小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、慣性治理與中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷

前言

　　自諾斯、福格爾以來，研究一國經(jīng)濟(jì)的長期變遷這一經(jīng)濟(jì)史研究范式似乎被經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)揚(yáng)光大了。近年來，考察世界上最綿延流長的世界古國－中國—的長期經(jīng)濟(jì)變遷已吸引了越來越多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家甚至政治學(xué)家和社會(huì)學(xué)家的注意力。從他們有關(guān)這一問題的解說來看，有所謂的政治學(xué)假說、經(jīng)濟(jì)學(xué)假說、社會(huì)學(xué)假說、歷史學(xué)假說、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)假說，還有生態(tài)地理學(xué)假說。單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的解說來看，又有所謂的資源－技術(shù)－制度約束說，政治經(jīng)濟(jì)制度說，交易成本－分工－市場范圍說、制度說等等?！　≡诖吮尘跋拢狙芯吭噲D從中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的政府治理模式及其慣性這一角度研究中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷。相對于現(xiàn)有研究而言，本研究應(yīng)當(dāng)歸類于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大類，但本研究又具有若干不同于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的地方，準(zhǔn)確地說，本研究可被歸納為“自然、地理、生態(tài)基礎(chǔ)上的制度假說”。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)乃是解釋產(chǎn)權(quán)所在國經(jīng)濟(jì)長期變遷的最重要解釋變量。而在本研究中，一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)僅僅是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上中國政府治理制度與模式之中的重要一環(huán)。除此之外，當(dāng)時(shí)中國政府治理國家的行政制度、人才選拔與使用制度、財(cái)政稅收制度、土地與產(chǎn)業(yè)管理制度、國防與兵役制度、對人民的管理、對文化和社會(huì)的管理制度、對付異族的統(tǒng)制制度等都是當(dāng)時(shí)中國政府治理模式中相互聯(lián)系、相互配合、不可分割的重要組織部分。　　中國何以形成區(qū)別于西方的這一整套政府治理制度和模式？本研究認(rèn)為，中國適合于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自然、生態(tài)和地理?xiàng)l件無疑是造就這一整套與此適應(yīng)的政府治理制度和模式的重要前提條件，如果忘卻這一前提條件，中國不同于西方的政府治理制度及其慣性就難以得到合理解釋。在此基礎(chǔ)上，一系列具有中國特征的土地占有、繼承制度、中央集權(quán)的政治制度就得以建立，它依賴小農(nóng)交納稅賦、勞役等來提供財(cái)政支持，依賴小農(nóng)提供士兵和官僚來源維持統(tǒng)治，依賴儒家思想、科舉考試提供意識形態(tài)來馴化臣民，于是，中央集權(quán)的統(tǒng)治者就巧妙地建立了相應(yīng)的科舉制度、稅賦制度、官僚體制和行政管理制度。經(jīng)過中國長達(dá)兩千多年的國家治理實(shí)踐，這一整套政府治理制度最終在其他統(tǒng)治模式中勝出，形成并固化為一種強(qiáng)大而穩(wěn)定的“中國均衡”。對于后來的統(tǒng)治者而言，接受并踐行這一整套政府治理模式不僅風(fēng)險(xiǎn)更小、成本更低，而且頗富生產(chǎn)和管理上的效率性。在其中，小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)利益得到了有效保護(hù)，他們的訴求在政治上得到體現(xiàn)，儒士只有與官府相結(jié)合才有出路，商人的經(jīng)濟(jì)利益被邊緣化，官商勾結(jié)只是他們可供選擇的唯一出路，新的思想和構(gòu)思難以嶄露頭角。于是，中國歷經(jīng)多朝更迭，但雷打不動(dòng)，仍然基本穩(wěn)定在農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的老路上，難以順利邁上工商經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大道?！　≈袊鞒慕?jīng)濟(jì)為什么會(huì)出現(xiàn)興衰變遷呢？其原因均可從這一政府治理模式的緩慢或不及時(shí)的調(diào)適[我國不少歷史學(xué)家傾向于認(rèn)為，封建王朝的“苛政猛于虎”和對被統(tǒng)治階級的超額經(jīng)濟(jì)剝削是導(dǎo)致被統(tǒng)治階級的抗?fàn)?、王朝覆亡的重要原因。筆者認(rèn)為，本文所說的政府治理模式是一個(gè)比階級觀點(diǎn)更具包容性的觀點(diǎn)，因?yàn)殡A級觀點(diǎn)抓住了社會(huì)矛盾的最激烈形式也就是階級矛盾，并以此解釋中國封建社會(huì)的歷史變遷，這無疑是正確的。但這種分析方法對本研究而言的缺點(diǎn)是，它只適用于針對我國封建社會(huì)的歷史分析，對改革開放以來的發(fā)展變遷并不具有太強(qiáng)的解釋力，因?yàn)橹腥A人民共和國的成立使得過去的階級矛盾基本消亡，大量的矛盾已變?yōu)槿嗣駜?nèi)部矛盾，比如政府與人民的關(guān)系已經(jīng)不再是統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系，而在很大程度上變成治理與被治理、服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系。因此，使用一個(gè)更具包容性的政府治理模式概念與本文的主旨是完全一致的。打個(gè)比方，這就像人們在飛機(jī)上瞭望地球一樣，飛機(jī)飛地越低，地面上的差別就越明顯，相反，飛機(jī)飛地越高，地面的差別就變得越不明顯。要看清中國自秦漢以來直至今天的經(jīng)濟(jì)和歷史變遷，很顯然，階級分析法只具有局部的解釋力，而并不具有全部的解釋力。本文的目的是解釋全部，而不是局部，這正是本文放棄使用階級分析法的基本原因所在。]，也就是現(xiàn)實(shí)狀況與政府治理的不匹配當(dāng)中找到根源。當(dāng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)面臨的內(nèi)、外環(huán)境發(fā)生變化并且這一套政府治理模式能夠適時(shí)地進(jìn)行合理的治理調(diào)適時(shí)，經(jīng)濟(jì)就發(fā)展，王朝就能維持穩(wěn)定，否則，當(dāng)政府對外部環(huán)境變遷的信息解讀不當(dāng)[這里的外部環(huán)境變遷并不單指氣候、土壤、植被等自然環(huán)境的變遷，而且包括漢族與游牧民族的力量對比的變化，與其他國家比如歐洲的國家實(shí)力和關(guān)系等方面的變化等方面。]