企業(yè)集團戰(zhàn)略重組決策研究

前言

　　企業(yè)集團是工業(yè)化國家或者新興市場經(jīng)濟中普遍采用的一種產(chǎn)業(yè)組織形式（KhannaandPalepu，1997）。企業(yè)集團作為介于市場與獨立企業(yè)之間的中間組織，在某種程度上替代市場協(xié)調(diào)，降低交易成本，被認為是克服“市場失效”的產(chǎn)物（William-son，1971；仲偉周，2001）。特別20世紀70年代以后，日本、韓國的企業(yè)集團在全球經(jīng)濟競爭中迅速脫穎而出，并成為國民經(jīng)濟中的骨干和支柱，由此引發(fā)了國內(nèi)社會各界對企業(yè)集團成因、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和運行機制等多方面問題的廣泛關(guān)注。中國政府也受到日、韓經(jīng)驗的鼓舞和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的迫切要求，開始通過行業(yè)主管部門轉(zhuǎn)體、聯(lián)合重組等多種手段鼓勵發(fā)展企業(yè)集團。Keister（2000）認為，“金融市場、經(jīng)理市場和產(chǎn)品市場的失效”是使中國發(fā)展企業(yè)集團的主要原因。藍海林（2004）進一步認為，國有企業(yè)集團是中國政府在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中特定階段中扶持和依靠的一種有利于同步實現(xiàn)兩個具“沖突”性的目標——穩(wěn)定與發(fā)展——的特殊政治工具。這使得中國企業(yè)集團從起步之初，就處在與英美、日韓企業(yè)集團不同的特定發(fā)展環(huán)境中。

內(nèi)容概要

如果說企業(yè)集團是現(xiàn)代企業(yè)制度框架下出現(xiàn)的介于市場與企業(yè)之間最具活力的特殊組織結(jié)構(gòu)形式，那么戰(zhàn)略重組則是這種特殊組織結(jié)構(gòu)最具特色的行為。本文根據(jù)當前資本市場并購重組由財務(wù)重組過渡到戰(zhàn)略重組的現(xiàn)狀，結(jié)合筆者咨詢實務(wù)經(jīng)驗，以邊界為視野，以企業(yè)集團為對象，試圖構(gòu)建一種基于邊界的分析框架，從戰(zhàn)略高度將重組問題置于企業(yè)集團這個特殊對象中加以研究。    本文在分析方法上，以邊界理論為理論基礎(chǔ)，涉及系統(tǒng)組織理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、熵值理論、購并重組理論、權(quán)變理論、組織理論、控制理論等理論體系，結(jié)合管理過程、管理行為、管理控制等經(jīng)典管理學(xué)理論等，對企業(yè)集團戰(zhàn)略重組決策問題進行全面深入剖析，構(gòu)建出既有扎實理論基礎(chǔ)，又有鮮明管理實踐特色的企業(yè)集團戰(zhàn)略重組理論與方法體系。本文重點研究了6個方面的問題：企業(yè)集團戰(zhàn)略重組問題是否值得研究？用什么理論來指導(dǎo)和分析企業(yè)集團戰(zhàn)略重組問題？企業(yè)集團戰(zhàn)略重組行為與邊界重構(gòu)之間到底有什么樣的互動關(guān)系？企業(yè)集團該如何正確判斷和選擇合理戰(zhàn)略重組行為？戰(zhàn)略重組行為發(fā)生后對企業(yè)集團整個組織體系與管理模式有何影響？企業(yè)集團戰(zhàn)略重組績效如何評價？