經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)

內(nèi)容概要

　　本書(shū)是2007年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主赫維茲的主要著作，重點(diǎn)介紹了機(jī)制設(shè)計(jì)理論。這是由赫維茲本人最早提出的一個(gè)概念，主要目的是要解釋何種制度或分配機(jī)制能夠最大限度地減少經(jīng)濟(jì)損失。作為一個(gè)重要應(yīng)用領(lǐng)域，這一理論為最優(yōu)貿(mào)易政策研究提供了重要理論依據(jù)。本書(shū)認(rèn)為，良好的機(jī)制設(shè)計(jì)可以保證機(jī)制的有效運(yùn)行，節(jié)約資源，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展?！　”緯?shū)主要介紹信息有效、分散決策的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)方法。我們?yōu)闄C(jī)制設(shè)計(jì)者提供一套系統(tǒng)的方法，使得機(jī)制設(shè)計(jì)者根據(jù)委托人（可能是個(gè)人或政府）各種可能的既定宗旨、目標(biāo)，設(shè)計(jì)制定出可以實(shí)現(xiàn)委托人目標(biāo)的信息有效和分散決策的機(jī)制。　　本書(shū)感興趣的問(wèn)題涉及分散決策或隱私保障。對(duì)于這些問(wèn)題，定義域X是集合的笛卡爾積，對(duì)F的上述分解就不是尊重隱私了。為獲得尊重隱私的F的類(lèi)似分解，我們就必須使用在F定義域的乘積結(jié)構(gòu)。

作者簡(jiǎn)介

利奧尼德·赫維茨（1917—2008），2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。赫維茨教授在經(jīng)濟(jì)理論特別是機(jī)制和制度設(shè)計(jì)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的先驅(qū)研究舉世聞名，享有“機(jī)制設(shè)計(jì)理論之父”的贊譽(yù)。

書(shū)籍目錄

出版前言譯者序致謝前言1　機(jī)制與機(jī)制設(shè)計(jì)　1.1　機(jī)制與設(shè)計(jì)　1.2　環(huán)境與目標(biāo)函數(shù)　1.3　機(jī)制：信息交換空間和博弈形式　1.4　初始的信息散布與隱私保障　1.5　機(jī)制設(shè)計(jì)　1.6　基于瓦爾拉斯均衡闡釋的機(jī)制設(shè)計(jì)　1.7　信息有效概念的初步討論　1.8　國(guó)家森林2　從目標(biāo)到工具：構(gòu)建機(jī)制　2.1　第一階段：機(jī)制構(gòu)建　2.2　第二階段：從參數(shù)指標(biāo)化的乘積結(jié)構(gòu)構(gòu)建分散決策機(jī)制：趨向信息指標(biāo)化的乘積結(jié)構(gòu)　2.3　利用“標(biāo)桿法”構(gòu)造劃分的光滑截面　2.4　分析工具　2.5　重疊　2.6　信息效率3　使用集合語(yǔ)言設(shè)計(jì)信息有效的機(jī)制　3.1　引言　3.2　機(jī)制設(shè)計(jì)　3.3　機(jī)制與覆蓋　3.4　構(gòu)造rRM覆蓋的系統(tǒng)方法（算法）　3.5　從截面法（TM）的覆蓋構(gòu)造機(jī)制　3.6　覆蓋和劃分　3.7　信息有效性　3.8　重訪1.9節(jié)：圖形表述　3.9　策略性行為　附錄　劃分的特性4　顯示機(jī)制　4.1　引言　4.2　初始的集合論構(gòu)造　4.3　拓?fù)淝樾巍?.4　證明與例子參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　1　機(jī)制與機(jī)制設(shè)計(jì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本書(shū)的目標(biāo)，就是為設(shè)計(jì)能實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的分散決策經(jīng)濟(jì)機(jī)制提供一套系統(tǒng)方法。首先，我們不是很正式地討論一般性問(wèn)題和我們的處理方法。（分散決策）機(jī)制就是希望表示組織協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的系統(tǒng)的規(guī)范實(shí)體。從家庭、企業(yè)到政府機(jī)構(gòu)或整個(gè)國(guó)家，各種不同層次的經(jīng)濟(jì)組織都可能需要組織協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)制。我們將在幾個(gè)不同層次上討論經(jīng)濟(jì)機(jī)制的部分事例?！　〗?jīng)濟(jì)活動(dòng)劃分為生產(chǎn)、消費(fèi)和交換等。