資本主義3.0

內(nèi)容概要

公共權(quán)益——那些由我們所共同繼承并且必須要為我們的孩子們加以保護的自然與社會的贈予，正在受到圍攻。社會現(xiàn)有的資本主義版本——企業(yè)、全球化2.0版本正在迅速地?fù)]霍著人類共享的遺產(chǎn)。現(xiàn)在，彼得·巴恩斯提供了一個解決方案：通過資產(chǎn)權(quán)的授權(quán)以及強有力的機構(gòu)經(jīng)理人，而保護公共權(quán)益。    巴恩斯揭示了資本主義是如何像計算機一樣被一個操作系統(tǒng)所驅(qū)動的。現(xiàn)在的操作系統(tǒng)將太多的優(yōu)勢賦予了追求利益最大化的企業(yè)，而正是這些企業(yè)在吞噬著公共權(quán)益，并將其利潤只分配給了一小撮人。此外，美國政府——在理論上應(yīng)該是公共權(quán)益的保護者——在大多數(shù)情況下，都已淪為同樣的這些企業(yè)的工具。    巴恩斯提出了一個修正的操作系統(tǒng)——資本主義3.0來保護公共權(quán)益，而同時能夠保留人們所熟知的資本主義的許多優(yōu)點。他的主要創(chuàng)新就是公共權(quán)益信托——一種基于市場的法律實體，它擁有對短缺資源加以限制、收取租金并以現(xiàn)金和服務(wù)的形式為所有人派發(fā)紅利的權(quán)力。在巴恩斯的版本中，對后代、同胞、以及自然的責(zé)任，將被一系列的公益信托所機構(gòu)化，它們將利用市場和資產(chǎn)權(quán)為大家創(chuàng)造一個更美好的世界。    資本主義3.0為現(xiàn)在漏洞百出的經(jīng)濟系統(tǒng)提供了一個實用的另外選擇，它指出了一條道路，使我們在醫(yī)治資本主義的邪惡弊病的同時，又能夠保持其價值。

作者簡介

彼得·巴恩斯（Peter Barnes）美國運營資產(chǎn)長話公司的共同創(chuàng)始人及前總裁。1995年榮獲“北加州年度具有社會責(zé)任的企業(yè)家”稱號。他還著有《誰擁有天空？》和《典當(dāng)：公民戰(zhàn)士的困境》，并擔(dān)任《新聞周刊》、《紐約時報》、《新共和雜志》等多家知名報刊的撰稿人。

書籍目錄

推薦序　創(chuàng)造新文明的夢想譯者序　升級資本主義——發(fā)展中國特色社會主義之鑒作者序　為《資本主義3.0》中文版序致謝 前言第一部　問題的提出 　第一章  升級之時已至 　第二章　資本主義簡史 　第三章　政府的局限 　第四章　私有化的局限 第二部　解決方案 　第五章　再造公共權(quán)益 　第六章　造物之信托 　第七章　共同的生存權(quán)利 　第八章　文化共享 第三部　付諸實施 　第九章　建立公共權(quán)益部門 　第十章　你可以做的事 附錄 　企業(yè)、國家、與公共部門的關(guān)鍵特征 　注釋 　互聯(lián)網(wǎng)資源指南 　參考文獻(xiàn) 　關(guān)于作者 　本書電子版本的說明

