了他個性中的因素，美國人特別應(yīng)該牢記這種個性。在通過思考來接近生活這一點上，美國人通常與西西里人極端對立。美國人不耐心于理論、懷疑哲學(xué)和一般性原則。我們研究歷史，但幾乎從不研究歷史哲學(xué)。沒有幾個美國律師與法律哲學(xué)有什么聯(lián)系。如果讓一個美國人對理論歸納顯示出確定的興趣，他會被當(dāng)作一個不實用的危險物，從公共生活中被驅(qū)逐出去。另一方面讓人驚異的是，相當(dāng)多著名的美國人如此缺乏理論規(guī)范，卻可以在生活中過得很好，走得很遠(yuǎn)。在更加深刻的歐洲人那里，我們作為一個民族有著無知和幼稚的名聲，這部分歸咎于理論的缺乏。美國的理論水平比歐洲大陸的理論水平低多了。反過來，歐洲大陸在這方面總體上又在意大利之后，而偉大的意大利思想家又趨向于南方人。在莫斯卡一篇作為1884年版《理論》序言的有趣“自白”中，說他兒時的主要興趣在歷史和吹噓他的博聞強(qiáng)記上。但是在歷史學(xué)家莫斯卡那里打動人的是這一事實，即歷史對他沒有任何意義，除非它變成了一般性原則、齊一性或哲學(xué)。對維科和布魯諾是這樣，對克羅奇也如此，他們都是意大利南方人。其它兩個決定因素，一個是個人的，另一個是西西里的，可能與莫斯卡觀點的形成有更為直接的關(guān)系，而他則首先把這種觀點歸因于泰納。在1884年的《理論》一書中，莫斯卡嚴(yán)格堅持研究國家，這種興趣甚至在《原理》一書中也舉足輕重。與從馬克思到帕雷托在內(nèi)的思想家對階級或統(tǒng)治階級概念的使用相比，莫斯卡這種狹窄的領(lǐng)域就更加令人注意。無疑，這是因為莫斯卡作為憲法和政治理論的學(xué)者開始其學(xué)術(shù)生涯。他首先在巴勒莫（1881—1886），然后在羅馬（1887—1995），成為這些題目的無薪講師。從羅馬開始，他接著成為一名都靈大學(xué)（1895—1923）的憲法教授，后來又返回羅馬（1923—1931）成為政治理論教授。現(xiàn)在很清楚的是，政府本身只是社會生活的一個階段，而統(tǒng)治階級理論的含義，如泰納在19世紀(jì)60年代所應(yīng)用的和莫斯卡在1881年所設(shè)想的那樣，則開始于把社會當(dāng)作整體，并趨向一般社會學(xué)。莫斯卡從來不是要在這個方向去超越《原理》一書中達(dá)到的界限。也許以一種職業(yè)的專業(yè)化精神，也許是因為實踐的原因，他總是向后和向內(nèi)返回嚴(yán)格的憲法或政治問題，把他最豐富和最有啟示的思想變成暗示、斷言、或偶然的觀察，但是無論如何都未加以發(fā)展。可以把莫斯卡平靜的傳記中顯示出的政治傾向稱作西西里式的。并非所有西西里人都是政治家，但是當(dāng)一個西西里人是政治家時，他會是一個好政治家。西西里人適合搞政治，就像鴨子適應(yīng)水一樣。北方意大利人當(dāng)然也參與意大利的政治生活。但是他們在其中制造了許多騷亂。他們大聲喊叫，在街頭臨時演說臺揮舞手臂。報紙上充斥著他們的宣傳、論戰(zhàn)、向羅馬的游行。他們打文字官司并參加決斗。最后他們進(jìn)入政府，很可能只擔(dān)心下一次運氣如何。與此相反，西西里人只是乘火車到羅馬，那里有一輛四輪馬車等著把他帶到卡都西稱為“國會大廈最高點”的地方。這多少就是莫斯卡在公共生活中的經(jīng)歷。他在1887—1895年擔(dān)任意大利下議院刊物的編輯（這是一種官僚性職位，它使得莫斯卡在擔(dān)任大學(xué)無薪講師時能維持生活）。1908年，莫斯卡自己成為一名下議院議員，以自由保守黨的立場連任兩屆議會，直到1918年（包括戰(zhàn)爭年月）為止，同時還擔(dān)任了薩蘭德拉政府（Salandra，1914—1916）的殖民部次長。1918年，他通過正常的皇室任命成為終身參議員，所有的經(jīng)歷都沒有任何喧嘩、任何狂暴的爭吵，甚至沒有任何特別公開的聲譽。