小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、慣性治理與中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷

前言

　　自諾斯、福格爾以來，研究一國經(jīng)濟(jì)的長期變遷這一經(jīng)濟(jì)史研究范式似乎被經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)揚光大了。近年來，考察世界上最綿延流長的世界古國－中國—的長期經(jīng)濟(jì)變遷已吸引了越來越多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家甚至政治學(xué)家和社會學(xué)家的注意力。從他們有關(guān)這一問題的解說來看，有所謂的政治學(xué)假說、經(jīng)濟(jì)學(xué)假說、社會學(xué)假說、歷史學(xué)假說、系統(tǒng)動力學(xué)假說，還有生態(tài)地理學(xué)假說。單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的解說來看，又有所謂的資源－技術(shù)－制度約束說，政治經(jīng)濟(jì)制度說，交易成本－分工－市場范圍說、制度說等等?！　≡诖吮尘跋?，本研究試圖從中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的政府治理模式及其慣性這一角度研究中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷。相對于現(xiàn)有研究而言，本研究應(yīng)當(dāng)歸類于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大類，但本研究又具有若干不同于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的地方，準(zhǔn)確地說，本研究可被歸納為“自然、地理、生態(tài)基礎(chǔ)上的制度假說”。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)乃是解釋產(chǎn)權(quán)所在國經(jīng)濟(jì)長期變遷的最重要解釋變量。而在本研究中，一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)僅僅是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上中國政府治理制度與模式之中的重要一環(huán)。除此之外，當(dāng)時中國政府治理國家的行政制度、人才選拔與使用制度、財政稅收制度、土地與產(chǎn)業(yè)管理制度、國防與兵役制度、對人民的管理、對文化和社會的管理制度、對付異族的統(tǒng)制制度等都是當(dāng)時中國政府治理模式中相互聯(lián)系、相互配合、不可分割的重要組織部分。　　中國何以形成區(qū)別于西方的這一整套政府治理制度和模式？本研究認(rèn)為，中國適合于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自然、生態(tài)和地理條件無疑是造就這一整套與此適應(yīng)的政府治理制度和模式的重要前提條件，如果忘卻這一前提條件，中國不同于西方的政府治理制度及其慣性就難以得到合理解釋。在此基礎(chǔ)上，一系列具有中國特征的土地占有、繼承制度、中央集權(quán)的政治制度就得以建立，它依賴小農(nóng)交納稅賦、勞役等來提供財政支持，依賴小農(nóng)提供士兵和官僚來源維持統(tǒng)治，依賴儒家思想、科舉考試提供意識形態(tài)來馴化臣民，于是，中央集權(quán)的統(tǒng)治者就巧妙地建立了相應(yīng)的科舉制度、稅賦制度、官僚體制和行政管理制度。經(jīng)過中國長達(dá)兩千多年的國家治理實踐，這一整套政府治理制度最終在其他統(tǒng)治模式中勝出，形成并固化為一種強(qiáng)大而穩(wěn)定的“中國均衡”。對于后來的統(tǒng)治者而言，接受并踐行這一整套政府治理模式不僅風(fēng)險更小、成本更低，而且頗富生產(chǎn)和管理上的效率性。在其中，小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)利益得到了有效保護(hù)，他們的訴求在政治上得到體現(xiàn)，儒士只有與官府相結(jié)合才有出路，商人的經(jīng)濟(jì)利益被邊緣化，官商勾結(jié)只是他們可供選擇的唯一出路，新的思想和構(gòu)思難以嶄露頭角。于是，中國歷經(jīng)多朝更迭，但雷打不動，仍然基本穩(wěn)定在農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的老路上，難以順利邁上工商經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大道?！　≈袊鞒慕?jīng)濟(jì)為什么會出現(xiàn)興衰變遷呢？其原因均可從這一政府治理模式的緩慢或不及時的調(diào)適[我國不少歷史學(xué)家傾向于認(rèn)為，封建王朝的“苛政猛于虎”和對被統(tǒng)治階級的超額經(jīng)濟(jì)剝削是導(dǎo)致被統(tǒng)治階級的抗?fàn)?、王朝覆亡的重要原因。筆者認(rèn)為，本文所說的政府治理模式是一個比階級觀點更具包容性的觀點，因為階級觀點抓住了社會矛盾的最激烈形式也就是階級矛盾，并以此解釋中國封建社會的歷史變遷，這無疑是正確的。但這種分析方法對本研究而言的缺點是，它只適用于針對我國封建社會的歷史分析，對改革開放以來的發(fā)展變遷并不具有太強(qiáng)的解釋力，因為中華人民共和國的成立使得過去的階級矛盾基本消亡，大量的矛盾已變?yōu)槿嗣駜?nèi)部矛盾，比如政府與人民的關(guān)系已經(jīng)不再是統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系，而在很大程度上變成治理與被治理、服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系。因此，使用一個更具包容性的政府治理模式概念與本文的主旨是完全一致的。打個比方，這就像人們在飛機(jī)上瞭望地球一樣，飛機(jī)飛地越低，地面上的差別就越明顯，相反，飛機(jī)飛地越高，地面的差別就變得越不明顯。要看清中國自秦漢以來直至今天的經(jīng)濟(jì)和歷史變遷，很顯然，階級分析法只具有局部的解釋力，而并不具有全部的解釋力。本文的目的是解釋全部，而不是局部，這正是本文放棄使用階級分析法的基本原因所在。]，也就是現(xiàn)實狀況與政府治理的不匹配當(dāng)中找到根源。當(dāng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)面臨的內(nèi)、外環(huán)境發(fā)生變化并且這一套政府治理模式能夠適時地進(jìn)行合理的治理調(diào)適時，經(jīng)濟(jì)就發(fā)展，王朝就能維持穩(wěn)定，否則，當(dāng)政府對外部環(huán)境變遷的信息解讀不當(dāng)[這里的外部環(huán)境變遷并不單指氣候、土壤、植被等自然環(huán)境的變遷，而且包括漢族與游牧民族的力量對比的變化，與其他國家比如歐洲的國家實力和關(guān)系等方面的變化等方面。]