章節(jié)摘錄

第一章 升級之時已至社會就是一個契約……在活著的、死去的以及將要出生的人們之間的契約?！５旅伞げ耍‥dmundBurke，1792）歷史上首次發(fā)生了這樣的情形：我們給兒孫所留下的自然世界，將比我們從先輩所繼承來的要惡劣得多。原因不僅在于我們只顧眼前地耗費這個地球的資源——這種情形已經(jīng)持續(xù)了很多個世紀(jì)，而是因為，我們從過去到現(xiàn)在長期累積的惡果已經(jīng)達(dá)到了若干臨界點。大自然有其自身的承受極限，而我們已經(jīng)觸犯到了很多極限，并很可能已經(jīng)在有些方面超越了極限。世界的形勢比如，想想我們的大氣環(huán)境，對其造成損害的不僅是今天的污染，還包括我們在過去那么多世紀(jì)中排放到空氣中的煙霧。至今，造成了冰川融化，颶風(fēng)肆虐，以及灣流減弱。幾乎全世界的科學(xué)家都在發(fā)出警告，更壞的還在后頭。我們這一代人所面臨的問題是：是去主動地改變我們的經(jīng)濟體系，還是等著大氣環(huán)境來改變我們？再想想科學(xué)家們所說的生物多樣化。地球是在冰冷、黑暗的宇宙中的一個小小的生命島嶼，人類與成千上萬其他物種分享這個奇妙的小島，其中大多數(shù)物種我們從來都不曾認(rèn)識，而每個物種都在生命網(wǎng)絡(luò)中扮演著一個獨特的角色。然而，我們一點一點地將其他物種從它們的生存空間排擠出去。其結(jié)果即如六千五百萬年前恐龍曾遭遇的滅絕浪潮。所不同的只是，恐龍滅絕是由環(huán)境突變所觸發(fā)的，而當(dāng)代的滅絕浪潮則是由我們的日常行為所引起的。我們所危及的還不只是其他物種。人類學(xué)家賈里德·戴蒙德（JaredDiamond）與羅納德·萊特（RonadWright）最近曾提醒我們，那些已經(jīng)消亡的人類文明，如蘇美爾（Sumer），羅馬（Rome），瑪雅（theMaya），復(fù)活節(jié)島（EasterIsand），也都曾有過與我們今天的經(jīng)濟系統(tǒng)席卷全球的行為非常類似的小規(guī)模行為：他們毀掉了自己的資源基礎(chǔ)而導(dǎo)致崩潰。方式之相似簡直如影隨形，首先，這些文明都找到了同樣一個從生態(tài)系統(tǒng)中攫取價值的公式——農(nóng)業(yè)，灌溉，漁業(yè)，資本主義。因為這個公式是如此行之有效，文明的領(lǐng)袖們都盲目地依附于它。逐漸，這個公式所依賴的關(guān)鍵資源被劇烈地消耗，缺乏靈活性的文明即如紙牌搭建的房子轟然倒塌。我并非在預(yù)言我們將會重蹈覆轍，因為我們可以修改我們的經(jīng)濟操作系統(tǒng)，還有機會逆轉(zhuǎn)厄運。但切勿輕視我們今天已經(jīng)面臨的危險——真切而巨大的危險。留給我們升級操作系統(tǒng)的時間已然不多。我對“公共權(quán)益”的定義提到“公共權(quán)益”（commons），很多人會聯(lián)想到草原牧場，那個古老的寓意并不是我的解釋。在本書中，我使用“公共權(quán)益”作為一般性指稱，就像市場或國家，意指我們所共同繼承的所有遺產(chǎn)或共同創(chuàng)造的所有財富。在此定義范疇的公共權(quán)益所代表的資產(chǎn)都具有兩個特性：都是贈予，并都是共享的。贈予，相對于我們所掙得的東西，是我們所接受的饋贈；共享的禮物，是我們作為社會成員所集體而不是個人所接受的饋贈。這類的例子包括空氣，水，生態(tài)系統(tǒng)，語言，音樂，節(jié)日，貨幣，法律，數(shù)學(xué)，公園，還有互聯(lián)網(wǎng)，這些都是共享的禮物。還有很多很多。這些紛繁各異的禮物，就像具有三個支流的一條大河：自然，社區(qū)，與文化（見圖1.1）。這條寬闊的大河引導(dǎo)并環(huán)繞著資本主義，為其（也為我們）增添著巨大的價值。的確，我們不能夠脫離它們而生存，也肯定不可能生存得好。