普利佐里尼和帕皮尼（Papini）試圖在1903—1904年間宣傳莫斯卡——用那時的話說，就是“把他確定為一個公眾財富”。普利佐里尼在其1912年的“聲音”（Voice）系列中作出了第二次努力〔參見《新民族主義》（l nuovo nazionalismo）〕。需要提及，莫斯卡生涯的這個方面總是杰出的（eminent），但從未特別著名（prominent），它只是加強(qiáng)了他的某種精神態(tài)度，使得他傾向于讓自己的這種工作永遠(yuǎn)保持萌芽的形式，甚至在某些方面還把這種工作服從于某個政黨的前途（outlook）。意大利和西西里背景、專業(yè)前途、學(xué)生時代就顯現(xiàn)出來的政治才能，有助于我們明白莫斯卡在1881—1883年間對其統(tǒng)治階級理論的發(fā)展。此時，莫斯卡獲得了三、四個簡單觀念，他認(rèn)為自己能夠利用它們勾畫出近代國家興起的歷史輪廓。他覺察到，與大多數(shù)人統(tǒng)治的理論相反，社會總是被少數(shù)人、被寡頭們統(tǒng)治。因此，流行的政府分類方法——如亞里士多德的（君主制、貴族制、民主制）、孟德斯鳩的（專制統(tǒng)治、有限君主制和共和制）和斯賓塞的（軍事的和工業(yè)的國家）——比起對寡頭們的分類來，都能夠被省卻。莫斯卡嘗試著進(jìn)行這種分類，得出了幾種類型：軍事和教士貴族制、世襲貴族制、地主貴族制、流動財富（金錢）貴族制、德行貴族制〔（aristocracy of merit），也就是允許社會中各種成分特別是貧困階級自由獲得權(quán)力〕?，F(xiàn)在看來，歷史上流行的各種政治理論——基于種族或家族概念的“特選民族”理論、神權(quán)理論或大眾主權(quán)理論——都沒有反映出潛在于這種分類下面的實在。因此，莫斯卡繼續(xù)發(fā)展了他的“政治模式（political formula）”理論。總是有居于統(tǒng)治地位的少數(shù)人，但是這些少數(shù)人從不停留在掌握權(quán)力這一簡單事實上。他們總是通過理論和原則把他們的統(tǒng)治合理化，這些理論和原則反過來又建立在那些被統(tǒng)治者接受的信仰和倫理系統(tǒng)之上。這些“政治模式”包含的東西極少可以被描述為“真理”，但是它們不應(yīng)該被看作詭計多端的統(tǒng)治者刻意的欺騙或神化。相反，它們表達(dá)了人性中一種深刻的需要。通過它，人類更容易順從抽象的普遍法則，而不是個別人的意志。這些觀點在1881年成熟起來，在1883年完成并于1884年出版的《關(guān)于政府和議會制的理論》中得到明確表述。盡管這部書為時已久，而且莫斯卡以后又寫了其它著作，它還是具有影響力和原創(chuàng)性。11年后的1895年，莫斯卡完成和出版了他的《原理》（《政治科學(xué)原理》，1896）。與《理論》一書相比，《原理》以更全面的形式以及一系列相當(dāng)有啟發(fā)性的新觀念闡述了統(tǒng)治階級的理論。

內(nèi)容概要

　　作為意大利保守主義政治學(xué)的奠基之作,莫斯卡在《統(tǒng)治階級》中指出,任何社會中都存在著兩個截然對立的階級——統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級。統(tǒng)治階級一般由武士、教士、土地貴族、有錢的和有知識的種種團(tuán)體組成,他們管理國民事務(wù),壟斷國家權(quán)力,獨占各種榮譽。因為只有這些少數(shù)人才有組織能力,而作為多數(shù)的群眾則處于無組織狀態(tài)之中。因此,有組織的少數(shù)對無組織的多數(shù)的統(tǒng)治支配是不可避免的。在特定的統(tǒng)治階級失勢之后,就會有另一個統(tǒng)治階級來取代他們。事實上,整個人類文明的歷史就是由統(tǒng)治階級與他們的競爭者之間的斗爭譜寫的。莫斯卡的這一論斷,極大地影響并促成了“精英理論”在西方政治學(xué)界的興起。

