現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)

前言

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題，已經(jīng)成為企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展所必須研究解決的重大問題。加強(qiáng)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要，是企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，也是一件理論專業(yè)性很強(qiáng)的工作。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，.建立健全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理，加強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有重要意義。一、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的需要，實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展的制度保障。市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無處不在、無時(shí)不在，風(fēng)險(xiǎn)與收益緊密相關(guān)，既可能帶來機(jī)會(huì)，也可能帶來損失。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的重要主體，時(shí)刻面臨著風(fēng)險(xiǎn)。如何在充滿風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的客觀需要，也是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。在企業(yè)管理上，如何規(guī)范和確保企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理非常迫切，風(fēng)險(xiǎn)管理在很大程度上決定了企業(yè)經(jīng)營的成敗。企業(yè)如何在經(jīng)營中采取風(fēng)險(xiǎn)分散化及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等風(fēng)險(xiǎn)管理策略，進(jìn)行損失預(yù)防和減少損失，成為企業(yè)有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、防止資產(chǎn)流失，確保企業(yè)正常經(jīng)營的重要環(huán)節(jié)。二、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)加強(qiáng)管理的需要。構(gòu)建企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理法制化、制度化、經(jīng)常化和有效化，能夠?yàn)槠髽I(yè)資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資股東依法履行出資人職責(zé)提供合理有效管理監(jiān)督的制度平臺(tái)，可以加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的評(píng)價(jià)、考核和獎(jiǎng)懲；可以有效監(jiān)控企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的落實(shí)，可以幫助企業(yè)合理配置資源，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益；可以幫助企業(yè)分解、細(xì)化經(jīng)營責(zé)任，全面落實(shí)經(jīng)營目標(biāo)，強(qiáng)化運(yùn)營監(jiān)管；可以解決企業(yè)分權(quán)管理與集權(quán)控制的矛盾，建立經(jīng)營預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

內(nèi)容概要

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題，已經(jīng)成為企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展所必須研究解決的重大問題。加強(qiáng)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要，是企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，也是一件理論專業(yè)性很強(qiáng)的工作。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，.建立健全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理，加強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有重要意義。

書籍目錄

第-編 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)理論第一章 理論概述一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的理論源起二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的理論概述第二章 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和評(píng)估一、法律風(fēng)險(xiǎn)要素的特征二、法律風(fēng)險(xiǎn)影響的程度三、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性第三章 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則一、體系化控制原則二、規(guī)范化運(yùn)作原則三、動(dòng)態(tài)化監(jiān)管原則第四章 完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的目的一、資產(chǎn)保護(hù)二、企業(yè)改制三、企業(yè)治理第二編 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)肪范與控翻要點(diǎn)第五章 政策環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施的選擇第六章 合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范(總論)一、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別二、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估三、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范第七章 合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范(分論)一、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別二、合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范第八章 改制并購過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、改制并購過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別二、改制并購過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、改制并購過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇四、企業(yè)境外并購的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范第九章 公司新設(shè)與分立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范1一、公司新設(shè)與分立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、公司新設(shè)與分立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、公司新設(shè)與分立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十章 海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范(一)一、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十一章 海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范(二)1一、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、海外市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十二章 投融資法律風(fēng)險(xiǎn)防范1一、投融資法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、投融資法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、投融資法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十三章 證券市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范1一、證券市場的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、證券市場的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、證券市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十四章 融資租賃市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范1一、融資租賃市場的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、融資租賃市場的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、融資租賃市場的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十五章 財(cái)務(wù)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、企業(yè)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、企業(yè)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、企業(yè)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第十六章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范21一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別22l二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律危害結(jié)果的評(píng)估三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律防范途徑的選擇第十七章 招投標(biāo)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、招投標(biāo)過程中法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、招投標(biāo)過程中法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、招投標(biāo)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范途徑第十八章 人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范一、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范第十九章 安全生產(chǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第二十章 市場營銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、市場營銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、市場營銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、市場營銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第二十一章 檔案管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、檔案管理中法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、檔案管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的危害結(jié)果評(píng)估三、檔案管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范途徑第二十二章 市場監(jiān)管的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、市場監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別二、市場監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)危害結(jié)果的評(píng)估三、市場監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)防范途徑的選擇第二十三章 危機(jī)處理中的法律風(fēng)險(xiǎn)……第二十四章 觸犯刑律法律風(fēng)險(xiǎn)防范第二十五章 訴訟仲裁過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范第三編 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制第二十六章 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化第二十七章 企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)第二十八章 法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)第二十九章 內(nèi)部制度建設(shè)第三十章 企業(yè)法律顧問第三十一章 企業(yè)法律事務(wù)體系第三十二章 企業(yè)重大事項(xiàng)的法律論證第三十三章 外聘中介機(jī)構(gòu)的管理后記