，或者當(dāng)政府治理措施失當(dāng)或與現(xiàn)實出現(xiàn)較大偏差[在中國歷史上，政府治理失當(dāng)?shù)那樾畏浅Ｖ?，可包括上、下之間的信息傳遞失真，比如皇帝和上層官僚不了解下面的真實情況，下層民眾由于官僚階層的信息壟斷，而誤解上層統(tǒng)治階級的真實意愿；政府政策和制度在向下傳遞和執(zhí)行過程中的失真、失范，比如，中央政府確定的“輕徭薄賦”的賦稅制度會由于下層地主階級的勢力而完全轉(zhuǎn)嫁給沒有勢力的自耕農(nóng)或佃農(nóng)；政府的行政制度和行政管理與經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不相匹配，比如北宋時期的經(jīng)濟(jì)政策是積極的，但是軍事政策是非常保守和防御性的等等；]并對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)造成很大破壞時，國家的財政、軍事就陷入混亂當(dāng)中，王朝就容易土崩瓦解。但這一天才的政府治理模式只要條件合適又會死灰復(fù)燃，再發(fā)青春。這就是理解中國歷史上非常獨特的發(fā)展道路和經(jīng)濟(jì)長期變遷的一個重要視角。改革開放以來的中國為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)奇跡？本文認(rèn)為，那些試圖運用對外開放、財政分權(quán)、外國直接投資、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等任何單一視角的解說都不具有全局的解釋力。從根本上看，中國改革開放以來之所以能取得如此巨大經(jīng)濟(jì)、技術(shù)成就，只能用政府治理模式的根本性變遷才能得到合理地解釋。歷史上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是國家得以建立和存續(xù)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，改革開放以后，農(nóng)、工、商并重成為共和國新的治國理念；過去，儒家思想、科舉考試成為國家的意識形態(tài)和選播官員的唯一形式，改革開放以來，馬克思、恩格斯、列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”成為國家的主流意識形態(tài)，儒家思想得到批判性的繼承和發(fā)展，學(xué)而優(yōu)只是入仕的一個條件，而并不是充分條件，大批具有能力的，經(jīng)受實踐考驗的人進(jìn)入了國家的干部隊伍；歷史上，中國的絕大多數(shù)王朝對國外采取了一種相對封閉、保守的政策和制度，改革開放以后，國家積極參與國際分工與競爭，認(rèn)真借鑒人類文明的一切積極成果，建立睦鄰友好，和平共處的國際經(jīng)濟(jì)新秩序成了國家的基本國策；中國歷史上，皇帝及其官僚階層構(gòu)成整個國家的統(tǒng)治階級，千千萬萬的小農(nóng)、工商業(yè)者成為國家的被統(tǒng)治者階級，統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者階級之間的矛盾構(gòu)成了封建社會的基本矛盾與王朝興衰的基本動因，改革開放以來，廣大農(nóng)民、工人、知識分子和工商業(yè)者成為國家的主人，皇帝在形式上消滅，階級矛盾已然消亡，絕大多數(shù)的矛盾成了人民內(nèi)部矛盾……　　在這本書稿中，諸如李約瑟之謎為什么一而再，再而三地引起學(xué)者的興趣？秦朝為什么會走向覆亡？隋唐為什么會走向復(fù)興？宋朝為什么會出現(xiàn)政府治理的新氣象？明、清的政府治理為什么會全面向內(nèi)轉(zhuǎn)型？國民黨為什么會走向失??？中國的改革開放為什么從農(nóng)村開始？中國歷史上為什么難以完成向工商社會的過渡？當(dāng)代中國為什么會再次提出新農(nóng)村建設(shè)？未來中國的政府治理路在何方？等問題，都可在本書的分析框架中得到非常合理地解釋?！　∫苍S會有人說，這一研究的很多素材似乎都是人們耳熟能詳?shù)囊恍v史常識。就像當(dāng)年很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NEG）時所說的那樣，“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型所使用的材料均來自古典區(qū)位理論，事實上，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只是在一個新的菜單中寫上了古典區(qū)位理論早就做好的菜肴”經(jīng)濟(jì)的長期變遷，難道不正是本研究的創(chuàng)新所在嗎？也許會有人說，私有產(chǎn)權(quán)得到合法、公正的保護(hù)乃是中國走上現(xiàn)代化道路的必由之路，這當(dāng)然是正確的，但如果不理解中國歷史上這套政府治理模式的慣性特征和模式，就永遠(yuǎn)不可能理解中國15-18世紀(jì)之所以未能自發(fā)、順利演進(jìn)到這一歷史階段的根本原因，當(dāng)然更不可能深刻理解改革開放之初鄧小平之所以提出所謂“社會主義初級階段至少要持續(xù)100年”這一論斷的根本原因及其歷史深刻性所在?！　‘?dāng)前的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界正盛行著一種著眼現(xiàn)實、忘卻歷史的傾向，而本研究卻試圖在這一大背景下，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度再現(xiàn)歷史，解釋歷史，特別是中國歷史，并且筆者堅持認(rèn)為，如果不能很好地理解中國過去的政府治理模式，就不可能找到未來二、三十年中國政府治理模式轉(zhuǎn)型的未來，也難以為中國經(jīng)濟(jì)的長期、可持續(xù)發(fā)展找到最優(yōu)的前進(jìn)道路?！　∽詈?，盡管本研究的這一大膽設(shè)想經(jīng)過文獻(xiàn)綜述、微觀行為上的展開、宏觀原理上的闡釋，歷朝歷代的政府治理變遷的追索，十世紀(jì)以后氣候變冷以及東、西方經(jīng)濟(jì)的大分流，在當(dāng)代的演進(jìn)以及對未來中國政府治理的展望這樣幾個部分的初步論證，但其中的缺陷和疏漏肯定是很多的，相應(yīng)的補(bǔ)充和不斷完善永遠(yuǎn)是必要的?！　￡P(guān)鍵詞：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)政府治理模式慣性治理中國均衡中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷，但將這些歷史素材進(jìn)行如此的經(jīng)濟(jì)學(xué)新組合，并能有效、系統(tǒng)地解說中國。