作者簡介

　　加塔諾·莫斯卡(1858—1941),意大利都靈大學(xué)憲法學(xué)教授、羅馬政治制度和理論講座教授,著名政治社會學(xué)家,被譽為意大利政治科學(xué)之父;作為一名長期參與政務(wù)的學(xué)者,他曾擔(dān)任議會眾議員和參議員,并在1914—1916年擔(dān)任政府殖民部次長職務(wù)。其主要著作有:《關(guān)于政府和議會制的理論》(1884)、《統(tǒng)治階級》(1896,原書名為《政治科學(xué)原理》)等。莫斯卡首次系統(tǒng)而全面地提出了著名的統(tǒng)治階級論,他與帕雷托一道,被認(rèn)為是西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”的首創(chuàng)者。

書籍目錄

第一章 政治科學(xué)
第二章 統(tǒng)治階級
第三章 封建和官官僚制度
第四章 統(tǒng)治階級和社會類型
第五章 司法防衛(wèi)
第六章 選舉權(quán)和社會勢力
第七章 教會、黨派和教派
第八章 革命
第九章 常備軍
第十章 議會政治
第十一章 集全主義
第十二章 統(tǒng)治階級的理論
第十三章 政治組織的類型
第十四章 政治組織的演化
第十五章 統(tǒng)治階級中的原則和傾向
第十六章 統(tǒng)治階級和個人
第十七章 代議制政府的未來
索引與參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

第二章統(tǒng)治階級1. 在可以見之于所有政治組織的恒常事實和傾向中，有一樣是如此明顯，以至于大多數(shù)不經(jīng)意的觀察也能夠注意到。在所有社會中——從那些得以簡單發(fā)展的、剛剛出現(xiàn)文明曙光的社會，直到最發(fā)達(dá)、最有實力的社會——都會出現(xiàn)兩個階級——一個是統(tǒng)治階級，另一個是被統(tǒng)治階級。前一個階級總是人數(shù)較少，行使所有社會職能，壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來的利益。而另一個階級，也就是人數(shù)更多的階級，被第一個階級以多少是合法的、又多少是專斷和強(qiáng)暴的方式所領(lǐng)導(dǎo)和控制。被統(tǒng)治階級至少在表面上要供應(yīng)給第一個階級物質(zhì)生活資料和維持政治組織必需的資金。在現(xiàn)實生活中，我們都承認(rèn)這種統(tǒng)治階級（或者稱政治階級，如我們在其它地方對它的定義）的存在。我們都知道，在我們的國家，不論它是哪一種形式，對公共事務(wù)的管理權(quán)都在少數(shù)有影響力的人們手中，大多數(shù)人不論是否情愿，都要服從這種管理。我們知道同樣的事情發(fā)生在鄰近的國家，并且實際上我們很難想像一個以另外方式組織起來的世界，在這個世界中所有人都聽從一個人指導(dǎo)而不具有優(yōu)先或臣屬的關(guān)系，或者所有人平等地共同指導(dǎo)政治事務(wù)。如果我們還要從理論上推論其它的情況，這部分是因為我們思維中根深蒂固的習(xí)慣，部分是因為我們對兩種政治事實給予了過分的重要性，這兩種事實表面看來，比在現(xiàn)實中重要得多。這些事實的第一種——人們只要睜開眼睛就會看到它——是在每一種政治機(jī)體中，總有一個人處于整個統(tǒng)治階級的核心領(lǐng)導(dǎo)地位，并且如我們所說，掌握著國家的方向。這個人并不總是根據(jù)法律獲得至高無上的權(quán)力。與世襲國王或者皇帝并肩的有時還有一個首相或者總監(jiān)，他們行使比君主更大的實際權(quán)力。