不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都受到資源可用性和技術(shù)可行性的制約。資源可用性和技術(shù)可行性構(gòu)成經(jīng)濟(jì)環(huán)境的一部分。換言之，在任何時(shí)刻，經(jīng)濟(jì)環(huán)境都因自然條件或過(guò)去的積累而外生給定。資源約束和技術(shù)可行性的信息通常散布于經(jīng)濟(jì)人之間。于是，沒(méi)有一個(gè)經(jīng)濟(jì)人或其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體能夠完全知道技術(shù)可行或不可行的全部信息。經(jīng)濟(jì)人具有各自獨(dú)立的偏好。通常，不僅將經(jīng)濟(jì)人的偏好解釋成私人信息，而且也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人的偏好是外生給定的。經(jīng)濟(jì)人的偏好有雙重作用。　　一方面，經(jīng)濟(jì)人的偏好賦予個(gè)人行為的動(dòng)機(jī)，成為經(jīng)濟(jì)環(huán)境的組成部分；另一方面，經(jīng)濟(jì)人的偏好也影響經(jīng)濟(jì)效率準(zhǔn)則的確定，從而影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)的界定。新古典經(jīng)濟(jì)理論，特別是一般均衡理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率的常規(guī)概念是帕累托最優(yōu)。然而，帕累托最優(yōu)是一個(gè)相當(dāng)弱的要求，許多場(chǎng)合的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)體現(xiàn)為比帕累托最優(yōu)更強(qiáng)或至少與帕累托最優(yōu)稍微不同的要求。　　經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生于一系列制度及其安排、法律框架、習(xí)俗、正式組織和不太規(guī)范構(gòu)型等背景之中。從相對(duì)簡(jiǎn)單的、非正式的微妙協(xié)議，到非常復(fù)雜而規(guī)范的構(gòu)型（structure），經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的背景一應(yīng)俱全。我們將規(guī)范的構(gòu)型稱(chēng)為機(jī)制。類(lèi)似美國(guó)那樣的現(xiàn)代發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)還包括生產(chǎn)、消費(fèi)和交換以外的活動(dòng)。通常，人們獲取收入等大量認(rèn)為屬于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的活動(dòng)自身都涉及創(chuàng)造或運(yùn)行機(jī)制的活動(dòng)。創(chuàng)造或運(yùn)行機(jī)制的活動(dòng)包括獲取信息、處理信息和與其他人之間的信息溝通。用于這些活動(dòng)的資源就不能用于生產(chǎn)或消費(fèi)。因此，機(jī)制的評(píng)價(jià)就不可避免地需要考慮機(jī)制存在并起作用所需要的制度設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維持的現(xiàn)實(shí)成本?！　⌒履繕?biāo)和為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所需要的機(jī)制不斷得以設(shè)計(jì)，如美國(guó)的國(guó)會(huì)或其他立法機(jī)構(gòu)的立法就相當(dāng)于設(shè)計(jì)新機(jī)制。通常，出現(xiàn)這些新機(jī)制的原因或是現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制或制度的某些方面不盡如人意，或是人們希望構(gòu)建一套自認(rèn)為對(duì)已有益的體制的努力。例如，一般是大量農(nóng)戶為城市提供牛奶，大量農(nóng)戶共同構(gòu)成城市的供奶站。芝加哥的奶站主要由來(lái)自伊利諾伊、愛(ài)荷華和威斯康辛州的奶農(nóng)構(gòu)成。早期進(jìn)入芝加哥的牛奶很可能會(huì)感染結(jié)核病菌。對(duì)于是否要求農(nóng)戶對(duì)牛群進(jìn)行結(jié)核病檢查并剔除感染了結(jié)核病的奶牛，多年來(lái)一直存在著公共政策爭(zhēng)論。要求預(yù)防接種也是一個(gè)政策問(wèn)題?，F(xiàn)代干凈的奶站都生產(chǎn)不摻假的牛奶，但同時(shí)也有大量小型的牛奶生產(chǎn)商出售劣質(zhì)的摻假牛奶，出售劣質(zhì)牛奶的生產(chǎn)商沒(méi)有凈化產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，直到法律和檢查部門(mén)要求他們凈化產(chǎn)品為止。