在研究路線上，避免對企業(yè)并購重組一般性問題的簡單重復(fù)研究，而是回溯到時點決策層面，在以邊界視角研究企業(yè)集團戰(zhàn)略重組機理的基礎(chǔ)上，開發(fā)企業(yè)集團戰(zhàn)略重組決策分析工具；對企業(yè)集團戰(zhàn)略重組模式及其業(yè)務(wù)單元的組合方式、組織的功能再定位、組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、管理模式比較與選擇等實際問題提出解決方案；并把熵值法合理運用于企業(yè)集團戰(zhàn)略重組績效評價，規(guī)避一般評價方法主觀性過強、客觀性不足的缺陷，尤其是根據(jù)企業(yè)集團重組的不同戰(zhàn)略意圖，創(chuàng)建針對性的評價指標體系，改變一套指標體系評價到底的做法，對企業(yè)集團重組績效做出更為客觀的評判。    本文研究得到了兩個重要的結(jié)論：第一，企業(yè)集團作為若干企業(yè)法人的聯(lián)合體，以市場中間體的形象出現(xiàn)，天然具有邊界的多重性。企業(yè)集團的邊界是由縱向、橫向與上下三個維度構(gòu)建的。不同類型的戰(zhàn)略重組行為從三個維度影響著企業(yè)集團邊界的收縮、擴張、轉(zhuǎn)換、分裂、聚合和層級之間的躍升、遷落。企業(yè)集團為了保持系統(tǒng)整體優(yōu)化，必然出現(xiàn)成員企業(yè)從企業(yè)集團系統(tǒng)中流進與流出現(xiàn)象，從而使企業(yè)集團邊界范圍擴大與縮小。戰(zhàn)略重組本質(zhì)上是對原有企業(yè)邊界范圍全面深層次的優(yōu)化重組，是企業(yè)集團這個特殊市場中間體突出的行為活動。企業(yè)集團戰(zhàn)略重組從產(chǎn)權(quán)人手深入到企業(yè)的業(yè)務(wù)單元的專業(yè)化重組，并最終切入到價值鏈的調(diào)適上，力圖創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和價值開發(fā)體系，尋求整個資源系統(tǒng)與戰(zhàn)略需求相匹配，企業(yè)內(nèi)部條件與外部環(huán)境動態(tài)平衡，從而重新界定合理有效的邊界范圍，提升企業(yè)的競爭能力。戰(zhàn)略重組既是企業(yè)集團邊界變化的原因，又是邊界變化的結(jié)果；第二，戰(zhàn)略重組決策可以借助一系列輔助分析工具來進行。本文按照戰(zhàn)略重組的流程，即重組時機確認——業(yè)務(wù)與資產(chǎn)重組（外部交易型戰(zhàn)略重組與內(nèi)部管理型戰(zhàn)略重組）——組織體系重組——管理模式重構(gòu)——戰(zhàn)略重組效果評價，開發(fā)了戰(zhàn)略匹配度模型，可用來把握企業(yè)集團進行戰(zhàn)略重組的時機問題；對外部交易型戰(zhàn)略重組決策問題，采取競爭力聚類分析方法，指導(dǎo)企業(yè)集團通過并購新業(yè)務(wù)來影響縱向與橫向邊界收縮、擴張；對內(nèi)部管理型戰(zhàn)略重組決策問題，分業(yè)務(wù)組合規(guī)劃和業(yè)務(wù)單位分拆與合并兩個方面的問題來研究；以母合優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，結(jié)合模糊綜合評價方法，指導(dǎo)企業(yè)集團通過業(yè)務(wù)組合規(guī)劃來影響邊界層級之間的遷落、躍升和上下邊界范圍的調(diào)整；運用關(guān)聯(lián)／共享矩陣，指導(dǎo)企業(yè)集團通過內(nèi)部業(yè)務(wù)單位的分拆與合并決策來影響邊界轉(zhuǎn)換；通過對各種權(quán)變因素的分析和基本模式的比較，提出企業(yè)集團各類邊界范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)結(jié)方式、組織結(jié)構(gòu)、組織功能和管理模式調(diào)適思路；最后，通過建立不同類型的BSC指標體系，運用熵值模糊評價法對戰(zhàn)略重組績效加以針對性評估，并以此作為調(diào)整企業(yè)集團戰(zhàn)略重組行為的依據(jù)。