內(nèi)容概要

本書從中國地理生態(tài)基礎(chǔ)的制度慣性角度著手，建構(gòu)了一個小農(nóng)經(jīng)濟(jì)-慣性治理-中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，在此基礎(chǔ)上細(xì)致地解讀了過去兩千年間中國政府治理、中國經(jīng)濟(jì)長期興衰變遷之間的因果與動態(tài)調(diào)整關(guān)系。作者的中心論點是，中國之所以自秦漢以來長期穩(wěn)定在農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的老路上，難以自發(fā)地轉(zhuǎn)軌到以工商為主的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長道路上，并不是作為這個經(jīng)濟(jì)體主要經(jīng)濟(jì)單元的小農(nóng)家庭不愿意如此做，也不是當(dāng)時當(dāng)政的皇帝、官僚階層、知識分子知識水準(zhǔn)不夠，而是在一系列源自于自然、地理基礎(chǔ)之上的傳統(tǒng)政府治理模式下，作為制度供給與需求的各方都選擇了一種模仿式的、保守性的慣性治理思維和政策。這一觀點對于理解中國經(jīng)濟(jì)在過去兩千年的興衰變遷，中國在1500年后難以邁上現(xiàn)代增長道路的原因，中國改革開放之所以從農(nóng)村開始，中國奇跡何以誕生乃至未來中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等都具有邏輯自洽的分析和解釋力。