公共權(quán)的資產(chǎn)還具有另一個特性：我們所有人都對其負(fù)有共同的保護義務(wù)，因為后代人類像我們一樣，要靠此才能生存、才能生存得美好。我們這一代人無權(quán)說“這些贈予到此為止?！边@種共擔(dān)的責(zé)任所引入的道德因素，是其他形式的經(jīng)濟資產(chǎn)所沒有的：它要求我們必須將對后代的責(zé)任銘記于心。而這可不是市場的自然行為，如果某種資產(chǎn)能為資本贏得具有競爭力的回報，市場就會讓它好好地活著；否則，就任其消亡。沒別的可說。而公共權(quán)益的資產(chǎn)，無論其對資本的回報，都必須被保護。我們既然繼承了共享的禮物，我們起碼有責(zé)任將其保持原有的價值，若能有所增值就更好了，至少不能使其價值受到貶損，當(dāng)然，更完全無權(quán)將其毀掉。在“公共權(quán)益”之外，我還使用了幾個聽起來有些相似的詞匯，需要在此一并說明：公共財富（commonweath）：我指的是包括公共權(quán)益的所有物質(zhì)的與非物質(zhì)的資產(chǎn)價值。相似于股東所持有的企業(yè)股權(quán)，由于公共權(quán)益的管理的好壞，其權(quán)益價值也會逐年起伏。公共資產(chǎn)（commonproperty）：我意指那些被人為制定的、存在于私有財產(chǎn)與國有資產(chǎn)兩者之間的權(quán)利。與私有資產(chǎn)相似的是，公共資產(chǎn)由于得到國家的承認(rèn)而得到確定；與私有資產(chǎn)不同的是，它是兼容的而不是排他的——它盡可能爭取最廣泛的共同擁有，而不是相反。公共權(quán)益部門（commonsector）：我指的是，我們的經(jīng)濟體系中的一個有組織的部門。其中包括了一些我們所共同繼承的資產(chǎn)，但不是全部。事實上，它是我們按照公共權(quán)益的原則所精心構(gòu)造起來的一個公共權(quán)益的子集。眼下它還很小，但本書的意旨正在于：我們須使它強大起來。公共權(quán)益的悲劇并非如你所想象如果你在拿起這本書之前就曾聽說過“公共權(quán)益”（commons），也許已被加勒特·哈丁寫于1968年的題為“公共權(quán)益的悲劇”的那篇文章所影響。在那篇文章中，生物學(xué)家加勒特·哈丁使用一個無人管理的牧場作為比喻，來詮釋許多全球性問題的根源。一個理性的牧人認(rèn)為，一頭又一頭地增加他的牧群的數(shù)量，才是唯一合理的努力方式。但這是所有分享公共權(quán)利的理性的牧人們的共同結(jié)論，于是就引發(fā)了悲劇。每個牧人都認(rèn)定可以無限地增加自己的牧群——而所處的世界卻是有限的。當(dāng)每一個牧人都在追求自身的最大利益時，毀滅就已經(jīng)注定……公共權(quán)益中的自由放任，導(dǎo)致全體的毀滅，哈丁的悲劇理論來自哲學(xué)家艾爾弗雷德·諾思·懷特黑德（AfredNorthWhitehead），而懷特黑德則是源自亞里士多德（Aristote）。根據(jù)懷特黑德的定義，悲劇的本質(zhì)是“無節(jié)制的作為”。在哈丁看來，公共權(quán)益注定會自我毀滅，對于公共權(quán)益的不可避免的命運，人類無可作為。關(guān)于人類對于自然的持續(xù)破壞，哈丁是正確的；至于其根源以及其命運的不可避免性，他卻錯了。真正的破壞者從來都是來自公共權(quán)益之外的力量，而他卻歸咎于公共權(quán)益自身。在哈丁的假設(shè)之中，公共權(quán)益是完全沒有管理的，面對外力完全不能自己保護。然而，并沒有任何理由能夠證實為什么公共權(quán)益就不能按照公共權(quán)益的方式加以管理。與哈丁的描述相對立，中世紀(jì)的歐洲公共權(quán)益（不僅包括牧場，還包括森林與河流）可遠(yuǎn)非是缺乏管理的。他們制定規(guī)矩，禁止外人進入，并限制本地人的使用。