，或者當(dāng)政府治理措施失當(dāng)或與現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)較大偏差[在中國歷史上，政府治理失當(dāng)?shù)那樾畏浅Ｖ?，可包括上、下之間的信息傳遞失真，比如皇帝和上層官僚不了解下面的真實(shí)情況，下層民眾由于官僚階層的信息壟斷，而誤解上層統(tǒng)治階級的真實(shí)意愿；政府政策和制度在向下傳遞和執(zhí)行過程中的失真、失范，比如，中央政府確定的“輕徭薄賦”的賦稅制度會(huì)由于下層地主階級的勢力而完全轉(zhuǎn)嫁給沒有勢力的自耕農(nóng)或佃農(nóng)；政府的行政制度和行政管理與經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不相匹配，比如北宋時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策是積極的，但是軍事政策是非常保守和防御性的等等；]并對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)造成很大破壞時(shí)，國家的財(cái)政、軍事就陷入混亂當(dāng)中，王朝就容易土崩瓦解。但這一天才的政府治理模式只要條件合適又會(huì)死灰復(fù)燃，再發(fā)青春。這就是理解中國歷史上非常獨(dú)特的發(fā)展道路和經(jīng)濟(jì)長期變遷的一個(gè)重要視角。改革開放以來的中國為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)奇跡？本文認(rèn)為，那些試圖運(yùn)用對外開放、財(cái)政分權(quán)、外國直接投資、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等任何單一視角的解說都不具有全局的解釋力。從根本上看，中國改革開放以來之所以能取得如此巨大經(jīng)濟(jì)、技術(shù)成就，只能用政府治理模式的根本性變遷才能得到合理地解釋。歷史上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是國家得以建立和存續(xù)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，改革開放以后，農(nóng)、工、商并重成為共和國新的治國理念；過去，儒家思想、科舉考試成為國家的意識形態(tài)和選播官員的唯一形式，改革開放以來，馬克思、恩格斯、列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”成為國家的主流意識形態(tài)，儒家思想得到批判性的繼承和發(fā)展，學(xué)而優(yōu)只是入仕的一個(gè)條件，而并不是充分條件，大批具有能力的，經(jīng)受實(shí)踐考驗(yàn)的人進(jìn)入了國家的干部隊(duì)伍；歷史上，中國的絕大多數(shù)王朝對國外采取了一種相對封閉、保守的政策和制度，改革開放以后，國家積極參與國際分工與競爭，認(rèn)真借鑒人類文明的一切積極成果，建立睦鄰友好，和平共處的國際經(jīng)濟(jì)新秩序成了國家的基本國策；中國歷史上，皇帝及其官僚階層構(gòu)成整個(gè)國家的統(tǒng)治階級，千千萬萬的小農(nóng)、工商業(yè)者成為國家的被統(tǒng)治者階級，統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者階級之間的矛盾構(gòu)成了封建社會(huì)的基本矛盾與王朝興衰的基本動(dòng)因，改革開放以來，廣大農(nóng)民、工人、知識分子和工商業(yè)者成為國家的主人，皇帝在形式上消滅，階級矛盾已然消亡，絕大多數(shù)的矛盾成了人民內(nèi)部矛盾……　　在這本書稿中，諸如李約瑟之謎為什么一而再，再而三地引起學(xué)者的興趣？秦朝為什么會(huì)走向覆亡？隋唐為什么會(huì)走向復(fù)興？宋朝為什么會(huì)出現(xiàn)政府治理的新氣象？明、清的政府治理為什么會(huì)全面向內(nèi)轉(zhuǎn)型？國民黨為什么會(huì)走向失??？中國的改革開放為什么從農(nóng)村開始？中國歷史上為什么難以完成向工商社會(huì)的過渡？當(dāng)代中國為什么會(huì)再次提出新農(nóng)村建設(shè)？未來中國的政府治理路在何方？等問題，都可在本書的分析框架中得到非常合理地解釋。　　也許會(huì)有人說，這一研究的很多素材似乎都是人們耳熟能詳?shù)囊恍v史常識。就像當(dāng)年很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NEG）時(shí)所說的那樣，“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型所使用的材料均來自古典區(qū)位理論，事實(shí)上，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只是在一個(gè)新的菜單中寫上了古典區(qū)位理論早就做好的菜肴”經(jīng)濟(jì)的長期變遷，難道不正是本研究的創(chuàng)新所在嗎？也許會(huì)有人說，私有產(chǎn)權(quán)得到合法、公正的保護(hù)乃是中國走上現(xiàn)代化道路的必由之路，這當(dāng)然是正確的，但如果不理解中國歷史上這套政府治理模式的慣性特征和模式，就永遠(yuǎn)不可能理解中國15-18世紀(jì)之所以未能自發(fā)、順利演進(jìn)到這一歷史階段的根本原因，當(dāng)然更不可能深刻理解改革開放之初鄧小平之所以提出所謂“社會(huì)主義初級階段至少要持續(xù)100年”這一論斷的根本原因及其歷史深刻性所在?！　‘?dāng)前的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界正盛行著一種著眼現(xiàn)實(shí)、忘卻歷史的傾向，而本研究卻試圖在這一大背景下，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度再現(xiàn)歷史，解釋歷史，特別是中國歷史，并且筆者堅(jiān)持認(rèn)為，如果不能很好地理解中國過去的政府治理模式，就不可能找到未來二、三十年中國政府治理模式轉(zhuǎn)型的未來，也難以為中國經(jīng)濟(jì)的長期、可持續(xù)發(fā)展找到最優(yōu)的前進(jìn)道路。　　最后，盡管本研究的這一大膽設(shè)想經(jīng)過文獻(xiàn)綜述、微觀行為上的展開、宏觀原理上的闡釋，歷朝歷代的政府治理變遷的追索，十世紀(jì)以后氣候變冷以及東、西方經(jīng)濟(jì)的大分流，在當(dāng)代的演進(jìn)以及對未來中國政府治理的展望這樣幾個(gè)部分的初步論證，但其中的缺陷和疏漏肯定是很多的，相應(yīng)的補(bǔ)充和不斷完善永遠(yuǎn)是必要的?！　￡P(guān)鍵詞：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)政府治理模式慣性治理中國均衡中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷，但將這些歷史素材進(jìn)行如此的經(jīng)濟(jì)學(xué)新組合，并能有效、系統(tǒng)地解說中國。

