企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析

內(nèi)容概要

“當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)系列叢書”是大型的、高層次的、綜合性的經(jīng)濟學(xué)術(shù)理論叢書。它包括三個子系列：（1）當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)文庫；（2）當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)譯庫；（3）當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)教學(xué)參考書系。該叢書在學(xué)科領(lǐng)域方面，不僅著眼于各傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)科的新成果，更注重經(jīng)濟前沿學(xué)科、邊緣學(xué)科和綜合學(xué)科的新成就；在選題的采擇上，廣泛聯(lián)系海內(nèi)外學(xué)者，努力開掘?qū)W術(shù)功力深厚、思想新穎獨到、作品水平拔尖的“高、新、尖”著作?！拔膸臁绷η筮_(dá)到中國經(jīng)濟學(xué)界當(dāng)前的最高水平；“譯庫”翻譯當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的名人名著；“教學(xué)參考書系”則主要出版國外著名高等院校的通用教材。 　　在眾多有關(guān)企業(yè)的問題中，什么是企業(yè)最基本的問題？在眾多有關(guān)企業(yè)的理論中，什么是最適宜回答企業(yè)基本問題的企業(yè)理論？在眾多的有關(guān)企業(yè)改革的方案中，什么是最通達(dá)、最切實的思路設(shè)計？本書作者費方域教授在對已有的文獻作系統(tǒng)整理、比較和分析，給出產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的整個源與流的清晰圖畫之后，運用“不完全相同“這一當(dāng)今理論前沿的方法，對上述三個問題進行了細(xì)致的解答。實際上，作者所有的研究及本書的寫作意圖是為把產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整視作企業(yè)基本問題分析和企業(yè)改革思路設(shè)計核心的政策主張?zhí)峁├碚摳鶕?jù)。

書籍目錄

0　前言　0.1  經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和企業(yè)改革　0.2 傳統(tǒng)企業(yè)理論的局限　0.3 不完全合同和產(chǎn)權(quán)觀點1 傳統(tǒng)理論的回顧和評價　1.1  科斯之謎：企業(yè)基本問題的提出　1.2  公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)：對效率的影響　1.3  團隊生產(chǎn)，監(jiān)控和激勵　1.4  經(jīng)理行為、代理成本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)　1.5  契約人假定、交易性質(zhì)和合同的治理2 不完全合同與產(chǎn)權(quán)　2.1  完全合同與不完全合同　2.2  套牢模型和產(chǎn)權(quán)合同　2.3  剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)　2.4  產(chǎn)權(quán)的作用：理論根據(jù)　2.5  科斯定理3 產(chǎn)權(quán)與企業(yè)基本問題　3.1  企業(yè)性質(zhì)：資產(chǎn)所有權(quán)和勞動合同　3.2  兼并、企業(yè)邊界和產(chǎn)權(quán)　3.3  兩權(quán)分離和內(nèi)部人控制問題　3.4  公司治理和經(jīng)營者盡職　3.5  控制經(jīng)營者的主要機制后記主要參考文獻