章節(jié)摘錄

（二）固有損失和剩余風(fēng)險(xiǎn)衡量固有風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)沒有采取任何措施來改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響的法律風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)經(jīng)營過程中必然存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。剩余風(fēng)險(xiǎn)，則是企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理行為，使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或影響發(fā)生變化的法律風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)在選擇并實(shí)施了應(yīng)對(duì)措施后所殘留的法律風(fēng)險(xiǎn)。舉例而言，企業(yè)在進(jìn)行交易中，客戶違約的可能性和無法實(shí)現(xiàn)銷售目標(biāo)是固定風(fēng)險(xiǎn)；而企業(yè)在通過專業(yè)人員通過合同法律管理行為后，客戶依然有可能違約并給企業(yè)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，即使訴諸法律救濟(jì)途徑，也仍然有風(fēng)險(xiǎn)，這就是剩余風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于固定風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般會(huì)考慮到，而剩余風(fēng)險(xiǎn)往往可能性較小，但是對(duì)企業(yè)影響比較大，往往要單獨(dú)給予重視。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)首先從固有風(fēng)險(xiǎn)著手，然后采用一般評(píng)估技術(shù)或特殊的法律方法，對(duì)剩余法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（三）損失程度衡量即對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)損失的程度進(jìn)行估計(jì)與度量。損失程度衡量是法律風(fēng)險(xiǎn)衡量的主要內(nèi)容，衡量損失程度一般有兩種方法，一是衡量一個(gè)企業(yè)在每一次法律風(fēng)險(xiǎn)事件中的最大可能損失額。即包括可能的最大實(shí)際損失額和潛在間接損失額的總和。二是估計(jì)一年內(nèi)由單一風(fēng)險(xiǎn)事件造成損失額和多種風(fēng)險(xiǎn)事件損失額的總和。這種損失的衡量也是定性成分居多，在法律規(guī)范的幅度內(nèi)進(jìn)行，在判斷其是否符合風(fēng)險(xiǎn)容量和風(fēng)險(xiǎn)偏好時(shí)有意義。（四）法律風(fēng)險(xiǎn)的排序技術(shù)這是一種使用順序計(jì)量尺度進(jìn)行定性評(píng)估的方法，有利于企業(yè)確定應(yīng)對(duì)的優(yōu)先次序。排序的排序技術(shù)通常用于對(duì)影響某法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的可能性和風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，也可以對(duì)一系列事項(xiàng)使用分類和不同顏色排序的方法。（五）標(biāo)桿法全稱為“標(biāo)桿管理法”，美國生產(chǎn)力與品質(zhì)研究中心將該方法正式定義為：是一項(xiàng)有系統(tǒng)、持續(xù)性的評(píng)估過程，透過不斷地將企業(yè)流程與世界上居領(lǐng)導(dǎo)地位之企業(yè)相比較，以獲得協(xié)助改善營運(yùn)績效的資訊。通過標(biāo)桿法，可以使企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)是機(jī)會(huì)還是風(fēng)險(xiǎn)及其后果進(jìn)行評(píng)估，并制定應(yīng)對(duì)措施。法律風(fēng)險(xiǎn)往往是由人為因素造成的，所以，通過對(duì)流程和企業(yè)員工進(jìn)行考核、評(píng)估，可以發(fā)現(xiàn)隱患，以便通過完善制度，進(jìn)行培訓(xùn)等應(yīng)對(duì)措施。

后記

企業(yè)在發(fā)展過程中，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存。法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)的始終，越來越多的企業(yè)經(jīng)營者和管理者已經(jīng)逐步認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。存在法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是企業(yè)具有若干潛在法律風(fēng)險(xiǎn)而企業(yè)沒有感知，更沒有防范。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展完善，現(xiàn)代企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來越多。我們清楚地認(rèn)識(shí)到：市場經(jīng)濟(jì)其實(shí)就是法治經(jīng)濟(jì)，商場如戰(zhàn)場，一個(gè)不懂得運(yùn)用法律武器來保護(hù)自己的企業(yè)，等于是赤手空拳行進(jìn)在槍林彈雨之中。也許在某些時(shí)候，企業(yè)可以通過其他手段解決問題，但是終究不是長久之計(jì)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是一個(gè)世界性難題?，F(xiàn)代企業(yè)經(jīng)歷多年的不斷發(fā)展和壯大，越來越認(rèn)識(shí)到：防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)與提高企業(yè)的經(jīng)營效益在本質(zhì)上是一致的，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制辦法是加強(qiáng)企業(yè)競爭力的一項(xiàng)重要管理制度，它確立了法律參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經(jīng)營、依法決策。有效地控制法律風(fēng)險(xiǎn)從一個(gè)全新的視角詮釋了企業(yè)法治建設(shè)，解決了法律應(yīng)當(dāng)做什么——什么應(yīng)當(dāng)由法律做的問題，通過設(shè)定法律風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)，確立法律顧問對(duì)經(jīng)營決策的事前參與程序，從而防范企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。本人自2006年7月?lián)沃新?lián)重科副總裁，主管企業(yè)法律事務(wù)工作以來，一直本著求真務(wù)實(shí)、積極創(chuàng)新的工作理念，不斷在工作中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，思考和探索公司在市場經(jīng)濟(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)防控問題，積極構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，并明確了工作思路：第一，從公司管理角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)保障經(jīng)濟(jì)安全的經(jīng)營決策和制度建設(shè)，確保企業(yè)合法經(jīng)營，依法進(jìn)行決策轉(zhuǎn)移；第二，為企業(yè)發(fā)展提供更多的法律措施，力求為保障企業(yè)經(jīng)營安全、促進(jìn)依法決策、提高經(jīng)濟(jì)效益作出貢獻(xiàn)。與此同時(shí)，本人在繁忙的工作之余開始積極著手本書的寫作，2006年9月組織當(dāng)時(shí)中聯(lián)重科法律事務(wù)部的有關(guān)同志組建專門的研究團(tuán)隊(duì)，擬定寫作綱目，展開前期的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研，廣泛收集資料和案例，多次召開討論會(huì)，研究寫作思路，2008年9月完成了本書的初稿。

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《現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)》是由湖南人民出版社出版的。

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