內(nèi)容概要

本書從中國地理生態(tài)基礎(chǔ)的制度慣性角度著手，建構(gòu)了一個(gè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)-慣性治理-中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，在此基礎(chǔ)上細(xì)致地解讀了過去兩千年間中國政府治理、中國經(jīng)濟(jì)長期興衰變遷之間的因果與動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)系。作者的中心論點(diǎn)是，中國之所以自秦漢以來長期穩(wěn)定在農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的老路上，難以自發(fā)地轉(zhuǎn)軌到以工商為主的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長道路上，并不是作為這個(gè)經(jīng)濟(jì)體主要經(jīng)濟(jì)單元的小農(nóng)家庭不愿意如此做，也不是當(dāng)時(shí)當(dāng)政的皇帝、官僚階層、知識分子知識水準(zhǔn)不夠，而是在一系列源自于自然、地理基礎(chǔ)之上的傳統(tǒng)政府治理模式下，作為制度供給與需求的各方都選擇了一種模仿式的、保守性的慣性治理思維和政策。這一觀點(diǎn)對于理解中國經(jīng)濟(jì)在過去兩千年的興衰變遷，中國在1500年后難以邁上現(xiàn)代增長道路的原因，中國改革開放之所以從農(nóng)村開始，中國奇跡何以誕生乃至未來中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等都具有邏輯自洽的分析和解釋力。