章節(jié)摘錄

　　1　傳統(tǒng)理論的回顧和評價　　傳統(tǒng)的企業(yè)理論，從本書的研究角度看，可以分為兩類，一類是完全舍象產(chǎn)權(quán)的，或者說，是把產(chǎn)權(quán)視為既定的，也就是說，產(chǎn)權(quán)在其中是不重要的企業(yè)理論。新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，被用于企業(yè)產(chǎn)權(quán)分析的科斯定理，和委托代理的企業(yè)理論，都屬于這一類別。另一類是承認(rèn)產(chǎn)權(quán)重要的，但是，它們強調(diào)的是產(chǎn)權(quán)私有的重要，剩余索取權(quán)的重要，和交易成本的重要，而不能像現(xiàn)代企業(yè)理論那樣，找到產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)、內(nèi)涵和根據(jù)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，和交易成本經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，就屬于這個類別?！　∮捎诓煌耆贤彤a(chǎn)權(quán)的企業(yè)理論是在吸收這些理論的所見和克服這些理論的所囿的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，也由于我們現(xiàn)在對企業(yè)產(chǎn)權(quán)的許多理解，都或多或少受到了它們的影響，所以，我們有必要先對它們作一個回顧，同時結(jié)合它們所產(chǎn)生的影響，對它們作適當(dāng)?shù)脑u論，以克服它們本身的片面性和我們理解上的片面性。　　本章安排如下。新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，不論從歷史說，還是從邏輯說，都應(yīng)該是我們分析的起點?？扑乖谪?zé)難它時提出的企業(yè)基本問題，將貫穿我們分析的始終。各種企業(yè)理論的是非曲直，就看它們能否回答這些問題。因此，我們把前者的缺陷和后者的詰難，作為第1節(jié)討論的內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，認(rèn)為企業(yè)制度是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對交易成本的反應(yīng)，主張產(chǎn)權(quán)私有重要，但是，私有產(chǎn)權(quán)是唯一解嗎？人們?yōu)槭裁丛谒接挟a(chǎn)權(quán)條件下還要不倦地研究產(chǎn)權(quán)呢？第2節(jié)討論這些問題。團隊生產(chǎn)是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論的另一著名模型，它考慮到了計量、監(jiān)督與激勵問題，但是，卻忽略了剩余控制權(quán)。因此，它強調(diào)的不是完整的產(chǎn)權(quán)。這些在第3節(jié)討論。第4節(jié)討論委托代理的企業(yè)理論，它把代理成本放進視野，研究了產(chǎn)權(quán)、代理與企業(yè)的關(guān)系，并把資本結(jié)構(gòu)作為激勵計劃的一個部分，但是，卻不能回答企業(yè)基本問題。最后，第5節(jié)討論交易成本經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論，它考察了發(fā)生在兩個企業(yè)間的關(guān)系的成本，但卻不能具體分析一體化的成本與收益?！　?.1　科斯之謎：企業(yè)基本問題的提出　　長期以來，主流經(jīng)濟學(xué)的主要研究方向，是把斯密關(guān)于經(jīng)濟可以通過市場和價格體系實現(xiàn)協(xié)調(diào)的命題形式化。在傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)家看來，市場是唯一的資源配置機制，追求自己最大利益的個人，依據(jù)既定的技術(shù)和偏好，受觀察到的價格和成本的引導(dǎo)，協(xié)調(diào)他們的消費活動和生產(chǎn)活動。阿羅一德布魯?shù)囊话憔饽Ｐ?，是新古典?jīng)濟學(xué)的典范。它從個人理性、市場出清和理性預(yù)期出發(fā)，運用數(shù)學(xué)上的凸性和不動點原理，證明了市場競爭均衡是帕累托有效率配置和帕累托有效率配置是競爭均衡這兩條福利經(jīng)濟學(xué)原理。這個模型要求：（1）產(chǎn)權(quán)是明晰界定到人的，因此，不存在外部效應(yīng)，每個經(jīng)濟行為人都只關(guān)心和追求自己的目標(biāo)和利益；（2）競爭是完全的，因此，不存在市場權(quán)力，交易公正地發(fā)生在許多匿名的行為人之間，誰也不可能獨立影響價格；（3）信息是充分的，交易條件由市場競爭決定，因此，不存在尋找交易對象、談判交易條件和防止違約等機會主義行為的交易成本。這個模型認(rèn)為，經(jīng)濟行為人唯一需要操心的是他們自己的最大化問題，唯一需要交流的信息是他們消費和生產(chǎn)的商品的價格。借助于競爭與價格體系。市場機制足以自動地協(xié)調(diào)與激勵經(jīng)濟行為，有效地配置稀缺資源。結(jié)果是，所有的消費計劃、生產(chǎn)計劃與市場價格使得每個消費者實現(xiàn)效用最大化，每個生產(chǎn)者實現(xiàn)利潤最大化，每個市場實現(xiàn)供求平衡，每個人的境況都不能在其他人的境況不變壞的情況下再有所改善，而這與財富的分配無關(guān)（換言之，市場機制在分配上是中性的）。　　　　新古典的企業(yè)理論，把企業(yè)不看作一種組織，而是看作一個可行的生產(chǎn)計劃集。它主要從技術(shù)角度，運用邊際分析的方法，把企業(yè)當(dāng)成行為方式的形式與消費者完全一致的生產(chǎn)者來研究。在這個理論中，企業(yè)由企業(yè)家即所有者兼經(jīng)營者管理，他們擁有兩種權(quán)利：生產(chǎn)計劃選擇權(quán)和利潤索取權(quán)。他們的行為問題，被簡單地抽象成在技術(shù)、市場和經(jīng)濟條件約束下作出使利潤最大化或成本最小化的生產(chǎn)計劃（即確定最佳的投入和產(chǎn)出水平）。對于價格接受者來說，均衡條件就是熟知的價格與邊際成本相等?！　〕俗罴旬a(chǎn)量水平?jīng)Q定以外，新古典企業(yè)理論還研究了最佳生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問題。