在其它時候，操縱總統(tǒng)選舉的有影響的政治家經(jīng)常取代被選舉的總統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)治。在特殊情況下，可能有兩個或者三個，而不是一個人行使最高控制職能。第二個事實也很容易察覺。不論是什么形式的政治組織，被統(tǒng)治大眾的不滿以及影響大眾的情感都會帶來壓力，這種壓力給統(tǒng)治階級、也就是政治階級施加了一定程度的影響。但是如果沒有人數(shù)眾多的階級的支持，迫使人們尊重和執(zhí)行他的命令，處于一國之首位置的人肯定無法統(tǒng)治。假定他能使統(tǒng)治階級中的一位個人，或者事實上是許多個人感到他權(quán)力的分量，他就一定不會與這個階級在整體上不一致、或消滅這個階級。甚至如果這個階級有可能被消滅，他一定會被迫立刻創(chuàng)造另一個階級，沒有這個階級的支持，他的行為一定會完全癱瘓。另一方面，假定大眾的不滿會成功地推翻一個統(tǒng)治階級，如我們將要見到的，這些大眾自身中間必須有其它有組織的少數(shù)人行使統(tǒng)治階級職能。否則，所有組織以及整個社會結(jié)構(gòu)都會被毀滅。2. 從科學(xué)研究的觀點來看，統(tǒng)治階級或者政治階級這一概念的真正優(yōu)越性，在于這一事實，即統(tǒng)治階級不同的結(jié)構(gòu)具有最重要的意義，可以決定不同民族的政治類型及文明程度。按照現(xiàn)在仍然時髦的區(qū)分政府形式的方法，土耳其和俄國在幾年前還都是絕對君主制，英國和意大利是立憲或者有限君主制，法國和美國則被劃為共和國。這種分類所根據(jù)的事實是，在土耳其和俄國，國家的領(lǐng)導(dǎo)職位是世襲的，領(lǐng)袖在名義上是全能的；在英國和意大利，領(lǐng)袖職務(wù)是世襲的，但是其權(quán)力和特權(quán)受到限制；在法國和美國，領(lǐng)袖則是選舉產(chǎn)生的。這種區(qū)分顯然是膚淺的。盡管俄羅斯和土耳其是絕對君主制，但是這兩個國家在政治管理的方法上很少有共同點，它們的統(tǒng)治階級的組織極為不同。根據(jù)同樣的道理，意大利的君主政體與法國的共和政體，比它與英國的君主政體更為相似；美國和法國的政治組織之間存在著重要的區(qū)別，盡管兩者都是共和國。如我們已經(jīng)提出的，在這件事上各種思維的痼習(xí)長久以來已經(jīng)阻礙了科學(xué)的進(jìn)步，而且現(xiàn)在仍然如此。上面提到的把政府區(qū)分為絕對君主制、有限君主制和共和制的分類是孟德斯鳩設(shè)計的，用來取代亞里士多德的分類范疇。亞里士多德把政府分為君主制、貴族制和民主制。他所說的民主制只不過是成員廣泛的貴族制。亞里士多德自己在其所處的位置上觀察到的每一個希臘城邦，不論它是貴族制還是民主制，總有一個或更多的人具有壓倒性的影響力。在波利比烏斯和孟德斯鳩的時代之間，許多作家通過引進(jìn)混合政府的概念來完善亞里士多德的分類。稍后，現(xiàn)代源于盧梭的民主理論根基于這樣的概念上，即任何國家的大多數(shù)公民能夠參與、并且實際上應(yīng)該參與國家的政治生活，并且盡管現(xiàn)代研究者越來越清楚地表明，民主制、君主制和貴族制的原則在每一個政治組織中同時發(fā)揮作用，大眾主權(quán)的學(xué)說仍然深入人心。我們不想停下來駁斥這種民主理論，因為這是這部著作的總?cè)蝿?wù)，很難用幾頁紙的篇幅毀掉已經(jīng)在人們心中根深蒂固的一整套思想體系。如拉斯?卡薩斯高明地在其關(guān)于克里斯托弗?哥倫布一生的著作中描寫的一樣，忘卻經(jīng)常比學(xué)習(xí)更困難。3. 不過，我們認(rèn)為在這一點上需要回答一種反對意見，它可能很容易接近我們的觀點（made to our point of view）。