清除結(jié)核病的奶牛最終能改善牛奶飲用者的健康和福利，但對(duì)奶牛的檢疫和清除病牛也損害了相應(yīng)農(nóng)戶的利益。檢疫和清除工作不能用帕累托最優(yōu)作為依據(jù)，預(yù)防接種也一樣。最近，公共健康和生活質(zhì)量的問(wèn)題迫使國(guó)會(huì)提出類(lèi)似“清潔的空氣”和“潔凈的水”等官方的新目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，政府還增設(shè)了相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。通常，盡管機(jī)構(gòu)設(shè)置的立法使用的概括性語(yǔ)言對(duì)該機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的方式有所規(guī)定，但不是非常明確?！　〗?jīng)濟(jì)理論知識(shí)和經(jīng)濟(jì)分析經(jīng)驗(yàn)對(duì)任何一個(gè)面臨機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題的人都有所幫助，但經(jīng)濟(jì)理論迄今還沒(méi)有為公共健康和生活質(zhì)量的機(jī)制設(shè)計(jì)提供特別具體的指導(dǎo)意見(jiàn)。在過(guò)去的幾十年間，經(jīng)濟(jì)理論解釋了環(huán)境信息分散于經(jīng)濟(jì)人的事實(shí)的具體含義。他人無(wú)法觀察獲得的、一個(gè)經(jīng)濟(jì)人知道的重要信息誘發(fā)信息所有者產(chǎn)生利用這些信息的動(dòng)機(jī)?！　‖F(xiàn)在，存在許多研究分散決策信息（非對(duì)稱(chēng)信息）引起的策略性問(wèn)題的理論。策略性理論運(yùn)用博弈（gameform）模型化機(jī)制。目標(biāo)函數(shù)給出理想的結(jié)果（策略性理論的文獻(xiàn)有時(shí)也將目標(biāo)函數(shù)稱(chēng)為社會(huì)選擇函數(shù)）。目標(biāo)函數(shù)規(guī)定對(duì)應(yīng)各種可能環(huán)境的理想結(jié)果。若（在給定環(huán)境下）博弈的（納什或其他）均衡與既定目標(biāo)函數(shù)設(shè)定的結(jié)果相一致，則我們就認(rèn)為通過(guò)特定博弈的博弈均衡解實(shí)施既定的目標(biāo)函數(shù)。因此，根據(jù)國(guó)會(huì)立法而委任實(shí)施特定目標(biāo)函數(shù)的機(jī)構(gòu)所面臨的任務(wù)，就是設(shè)計(jì)一個(gè)能實(shí)施該目標(biāo)函數(shù)的博弈。僅要求均衡與目標(biāo)函數(shù)設(shè)定的結(jié)果相一致還不夠，還必須要求博弈具有可行性，即機(jī)制所需要的信息任務(wù)對(duì)所有人（包括機(jī)構(gòu)設(shè)置者）必須是切實(shí)可行的。例如，若機(jī)制運(yùn)行需要經(jīng)濟(jì)人或機(jī)構(gòu)對(duì)信息的觀測(cè)、溝通或其他信息處理過(guò)程的數(shù)量無(wú)限大，則該機(jī)制顯然沒(méi)有可行性。實(shí)際上，需要超過(guò)機(jī)制運(yùn)行的可用預(yù)算的機(jī)制也沒(méi)有可行性。略微不同的說(shuō)法是，機(jī)制運(yùn)行的預(yù)算經(jīng)費(fèi)太少就不可能實(shí)施預(yù)定的目標(biāo)函數(shù)?！　?shí)施理論文獻(xiàn)討論的許多機(jī)制的問(wèn)題都需要傳遞巨大的信息量和使用極其復(fù)雜的策略。至少可以這樣說(shuō)，實(shí)施理論涉及的機(jī)制設(shè)計(jì)的結(jié)論在指導(dǎo)實(shí)際應(yīng)用方面的重要性至少還不清晰。不了解實(shí)施既定目標(biāo)函數(shù)的博弈所需要的信息量，實(shí)施理論的應(yīng)用性就值得懷疑。　　直觀和已經(jīng)正式證明的結(jié)論是，對(duì)于既定目標(biāo)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息分散而經(jīng)濟(jì)人又沒(méi)有策略性地利用其私人信息時(shí)，與機(jī)制相關(guān)的信息成本就提供了實(shí)施該目標(biāo)函數(shù)所需要的信息量的下界。實(shí)施過(guò)程需要的其他成本是為實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容而發(fā)生的信息成本。可能正好出現(xiàn)以下情形，在某種意義上，使用不是完全激勵(lì)相容但信息有效的機(jī)制的做法更有益。在某些場(chǎng)合，我們需要權(quán)衡經(jīng)濟(jì)學(xué)尚未計(jì)算的信息成本與激勵(lì)成本?！　