由于生產(chǎn)中有一些固定成本獨立于產(chǎn)出水平，所以，在可變成本隨產(chǎn)出增加而提高時，平均成本會出現(xiàn)下降，由于同時生產(chǎn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)品可以獲得資源共享和生產(chǎn)互補的利益，所以，同時生產(chǎn)幾種產(chǎn)品會比分別生產(chǎn)它們的成本要低，但是達(dá)到最佳規(guī)模和最佳范圍以后，因為有些投入如經(jīng)營能力很難隨著企業(yè)規(guī)模和范圍改變，所以，企業(yè)的平均成本又會開始上升。新古典的企業(yè)理論在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收益和范圍收益為企業(yè)規(guī)模和范圍的重要決定因素，是有積極意義的。　　但是，現(xiàn)實并不像新古典經(jīng)濟學(xué)假定的那樣簡單。從某種意義上說，新古典的成功在于它所作的抽象，而它的不足也在于它的抽象。對于新古典的批評，可以沿這樣兩條線索歸納。這兩條線索都以市場失靈為立論基礎(chǔ)。第一條線索針對不完全競爭和其他市場不完全性，強調(diào)政府干預(yù)的補充作用。第二條線索針對一旦發(fā)生就不由市場直接協(xié)調(diào)的交易關(guān)系，強調(diào)企業(yè)對市場的替代作用。　　R．H．科斯，是在這后一方面，最早向新古典理論提出重要責(zé)難的人。他發(fā)現(xiàn)，黑板經(jīng)濟學(xué)與現(xiàn)實有巨大的差距：如果市場交易是最優(yōu)的，為什么有那么多交易要在企業(yè)內(nèi)進行？如果企業(yè)規(guī)模由技術(shù)決定，為什么很多公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了工程的需要？因此，在《企業(yè)的性質(zhì)》（最早發(fā)表在1937年11月《經(jīng)濟學(xué)》新系列第4卷上）這篇曾湮沒多年而又終顯不朽輝煌的文章中，他指出，新古典理論存在著非常明顯的缺陷，首先，它在關(guān)注價格體系的時候，忽略了市場，或者說是忽略了制約交換過程的制度安排，忽略了與交易相關(guān)的（如獲悉　　信息）、對貿(mào)易條件討價還價的費用。而正如經(jīng)濟學(xué)所表明的那樣，如果沒有適當(dāng)?shù)闹贫?，任何意義的市場經(jīng)濟都是不可能的。其次，它在強調(diào)企業(yè)功能的同時，忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，所以不能解釋生產(chǎn)活動為什么和如何被組織在企業(yè)內(nèi)進行，大多數(shù)社會經(jīng)濟資源為什么和如何在企業(yè)內(nèi)按行政決策使用這樣的一些問題。再次，它既與整個世界為一個巨大企業(yè)即每一個現(xiàn)有企業(yè)（通用電氣、愛克森、尤尼利弗、英國石油等）都是它的一個部門的情形相容，也與現(xiàn)有企業(yè)的每個工廠和部門都成為獨立企業(yè)的情形相容。企業(yè)邊界及其決定的問題，也完全被忽略了。為了克服新古典的不足，他把交易成本概念引入經(jīng)濟學(xué)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征，為什么市場經(jīng)濟中要有企業(yè)存在，為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟這樣一些至關(guān)重要的企業(yè)基本問題。他根據(jù)自己的觀察，認(rèn)為：　　第一，市場是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的一種組織形式，企業(yè)也是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的一種組織形式；市場是一種配置資源的機制，企業(yè)也是一種配置資源的機制。在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由看不見的手協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置，而在企業(yè)里，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由看得見的手協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)最顯著的特征，就是作為價格機制的替代物。在企業(yè)中，生產(chǎn)要素所有者之間的交易被取消了，要素的配置由企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威，或者說企業(yè)家（科斯按30年代英國的正式用法，用它來指謂在一個競爭體制中替代價格機制指揮資源的人，即指謂在企業(yè)中調(diào)配資源的包括管理部門、領(lǐng)班和許多工作人員在內(nèi)的管理體系）決定。企業(yè)實質(zhì)上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟。市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反，它倒是保證了它們只能在比其他類似的統(tǒng)制經(jīng)濟（其他企業(yè)）或者比市場運行的結(jié)果更有效率的時候才能夠生存下去。一個有效的經(jīng)濟體系，不僅需要市場，而且需要適度規(guī)模的組織內(nèi)的計劃領(lǐng)域。這種混合的具體狀態(tài)，應(yīng)該是競爭的結(jié)果。　　第二，使用價格機制的市場交易中存在著有時甚至是相當(dāng)高的費用。它們包括：（1）發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格的，或者進一步說，獲取有關(guān)信息的費用。比如，當(dāng)經(jīng)濟行為人與勞動供給者談判的時候，他實際上很難知道勞動力的質(zhì)量究竟如何，和工資率是否確定在市場水平上，換言之，在他們試圖利用勞動市場的時候，他們不可能每次都能不花代價地按市場價格獲得合格的雇員。（2）為相互有利、相互依賴的交易談判和簽訂市場契約的費用。（3）談判和簽訂確定未來執(zhí)行的交易的細(xì)節(jié)的長期市場契約的費用。……

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