單獨的個體無法命令一群人，除非他在其中找到數(shù)量較少的支持者，如果說這一點容易明白，那么要承認(rèn)少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人而不是相反，是一個恒久的、自然的事實，則相當(dāng)困難。但這是人們對事物的第一印象與實際情況相反的一個例子——這種情況在所有其它科學(xué)中都不少。在現(xiàn)實中，有組織的少數(shù)人服從單一的指令支配大多數(shù)無組織的人是不可避免的。這種少數(shù)人的權(quán)力對于多數(shù)人中的個體是不可抗拒的，這些個體單槍匹馬地處在有組織的少數(shù)人群體面前。同時，少數(shù)人正因為他們?nèi)藬?shù)少才組織起來。一百個人彼此協(xié)調(diào)地統(tǒng)一行動、互相理解，將勝過不一致的一千個人，因為這些人將被一個個地對付。此時，前者更容易統(tǒng)一行動、彼此理解，因為他們是一百個人而不是一千個人。由此可見，政治團(tuán)體越大，進(jìn)行統(tǒng)治的少數(shù)人所占比例就越小，而對于被統(tǒng)治的多數(shù)人來講，組織起來反對少數(shù)人就越困難。然而，進(jìn)行統(tǒng)治的少數(shù)人除了因為有組織而增加了優(yōu)勢外，在統(tǒng)治者的構(gòu)成中，組成他們的個人與被其統(tǒng)治的大眾的素質(zhì)是不同的，這種素質(zhì)使得統(tǒng)治者具有一定的物質(zhì)、知識甚至道德優(yōu)越性；或者統(tǒng)治者是具有這些素質(zhì)的個人的繼承者。換句話說，進(jìn)行統(tǒng)治的少數(shù)人團(tuán)體的成員通常具有某種品質(zhì)，不論它們是真的還是看似如此，都在統(tǒng)治者身處的社會中被高度認(rèn)可，并具有影響力。4. 原始社會仍然處于最初的組織階段，在這種社會中，軍事上的勇敢是統(tǒng)治階級、也就是政治階級最容易具有的素質(zhì)。在先進(jìn)的文明中，戰(zhàn)爭是例外的情況。而在社會發(fā)展的早期階段，戰(zhàn)爭可能被認(rèn)為實際上是正常的；在戰(zhàn)爭中顯示最大能力的個人很容易獲得對其同胞的霸權(quán)——最勇敢的人成為頭領(lǐng)。這一事實是恒久的，但是它在不同環(huán)境中采取的形式差異很大。通常，武士階級對和平大眾的統(tǒng)治被歸因于種族的混合、或者有侵犯性的集團(tuán)政府對不好戰(zhàn)集團(tuán)的征服。有時這就是真實的情況——雅利安人入侵后的印度、日爾曼人入侵后的羅馬帝國以及阿茲特克人被征服后的墨西哥都有這方面的例子。但是我們更經(jīng)常地注意到，在一定情況下，在沒有外國征服跡象的地方興起了一個好戰(zhàn)的統(tǒng)治階級。只要一個部落完全依靠狩獵生活，所有人都很容易變成武士。當(dāng)然有一些領(lǐng)導(dǎo)者將會統(tǒng)治部落，但是我們不會發(fā)現(xiàn)一個武士階級興起而剝削他人，同時也在保護(hù)另一個致力于和平事務(wù)的階級。當(dāng)部落從狩獵階段進(jìn)入農(nóng)耕或者畜牧業(yè)階段，隨著人口的增加和施加社會影響力的方式更加固定，就會出現(xiàn)較為清晰的兩個階級的分化，其中一個階級完全致力于農(nóng)業(yè)，另一個從事戰(zhàn)爭。在這個事件中，不可避免地武士階級會逐漸取得對另一個階級的優(yōu)越性，以至于可以不受懲罰地壓迫另一個階級。武士階級逐漸演變?yōu)榻^對統(tǒng)治階級，波蘭是一個比較典型的例子。原先波蘭人具有在所有斯拉夫人中流行的同樣的農(nóng)村組織結(jié)構(gòu)。