〕鲜鲆呀?jīng)提到的問(wèn)題外，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的機(jī)制設(shè)計(jì)過(guò)程也有些特別。我們希望存在設(shè)計(jì)實(shí)施既定目標(biāo)函數(shù)的分散決策機(jī)制的系統(tǒng)方法。根據(jù)上述的機(jī)制設(shè)計(jì)思想，從經(jīng)濟(jì)人不采用策略性行動(dòng)的假定出發(fā)設(shè)計(jì)分散決策機(jī)制是研究機(jī)制設(shè)計(jì)的系統(tǒng)方法的很好起點(diǎn)。若根據(jù)經(jīng)濟(jì)人不采用策略性行為的假定證明得到：任何可以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的機(jī)制都需要無(wú)限的資源，則毫無(wú)疑問(wèn)地可以知道，在經(jīng)濟(jì)人采取策略性行為時(shí)，就更不可能實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。我們開(kāi)始就說(shuō)明的目標(biāo)是，在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息分散于經(jīng)濟(jì)人的場(chǎng)合，我們可以提供一套系統(tǒng)的機(jī)制設(shè)計(jì)方法，使得我們?cè)O(shè)計(jì)的機(jī)制所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果與既定目標(biāo)函數(shù)所設(shè)定的結(jié)果相一致。此外，我們還要求設(shè)計(jì)出來(lái)的機(jī)制具有信息有效性。稍微不同的說(shuō)法是，我們提出的“算法過(guò)程”或“機(jī)器”的輸入是經(jīng)濟(jì)人集合、可能的環(huán)境集合、經(jīng)濟(jì)人擁有的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息的分布及作為理性行動(dòng)結(jié)果的目標(biāo)函數(shù)等，其輸出是信息有效的分散決策機(jī)制。對(duì)于屬于既定環(huán)境集的任何環(huán)境，輸出的信息有效的分散決策機(jī)制的結(jié)果都與對(duì)應(yīng)該環(huán)境而設(shè)定的目標(biāo)函數(shù)的結(jié)果相同。本章試圖利用不太規(guī)范但直覺(jué)的方式解釋機(jī)制設(shè)計(jì)的步驟及其使用的概念。因此，我們?cè)诒菊卤M可能地討論簡(jiǎn)單的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題，并最低限度地使用技術(shù)工具。我們首先討論古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，再在1.8節(jié)分析討論出現(xiàn)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題。具體事例是政府管制國(guó)家森林。我們運(yùn)用到第3章涉及的集合論語(yǔ)言分析國(guó)家森林的事例。屬于引言性質(zhì)的第1章僅直觀地而非正式地討論國(guó)家森林的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題，3.8節(jié)將非常正式地分析國(guó)家森林的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題?！　?.1　機(jī)制與設(shè)計(jì)　　從整個(gè)國(guó)家到單個(gè)企業(yè)或家庭等很小的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位都可能面臨“如何組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”的問(wèn)題。無(wú)論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍大小，只要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及不止一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)鍵信息散布于經(jīng)濟(jì)人之間的事實(shí)成為經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題的根源所在?！　∪糁挥幸环N組織方式，就沒(méi)有選擇問(wèn)題。然而，我們知道治理和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度、法律和非正式協(xié)議等都隨時(shí)間、空間和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類(lèi)型的變化而變化，從而可能存在多種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度。