例如，至今在瑞士村莊中還沿用著一個規(guī)矩，農(nóng)民在公共牧場所放牧的牲畜數(shù)量，不得超過他們在冬天以自家牧場所能夠牧養(yǎng)的數(shù)量。換言之，管理狀態(tài)下的公共權(quán)益并非注定是要自行毀滅的。公共權(quán)益的真正威脅，是它的封閉以及外人的入侵。我們的經(jīng)濟操作系統(tǒng)操作系統(tǒng)以一系列指令使得一個大的系統(tǒng)之中的各種運動協(xié)調(diào)進行。最熟悉的例子莫過于計算機操作系統(tǒng)，它協(xié)調(diào)鍵盤、屏幕、處理器等部件。以編程語言寫成的操作系統(tǒng)可以電子的方式存在（如在計算機中），也可以化學(xué)方式存在（如在基因中），或者以社會現(xiàn)象或法律的方式存在。編程語言常常是可以用數(shù)學(xué)的方式來表達(dá)的。正如我們的憲法為我們的民主制定了規(guī)則，我們的經(jīng)濟操作系統(tǒng)也制定了資本主義的規(guī)則。而經(jīng)濟操作系統(tǒng)不及憲法那樣被廣為理解，也沒有被包含在一個精確的文本之中。如果你尋找它，它就會現(xiàn)形，但它其實是隱藏在各種外衣的包裹之下以及各色的案例判決之中。然而，就像憲法一樣，它確實在那里存在著——并運行著我們國家的經(jīng)濟生活。在思考我們的經(jīng)濟操作系統(tǒng)時，我愿意將其與名為壟斷的棋類游戲規(guī)則類比：游戲?qū)ζ鹗紬l件、游戲規(guī)則以及獎懲實施等等都一一做了規(guī)定，部分是通過法律的形式，還有部分則經(jīng)由資產(chǎn)（property）和貨幣（money）之類的虛構(gòu)事物。所有操作系統(tǒng)都有回路設(shè)計——當(dāng)發(fā)生特定情況時執(zhí)行此指令；其他情況則執(zhí)行其他的相應(yīng)指令。回路反應(yīng)可能是善意的（反應(yīng)行動糾正了問題），或是惡意的（反應(yīng)行動使得問題惡化）。一個可靠的系統(tǒng)具有很多善意的反應(yīng)回路，并有效地清除惡意回路的蕪雜叢生。有時，在人為制造的系統(tǒng)中，必須特意添加善意的反應(yīng)回路。例如十八世紀(jì)的發(fā)明家詹姆斯·瓦特（JamesWatt）在發(fā)明蒸汽機時，就設(shè)計了兩個關(guān)鍵機制：一個就是蒸汽驅(qū)動引擎，還有一個離心力管制機制，以保證引擎不會失控，當(dāng)管制機制覺察到風(fēng)險——過速——就會自動地加以調(diào)整。弊病與欲求一個多世紀(jì)以前，英國經(jīng)濟學(xué)家約翰·拉斯金（JohnRuskin）觀察到，那些產(chǎn)生了輝煌財富的經(jīng)濟體系，也孵化出他稱之為弊?。╥th）的現(xiàn)象——貧困、污染、絕望、疾病，等等。它使得一些人的生活很舒適，而代價則是使其他一些人很難過。弊病的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)語匯是外部副作用（negativeexternaities）。其含義是，經(jīng)濟交易的成本，對于所涉及的各方都是“外部”的成本。舉一個經(jīng)典的例子：某個工廠將污染物排入河中。所有家庭都要付垃圾收集的費用，而工廠污染水源卻不付費用，而下游的人類與其他生物卻要為此付出代價，動植物受到危害甚至?xí)劳?，還要城市為此建立昂貴的處理工廠。從工廠主的立場來看，這些都無所謂。但以自然與社會的立場，這些都是外部副作用。（有時也會有外部正作用——例如，你的鄰居重新粉刷了她的房子，可能會使得你的房子也有所升值。）長期以來，經(jīng)濟學(xué)家們一直在向我們保證，我們的經(jīng)濟機器噴發(fā)出來的財富是如此偉大，而弊病是如此微不足道，我們完全不必去介意外部副作用。倘若曾經(jīng)確是如此，那么現(xiàn)在肯定已經(jīng)不是了?，F(xiàn)代的氣候改變，就是外部副作用的典型例子。