作者簡介

趙紅軍，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士后，上海對外貿(mào)易學(xué)院副教授，上海財經(jīng)大學(xué)農(nóng)業(yè)與城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究中心兼職研究員，上海市人文社科基地國際經(jīng)貿(mào)研究所專職研究員，2008年獲上海市曙光學(xué)者稱號，2009年獲上海市歸國留學(xué)人員浦江人才計劃?，F(xiàn)為中華外國經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究會理事（2006－2009），上海經(jīng)濟(jì)學(xué)會會員。2007－2008年獲國家留學(xué)基金資助赴美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系和東亞問題研究中心進(jìn)行訪問研究。研究方向主要為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、制度與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史。曾主持過多項省部級課題，參加過多項國家社科、國家自然科學(xué)基金課題，課題得到過阿登納基金會、中國博士后科學(xué)基金等機(jī)構(gòu)資助，多次獲得上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎。在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》，F(xiàn)rontier of Economics in China等雜志發(fā)表過多篇論文，出版過學(xué)術(shù)專著兩部，譯著兩部，為《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、《中國社會科學(xué)》、《社會科學(xué)》等雜志匿名審稿人。電子郵件：hjzhao2002@163.com

書籍目錄

前言                                                                                                                                                                                        第1章 導(dǎo)論第2章 半世紀(jì)以來有關(guān)李約瑟之謎的爭論與評論第3章 農(nóng)民家庭行為：考察中國經(jīng)濟(jì)史上謎題的邏輯起點第4章 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與中國式政府治理模式的形成及其慣性第5章 中國式政府治理模式在各朝的動態(tài)演變第6章 10世紀(jì)前后中國內(nèi)部條件變遷及其對政府治理模式的沖擊第7章 15、16世紀(jì)后西歐崛起及其對中國治理模式的挑戰(zhàn)第8章 中國政府治理模式與經(jīng)濟(jì)長期變遷的經(jīng)驗證據(jù)第9章 改革開放：中國歷史上政府治理模式的一次偉大變遷第10章 一個當(dāng)代的政府審視：新農(nóng)村建設(shè)與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展第11章 未來中國的政府治理：路在何方？參考文獻(xiàn)致謝

章節(jié)摘錄

　　1.1 研究背景與意義　　本研究的開展和可能的現(xiàn)實意義建基于以下兩個基本條件：第一，在過去的幾年時間里，本人的研究主要致力于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展賴以進(jìn)行的一系列基本的經(jīng)濟(jì)和制度條件這一重要問題上。事實上，這一問題正是幾百年來經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題。亞當(dāng)·斯密《國富論》的基本意蘊在于，起因于人類相互交換傾向的勞動分工乃是一國國民財富增長的重要源泉，而那些便利于人們進(jìn)行商品、服務(wù)和知識交換，便利于人們相互之間進(jìn)行勞動分工的各種經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度等“基礎(chǔ)設(shè)施”則顯得極為重要。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將斯密所說的這一重要的“基礎(chǔ)設(shè)施”分解為產(chǎn)權(quán)、制度、契約、交易成本等重要的理論范式，并進(jìn)行了深刻而影響深遠(yuǎn)的理論創(chuàng)新，比如，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一貫強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，一貫重視國家對基本公共產(chǎn)品、公共服務(wù)提供的重要性等?！　　?/pre>




編輯推薦
　　《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、慣性治理與中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷》的創(chuàng)新之處在于從一個全新的視角，即從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政府治理模式這一角度分析了中國歷史上的經(jīng)濟(jì)變遷，并對今后我國政府治理的發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)的走向提出了探討。相對于現(xiàn)有的有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)史的研究而言，本書沒有運用一個斷代史的研究方法，而是從中國歷史上歷朝歷代統(tǒng)治者如何治理國家、保持王朝統(tǒng)治長久存在的方式這樣一個經(jīng)濟(jì)、社會、政治與管理的綜合角度切入整個中國兩千多年的經(jīng)濟(jì)史。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋森、文貫中的序也為本書增色不少。





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