在戰(zhàn)士和農(nóng)夫之間——換句話說，在貴族和農(nóng)民之間沒有區(qū)分。但是在波蘭人進(jìn)入維斯圖拉河及聶曼河灌溉的大平原之后，他們開始發(fā)展農(nóng)業(yè)。然而，與好戰(zhàn)的鄰居之間仍然有必要進(jìn)行戰(zhàn)爭，以至于部落首領(lǐng)，也就是督領(lǐng)們在他們身邊聚集了一定數(shù)量的精選之士，他們的職業(yè)就是當(dāng)兵。這些武士分布在各種農(nóng)業(yè)村落，他們被免除農(nóng)業(yè)勞動，但可以與村落中的其他人一樣得到份內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品。在早期，他們的職業(yè)并不令人向往，鄉(xiāng)村居民有時放棄對農(nóng)業(yè)勞動的豁免權(quán)以避免參戰(zhàn)。但是隨著這種秩序逐漸地固定下來，隨著一個階級習(xí)慣了以武器和軍事組織作為職業(yè)，而另一個不再介意使用犁和鏟子，武士階級就變成了貴族和主人，而曾經(jīng)是武士們的伙伴和兄弟的農(nóng)民們則變成農(nóng)奴和奴隸。漸漸地，武士主人們提高了他們的要求，他們作為村落成員分到的份額變成了整個村落的產(chǎn)品減去那些對耕作者生存絕對必要的部分。當(dāng)后者試圖逃脫這種虐待時，他們被武力強(qiáng)迫留在土地上，他們的情況呈現(xiàn)出純粹和簡單的農(nóng)奴身份的所有特征。在這種演化過程中，大約在1333年，國王卡齊米日大公無效地試圖制止武士們過度的專橫。當(dāng)農(nóng)民們埋怨貴族時，他責(zé)問他們?yōu)槭裁礇]有用棍棒和石塊，從而為自己辯護(hù)。又過了幾個世代，在1537年，貴族們強(qiáng)迫城市中的商人出賣他們擁有的不動產(chǎn)，土地所有權(quán)變成了僅有貴族才有的特權(quán)。同時貴族給國王施壓，讓他與羅馬談判，以達(dá)到從那以后只有貴族才能在波蘭擔(dān)任圣職。這幾乎完全阻止了城里人和農(nóng)民擔(dān)任受人尊敬的職務(wù)，剝奪了他們所有的社會地位。俄國也有類似的例子。在這里武士們形成了衛(wèi)兵，也就是過去的尼茲(留里克的王公后裔)的護(hù)衛(wèi)隊，他們也獲得了米爾的一份農(nóng)產(chǎn)品來維生。逐漸地他們的份額提高了。由于土地廣闊，勞動力稀少，農(nóng)民們經(jīng)常有到處遷移的優(yōu)勢。相應(yīng)地，在16世紀(jì)末，沙皇鮑里斯?戈東諾夫賦予貴族權(quán)力，讓他們以武力把農(nóng)民限定在土地上，因而建立了農(nóng)奴制度。然而，在俄國武裝力量從不是完全由貴族組成的。俄國農(nóng)夫，也就是農(nóng)民在衛(wèi)隊長的帶領(lǐng)下作為普通士兵參與戰(zhàn)爭。早在16世紀(jì)，可怕者伊凡建立了火槍隊，后來發(fā)展成為常備軍，一直持續(xù)到彼得大帝用西歐式軍團(tuán)取代它。在這些軍團(tuán)中，舊有的衛(wèi)兵，夾雜著一些外國人成為了軍官，而農(nóng)夫們則成為士兵。在新近進(jìn)入農(nóng)業(yè)時代并相對文明化的民族中，整個軍事階級成為政治階級即統(tǒng)治階級這一事實幾乎總是不變的。有時當(dāng)兵的僅限于這一階級，如同印度和波蘭的情況。更常見的是被統(tǒng)治階級的成員偶然也會被征兵，然而，他們總是作為普通士兵，屬于較為不受尊重的團(tuán)隊。希臘也同樣，在與美第斯的戰(zhàn)爭中，屬于較為富有和有影響力階級的市民構(gòu)成精選的軍團(tuán)（騎兵和重裝備步兵），財富較少的作為輕盾兵或者投石兵，而奴隸，也就是做工的大眾，幾乎完全被排斥出軍隊之外。