作者簡介

王昶，管理學(xué)博士，北京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理博士后；中南大學(xué)中國企業(yè)集團研究中心主任、中南大學(xué)商學(xué)院碩士生導(dǎo)師，北京大學(xué)民營經(jīng)濟研究院人力資本研究所兼職研究員、亞洲（澳門）國際公開大學(xué)特聘教授；湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事，湖南省推進新型工業(yè)化引導(dǎo)資金項目評審專家、湖南省企業(yè)技術(shù)改造專項資金申報項目評審專家：證券投資分析師、注冊咨詢師。主要研究戰(zhàn)略與資本運營、集團管控、盈利模式創(chuàng)新、投融資決策與風(fēng)險控制。     
　　近年先后主持和參與國家級、省部級縱向科研項目12項，發(fā)表學(xué)術(shù)論文20余篇，獨著1部、主編2部、參編2部；獲國家級、省部級獎3項：主持了湖南有色控股集團組建、湖南煤業(yè)集團組建等企業(yè)管理咨詢項目20余項。

書籍目錄

第1章  緒論  1.1  研究的背景與意義  1.2  研究的目的  1.3  國內(nèi)外企業(yè)集團的研究現(xiàn)狀  1.4  論文研究的思路、方法與內(nèi)容框架    1.4.1  研究思路    1.4.2  研究方法    1.4.3  研究內(nèi)容框架第2章  理論基礎(chǔ)  2.1  企業(yè)集團的性質(zhì)與特征    2.1.1  企業(yè)集團的性質(zhì)    2.1.2  企業(yè)集團的特征  2.2  決策理論述評    2.2.1  決策理論的演進    2.2.2  決策的概念    2.2.3  決策的類型    2.2.4  決策的原則    2.2.5  決策的程序    2.2.6  決策的主要方法概述  2.3  邊界理論評述    2.3.1  企業(yè)邊界的存在    2.3.2  企業(yè)邊界的特性    2.3.3  企業(yè)邊界范圍的決定    2.3.4  企業(yè)邊界的突破    2.3.5  從企業(yè)邊界角度看企業(yè)集團戰(zhàn)略重組  2.4  企業(yè)集團邊界的結(jié)構(gòu)  2.5  企業(yè)集團邊界的特點    2.5.1  層級性    2.5.2  動態(tài)性    2.5.3  模糊性  2.6  企業(yè)集團邊界成長的演變趨勢    2.6.1  企業(yè)集團縱向邊界成長的演變趨勢    2.6.2  企業(yè)集團橫向邊界成長的演變趨勢    2.6.3  企業(yè)集團上下邊界成長的演變趨勢    2.6.4  基于帕累托最優(yōu)的企業(yè)集團三維邊界整合觀    2.6.5  理論分析的實際指導(dǎo)意義  本章小結(jié)第3章  企業(yè)集團戰(zhàn)略重組機理分析　……第4章  企業(yè)集團戰(zhàn)略重組匹配度分析與外部交易型戰(zhàn)略重組決策第5章  企業(yè)集團內(nèi)部管理型戰(zhàn)略重組決策第6章  企業(yè)集團組織體系與管理模式戰(zhàn)略重組決策第7章  企業(yè)集團戰(zhàn)略重組績效的熵值模糊綜合評價模型第8章  應(yīng)用研究：某省煤炭行業(yè)性集團化戰(zhàn)略重組決策分析第9章  結(jié)論與展望參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第1章　緒論　　本章將討論以下幾個方面問題：一是本主題研究的背景與意義；二是研究的目的；三是國內(nèi)外研究企業(yè)集團的現(xiàn)狀；四是論文研究的思路、內(nèi)容與方法；通過以上問題的討論，確定研究本主題的價值和意義，說明擬研究的思路、方法和主要內(nèi)容?！　?.1　研究的背景與意義　　出于提高市場份額、保持可持續(xù)競爭力的考慮，生產(chǎn)同一產(chǎn)品的企業(yè)或上下游企業(yè)為提高生產(chǎn)效益，通過橫向或縱向合并催生了企業(yè)集團，通過充分利用杠桿原理，逐級控股，衍生出一系列子、孫公司，從而保證發(fā)起股東以很少的資本通過控股母公司來控制巨大的資源。企業(yè)集團作為一種新的經(jīng)濟組織形式迅速為各國采用，尤其是二戰(zhàn)后，日本、韓國的經(jīng)濟起飛，豐田、三菱、松下、大宇、現(xiàn)代、三星等大型企業(yè)集團發(fā)揮了重要作用。在全球經(jīng)濟一體化趨勢和新技術(shù)支持下，不少發(fā)達工業(yè)化國家和新興工業(yè)化國家的企業(yè)集團發(fā)展成為跨越國界的巨型跨國企業(yè)集團，在全球經(jīng)濟增長與分工協(xié)作中扮演重要的角色。企業(yè)集團這種法人聯(lián)合體的組織形態(tài)，在調(diào)整企業(yè)集團規(guī)模和范圍、提高整體經(jīng)營效率上有其異于單個企業(yè)的做法，即不是通過要素交易來實現(xiàn)，而是借助頻繁的企業(yè)組織交易來完成，衍生出一系列值得研究的問題。　　我國的工業(yè)企業(yè)在計劃經(jīng)濟體制下，長期實行的是工廠制，適用的是企業(yè)法體系，有大型企業(yè)，卻鮮有企業(yè)集團。直到1987年12月，國家體改委和國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于組建和發(fā)展企業(yè)集團的幾點意見》，建立和發(fā)展企業(yè)集團成為國家指導(dǎo)企業(yè)擴張和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的一種重要途徑。1991年，國家選擇了55家大型企業(yè)集團試點，并實行計劃單列。大企業(yè)開始紛紛告別工廠制，按《公司法》改造成企業(yè)集團。盡管此前，“企業(yè)集團”這個詞在中國還是比較陌生的，但并不妨礙“企業(yè)集團熱”很快在中國掀起第一次高潮。1999年，國家把試點企業(yè)集團進一步擴大到120家，全國各地紛紛出臺支持企業(yè)集團發(fā)展的政策。特大型企業(yè)集團如中國石油天然氣集團、中國石油化工集團、寶山鋼鐵集團等大型企業(yè)都是在此期間改造為企業(yè)集團。2000年，中國共產(chǎn)黨第十五屆四中全會通過了《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，繼十五大報告再次強調(diào)“要著力培育和發(fā)展實力雄厚、競爭實力強大的大型企業(yè)和企業(yè)集團，有的可以成為跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制和跨國經(jīng)營的大企業(yè)集團”?！　　?/pre>




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　　《企業(yè)集團戰(zhàn)略重組決策研究》在分析方法上，以邊界理論為理論基礎(chǔ)，涉及系統(tǒng)組織理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、熵值理論、購并重組理論、權(quán)變理論、組織理論、控制理論等理論體系，結(jié)合管理過程、管理行為、管理控制等經(jīng)典管理學(xué)理論等，對企業(yè)集團戰(zhàn)略重組決策問題進行全面深入剖析，構(gòu)建出既有扎實理論基礎(chǔ)，又有鮮明管理實踐特色的企業(yè)集團戰(zhàn)略重組理論與方法體系。





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