我們?yōu)榈叵绿N藏石油的地主們付錢，為勘探者、提煉者、運輸者、和銷售者們付錢，但就是不會有任何人因為向大氣中排放致熱氣體而為自然或其他任何人付錢。我們將這些代價轉(zhuǎn)嫁給我們的子孫，我們狂歡，而他們付賬。更過分的是，許多外部副作用的產(chǎn)生甚至根本就不是為了人類合理需要。欲求（thneed）這個詞并未存在于任何經(jīng)濟學(xué)的范疇，但它的確是一個代表性的現(xiàn)代困境。西奧多·蓋澤耳(TheodorGeise)——以瑟斯博士著稱——在他的童話故事《勞萊克斯》（音譯：orax）中造出了這個詞?！坝蟆?，是指我們想要而其實并不真正需要的東西。許多家長都會記得，《勞萊克斯》塑造了一個充滿活力的企業(yè)家（“一次性”，theOnce-er），而它的對頭就是那個常常嘮叨著“為樹木代言”的討厭的勞萊克斯?！耙淮涡浴卑烟佤敺蚶ㄒ糇g：truffua）樹統(tǒng)統(tǒng)都砍倒而創(chuàng)造了欲求。當(dāng)勞萊克斯提出反對時，“一次性”答道：我的用處真不小啊，這用處就是造“欲求”?！坝蟆笔侨巳讼胍暮脰|西，欲求于是變了“需要”。經(jīng)濟學(xué)家沒有一個相當(dāng)于欲求的技術(shù)性名稱，他們想當(dāng)然地認(rèn)為所有那些經(jīng)濟“需求”（demand），只要是能以金錢衡量的，全都是一回事。然而，確實有必要加以區(qū)分?？梢韵胂笠粭l從“需求”到“欲求”的軸線：一端是食品、住所、基本交通條件以及醫(yī)療保健，而另一端是可口可樂、蘋果牌隨身聽（iPods）、還有悍馬。（很重要的一點是，“需求”都是通用的，而“欲求”則往往標(biāo)有品牌。）滿足“需求”更多是為了人類的福祉，而“欲求”則需要推銷。然而，我們的經(jīng)濟體系卻越來越多地將稀缺資源都給予了“欲求”。為何我們會有如此多的弊病與欲求？因為，我們的經(jīng)濟體系操作系統(tǒng)太不平衡。一方面，是代表資本擁有者的無比強大的追求利潤最大化的企業(yè)；另一方面，則代表著子孫后代、人類以外的物種以及人類中那些成千上萬的生存需求未得到滿足的人群——卻無權(quán)無勢，幾乎可以忽略不計。這個系統(tǒng)缺乏對于共享遺產(chǎn)的保護機制，既不會要求企業(yè)為損害自然環(huán)境付出代價，也不會去強化那些基本生存需求被忽略的人們的權(quán)利。于是，這個系統(tǒng)持續(xù)產(chǎn)生出更多的弊病和垃圾，并更加擴大著窮富的差距。升級我們的系統(tǒng)我們是否可能夠設(shè)計、安裝、并升級一個系統(tǒng)來糾正這些問題呢？這看起來是個遙不可及的夢想。然而，歷史上就曾有過類似的夢想成真，那就是1935年頒布的社會保險法律。正如我在此所建議的改變，社會保險制度就是一個例證，它跨越了幾代人的努力而最終集成到我們的經(jīng)濟體系操作系統(tǒng)之中。社保制度的設(shè)想、設(shè)計、建立始于二十世紀(jì)初期，是為了應(yīng)對當(dāng)時的一個嚴(yán)重危機：成千上萬失去勞動能力的貧困老年人群。其沿用至今的基本契約一直都很簡單：具有勞動能力的人群集體為退休人群提供支持，從而也能在老年時得到后代勞動者的支持。七十多年來，這個契約一直被一個信托基金所托管，從未延誤過發(fā)放保障金，也從未發(fā)生過任何丑聞或浪費。多虧操作系統(tǒng)的這次升級，曾經(jīng)泛濫成災(zāi)的老年貧困問題，已經(jīng)基本成為歷史。我們現(xiàn)在所需要的就是一個可以類比的系統(tǒng)升級，這次所要糾正的是，資本主義對于自然環(huán)境與人類后代的漠視，以及中青年人群的貧困問題。本書的前提假設(shè)所有思想的過程，都始于假設(shè)的前提以及結(jié)論推理的過程。以下就是本書的主要假設(shè)。1.我們有一個契約每一代人與下一代人之間都有一契約，要將共同繼承的遺產(chǎn)傳遞下去。