在羅馬共和國，直到布匿戰(zhàn)爭階段，甚至晚到馬略時代；在中世紀(jì)的拉丁和日爾曼歐洲，在俄國——如上面剛剛解釋的那樣，以及在許多民族中間，我們發(fā)現(xiàn)了類似情況。凱撒反復(fù)強(qiáng)調(diào)，在他的時代，高盧軍隊的核心力量由貴族服役的騎兵構(gòu)成。例如，埃杜維人在他們的騎兵精銳在戰(zhàn)役中被殲滅后, 就無法抵抗阿里維斯塔斯。5. 在每一個地方——在俄國和波蘭、印度和中世紀(jì)歐洲，進(jìn)行統(tǒng)治的武士階級幾乎單獨篡取了土地所有權(quán)。如我們所見，在文明程度不高的國度中，土地是主要的生產(chǎn)和財富來源。但隨著文明的進(jìn)步，土地上的收入也相應(yīng)增長。隨著人口增加，至少在某些地區(qū)，租金收入也有增加，用李嘉圖的術(shù)語講，這主要是因為出現(xiàn)了巨大的消費中心——并且也出現(xiàn)了大量資本和其它大城市，不論是古代的還是現(xiàn)代的。最終，如果環(huán)境允許，就會發(fā)生一個重要的社會變革。財富而不是軍事勇氣成為統(tǒng)治階級的典型特征：進(jìn)行統(tǒng)治的人富有而不是勇敢。這場轉(zhuǎn)變大體上需要的條件是社會組織的集中化，公共權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的保護(hù)達(dá)到了比私人力量提供的保護(hù)更有效的程度。換句話說，私人財產(chǎn)必須通過法律實際的和真正的效能得到保護(hù)，致使財產(chǎn)所有者個人的保護(hù)顯得多余。這通過一系列社會結(jié)構(gòu)的逐步改變，從而我們稱之為封建國家的政治組織類型被轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N完全不同的類型，我們稱之為官僚制國家。我們以后會詳細(xì)討論這些類型，但是我們此時可以說，通常，通過和平方式和習(xí)俗取得的進(jìn)步，以及隨著文明進(jìn)步養(yǎng)成的某些社會道德習(xí)慣極大地促進(jìn)了此處提到的演化過程。這種轉(zhuǎn)變一旦發(fā)生，財富產(chǎn)生政治權(quán)力就正如同政治權(quán)力曾經(jīng)產(chǎn)生財富。在一個已經(jīng)有些成熟的社會——也就是這里的個人權(quán)力被集體權(quán)力所制約——如果通常有權(quán)者是富有的，那么富有者也會變成有權(quán)者。并且，實際上，當(dāng)武斗被禁止，而以金錢進(jìn)行斗爭被許可，更好的位置不可避免地被那些擁有更多金錢的人贏得。

媒體關(guān)注與評論

本書在歐洲已成為經(jīng)典，在美國亦得到相當(dāng)重視。莫斯卡是意大利最重要的哲學(xué)家。他的學(xué)說對帕雷托等人有深遠(yuǎn)影響。——Foreign Affairs《統(tǒng)治階級》是20世紀(jì)早期精英理論的一個出色范例，明晰而富有才華，它促使民主社會中的政治思想家們?nèi)徱暶裰骱痛h制政府的基本假設(shè)，是政治科學(xué)的必讀之作。——網(wǎng)友

編輯推薦

《人文與社會譯叢:統(tǒng)治階級》作為意大利保守主義政治學(xué)的奠基之作，莫斯卡在書中首次系統(tǒng)而全面地提出了著名的統(tǒng)治階級論——統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級，極大地影響并促成了“精英理論”在西方政治學(xué)界的興起。莫斯卡與帕雷托一道，被認(rèn)為是西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”的首創(chuàng)者。

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