為從各種可能的制度中理性選擇制度，采用的分析方法不僅要求能夠描述不同機(jī)制的表現(xiàn)形式和運(yùn)行特征，還要求提供不同制度的比較準(zhǔn)則?！　∥覀冏钍煜さ捏w制或機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制。對(duì)于市場(chǎng)，明確描述調(diào)整過(guò)程的典范是瓦爾拉斯動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程。瓦爾拉斯動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程已經(jīng)成為解釋在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格如何實(shí)現(xiàn)均衡的基本工具。瓦爾拉斯動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程的穩(wěn)定性也得到了廣泛的研究。即使在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中，也有很多原因使得經(jīng)濟(jì)學(xué)不能局限于動(dòng)態(tài)調(diào)整模型。第一，存在著行為合理性的問(wèn)題。第二，對(duì)于許多存在完全競(jìng)爭(zhēng)均衡的經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，依據(jù)瓦爾拉斯調(diào)整過(guò)程的價(jià)格調(diào)整過(guò)程并不收斂于均衡，即使局部收斂也很困難。第三，部分經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能不存在競(jìng)爭(zhēng)均衡（例如明顯存在商品的不可分性時(shí)）或不可能存在競(jìng)爭(zhēng)均衡（例如存在規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)）。第四，部分經(jīng)濟(jì)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)均衡可能不是有效的（例如出現(xiàn)商品的不可分性、外部性或公共物品時(shí)）。此時(shí)，瓦爾拉斯調(diào)整過(guò)程不能得到令人滿意的結(jié)果。第五，即使瓦爾拉斯調(diào)整過(guò)程確實(shí)收斂于有效的（瓦爾拉斯）競(jìng)爭(zhēng)均衡，但瓦爾拉斯競(jìng)爭(zhēng)均衡導(dǎo)致的資源配置也可能不能滿足公平性或者為部分人提供最起碼的生活保障等其他方面的目標(biāo)要求?！　”M管人們?cè)缫颜J(rèn)識(shí)到瓦爾拉斯機(jī)制的不足，但幾乎對(duì)于各種瓦爾拉斯機(jī)制的不足都存在類(lèi)似基于稅收的社會(huì)保障或轉(zhuǎn)移支付等政策形式的“補(bǔ)救措施”。部分學(xué)者研究非古典經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制失靈的補(bǔ)救措施，具體提出規(guī)模報(bào)酬遞增的邊際成本定價(jià)、伴隨公共物品的經(jīng)濟(jì)的林達(dá)爾定價(jià)及對(duì)有害外部性的庇古稅和市場(chǎng)化的污染權(quán)等，而且相應(yīng)模型的穩(wěn)定性都優(yōu)于瓦爾拉斯調(diào)整過(guò)程?！　『芏鄨?chǎng)合，為機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題提出的解決方案都存在著嚴(yán)重缺陷或不足。這個(gè)事實(shí)在實(shí)踐中通常誘發(fā)不斷為改善機(jī)制績(jī)效的修改努力。機(jī)制的修改過(guò)程通常導(dǎo)致日益嚴(yán)重的官僚化和決策的集中化。通常，基于官僚化和決策集中化解決問(wèn)題的制度最終需要很高的信息處理和規(guī)則實(shí)施成本。經(jīng)驗(yàn)表明，我們應(yīng)該區(qū)分兩種目標(biāo)：　　·有些目標(biāo)適用于（我們想要的）機(jī)制結(jié)果（我們將知道，這些目標(biāo)可以用目標(biāo)函數(shù)表示）；　　·有些目標(biāo)與機(jī)制運(yùn)行相聯(lián)系，例如信息處理和溝通成本（這些目標(biāo)不能用目標(biāo)函數(shù)表示；通常，可以通過(guò)不同的方式和不同的成本實(shí)現(xiàn)相同結(jié)果）。　　其他比較重要的問(wèn)題就是激勵(lì)相容問(wèn)題、行為規(guī)則的實(shí)施成本，及實(shí)施博弈規(guī)則的成本等。　　……

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