這些遺產(chǎn)包括三個大類：自然資源，社區(qū)，與文化。第一大類中包括空氣、水、與生物體系。第二類包括法律、基礎(chǔ)設(shè)施以及很多將我們彼此聯(lián)系起來的系統(tǒng)。第三類包括語言、藝術(shù)、科學(xué)，等等。所有這些遺產(chǎn)都具有無上的價值，如果不能將其增值，也必須得到保值。2.我們不能只顧自己倘若能夠更謙卑一點兒，就能使我們這些在世的人類受益匪淺。不僅能夠有益于我們的子孫，也能夠有益其他物種以及它們的后代繁衍，哪怕它們的生存對我們來說沒有用處，它們也有生存的權(quán)利。一個經(jīng)濟系統(tǒng)，應(yīng)能同時代表它們的和我們的利益。為了做到這一點，必須要有一個具體的實現(xiàn)方式。3.存在弊病貧困、污染、絕望以及疾病——約翰·拉斯金稱之為弊?。╥th）的東西——都是資本主義的陰暗面，而這些陰暗都需要被糾正。4.修改原碼，而不是表征如果我們想減少整個經(jīng)濟體系的弊病，就必須改變那些導(dǎo)致問題的源碼。病后問癥并非上策。除非糾正了源碼，無論如何去清理擦拭，我們的經(jīng)濟機器還是會不斷地產(chǎn)出更多的弊病。再說，防病總會比治病更便宜得多。5.聰明地進行修改現(xiàn)有程序中有很多部分運行良好而不必大動撻伐?！安灰蘩頉]有壞的東西，”誠乃箴言。的確需要糾正的部分，應(yīng)該隨實際需要而逐步加以糾正，應(yīng)盡可能地柔和、盡可能地低成本。要注重實際效益，還要從容。6.金錢不是全部金錢是我們經(jīng)濟體系的血液，但它不應(yīng)成為我們的靈魂。人類有些需求和理想是不能以金錢交換來實現(xiàn)的。這些需求包括與家人與社會的聯(lián)系，與自然的接觸，以及生活的意義。二十一世紀(jì)的經(jīng)濟體系也必須能夠?qū)@些需求做出應(yīng)答，并非是要去直接地實現(xiàn)這些需求，經(jīng)濟體系最好的方式，常常只是要為這些非金錢方式的實現(xiàn)而留出空間，而它所不應(yīng)該做的，就是阻礙這些需求的實現(xiàn)。7.有效的激勵除了以上所論述的觀點，一個經(jīng)濟體系仍須具有對所希冀行為的激勵機制才能有效地運行。如瑪麗·波賓斯（MaryPoppins，音譯）指出，“加一勺糖就能把苦藥吞下去?！保ㄎ乙矎牟粫?，一品脫免費的本和杰瑞冰淇淋，就是運營資產(chǎn)公司吸引客戶的最棒的絕招。）當(dāng)我們尋求保護自然與后代的方法時，當(dāng)然也要找到對當(dāng)代人類的有效激勵方法。如果你對以上這些假設(shè)持有任何反對，你大概就不會同意我的結(jié)論。而如果你認(rèn)同這些立場，歡迎繼續(xù)閱讀。我不會用統(tǒng)計數(shù)字來煩擾你，也不會喋喋于地球正在惡化之類的郁悶說教；我對這些已經(jīng)煩了，你大概也早就煩了。也別指望我會說出什么拯救地球的十個簡單行動，你當(dāng)然知道不可能有這么簡單的事。我將要告訴你的，是我們?nèi)绾卧谙喈?dāng)長的一段時期內(nèi)一步一步地改造我們的經(jīng)濟體系，使其能夠符合自然與人心，并仍能充分滿足我們的物質(zhì)需求?；蛟S，資本主義也不能逃脫浮士德（Faustian）的交易規(guī)律：若想得到好處，就必須接受壞處。但即使我們必須得與魔鬼做交易，我相信，我們也能夠達(dá)成比現(xiàn)狀要好得多的交易。我們必須要精明、強硬、和勇敢。我堅信，如果我們知道如何達(dá)成更好的交易，我們就能夠達(dá)成。無論如何，我們的子孫與眾多的其他生物種類，都指望著我們呢。

編輯推薦

《資本主義3.0》由南海出版公司出版。應(yīng)用其作為成功企業(yè)家的多年經(jīng)驗，巴恩斯提示了資本主義將如何升級，以使其保護而不是毀滅我們的星球。

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