作者簡介

趙紅軍，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士后，上海對外貿(mào)易學(xué)院副教授，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)農(nóng)業(yè)與城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究中心兼職研究員，上海市人文社科基地國際經(jīng)貿(mào)研究所專職研究員，2008年獲上海市曙光學(xué)者稱號，2009年獲上海市歸國留學(xué)人員浦江人才計(jì)劃。現(xiàn)為中華外國經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究會(huì)理事（2006－2009），上海經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員。2007－2008年獲國家留學(xué)基金資助赴美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系和東亞問題研究中心進(jìn)行訪問研究。研究方向主要為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、制度與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史。曾主持過多項(xiàng)省部級課題，參加過多項(xiàng)國家社科、國家自然科學(xué)基金課題，課題得到過阿登納基金會(huì)、中國博士后科學(xué)基金等機(jī)構(gòu)資助，多次獲得上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)。在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》，F(xiàn)rontier of Economics in China等雜志發(fā)表過多篇論文，出版過學(xué)術(shù)專著兩部，譯著兩部，為《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、《中國社會(huì)科學(xué)》、《社會(huì)科學(xué)》等雜志匿名審稿人。電子郵件：hjzhao2002@163.com

書籍目錄

前言                                                                                                                                                                                        第1章 導(dǎo)論第2章 半世紀(jì)以來有關(guān)李約瑟之謎的爭論與評論第3章 農(nóng)民家庭行為：考察中國經(jīng)濟(jì)史上謎題的邏輯起點(diǎn)第4章 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與中國式政府治理模式的形成及其慣性第5章 中國式政府治理模式在各朝的動(dòng)態(tài)演變第6章 10世紀(jì)前后中國內(nèi)部條件變遷及其對政府治理模式的沖擊第7章 15、16世紀(jì)后西歐崛起及其對中國治理模式的挑戰(zhàn)第8章 中國政府治理模式與經(jīng)濟(jì)長期變遷的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)第9章 改革開放：中國歷史上政府治理模式的一次偉大變遷第10章 一個(gè)當(dāng)代的政府審視：新農(nóng)村建設(shè)與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展第11章 未來中國的政府治理：路在何方？參考文獻(xiàn)致謝

章節(jié)摘錄

　　1.1 研究背景與意義　　本研究的開展和可能的現(xiàn)實(shí)意義建基于以下兩個(gè)基本條件：第一，在過去的幾年時(shí)間里，本人的研究主要致力于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展賴以進(jìn)行的一系列基本的經(jīng)濟(jì)和制度條件這一重要問題上。事實(shí)上，這一問題正是幾百年來經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題。亞當(dāng)·斯密《國富論》的基本意蘊(yùn)在于，起因于人類相互交換傾向的勞動(dòng)分工乃是一國國民財(cái)富增長的重要源泉，而那些便利于人們進(jìn)行商品、服務(wù)和知識交換，便利于人們相互之間進(jìn)行勞動(dòng)分工的各種經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度等“基礎(chǔ)設(shè)施”則顯得極為重要。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將斯密所說的這一重要的“基礎(chǔ)設(shè)施”分解為產(chǎn)權(quán)、制度、契約、交易成本等重要的理論范式，并進(jìn)行了深刻而影響深遠(yuǎn)的理論創(chuàng)新，比如，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一貫強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，一貫重視國家對基本公共產(chǎn)品、公共服務(wù)提供的重要性等?！　　?/pre>




編輯推薦
　　《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、慣性治理與中國經(jīng)濟(jì)的長期變遷》的創(chuàng)新之處在于從一個(gè)全新的視角，即從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政府治理模式這一角度分析了中國歷史上的經(jīng)濟(jì)變遷，并對今后我國政府治理的發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)的走向提出了探討。相對于現(xiàn)有的有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)史的研究而言，本書沒有運(yùn)用一個(gè)斷代史的研究方法，而是從中國歷史上歷朝歷代統(tǒng)治者如何治理國家、保持王朝統(tǒng)治長久存在的方式這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治與管理的綜合角度切入整個(gè)中國兩千多年的經(jīng)濟(jì)史。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋森、文貫中的序也為本書增色不少。





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