證券從業(yè)資格考試應(yīng)試輔導(dǎo)及考點(diǎn)預(yù)測

內(nèi)容概要

本套“臨門一腳考試系列輔導(dǎo)叢書”緊扣最新大綱和教材，根據(jù)考試內(nèi)容的體例和知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行編寫，保持與考核內(nèi)容的嚴(yán)格同步及更新，服務(wù)于考生的復(fù)習(xí)備考。
《證券交易(2012證券從業(yè)資格考試應(yīng)試輔導(dǎo)及考點(diǎn)預(yù)測)》(作者證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書編委會(huì))是其中一冊，分為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)實(shí)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)等十章內(nèi)容。

書籍目錄

第一章  證券交易概述
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
  第二節(jié)  證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第二章  證券交易程序
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  證券交易程序概述
  第二節(jié)  證券賬戶和證券托管
  第三節(jié)  委托買賣
  第四節(jié)  競價(jià)與成交
  第五節(jié)  交易結(jié)算
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第三章  特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
  第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第四章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理
  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理
  第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
  第五節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第五章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)實(shí)務(wù)
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行
  第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
  第三節(jié)  基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
  第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓
  第五節(jié)  期貨交易的中間介紹
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第六章  證券自營業(yè)務(wù)
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
  第二節(jié)  證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
  第三節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
  第四節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第七章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
  第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
  第三節(jié)  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
  第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第八章  融資融券業(yè)務(wù)
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
  第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理
  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
  第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第九章  債券回購交易
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  債券質(zhì)押式回購交易
  第二節(jié)  債券買斷式回購交易
  第三節(jié)  債券回購交易的清算與交收
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案
第十章  證券登記與交易結(jié)算
  本章大綱
  本章考點(diǎn)預(yù)測
  知識(shí)線索圖
  考點(diǎn)分析
  第一節(jié)  證券登記
  第二節(jié)  清算與交收的含義
  第三節(jié)  結(jié)算賬戶的管理
  第四節(jié)  證券交易的結(jié)算流程
  第五節(jié)  結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范
  考點(diǎn)預(yù)測題
  參考答案

章節(jié)摘錄

　　3.基金交易　　基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種類型。對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理人可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，投資者就可以在證券交易所市場買賣基金份額。對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回；如果是上市的，則除了申購和贖回外，投資者還可以在證券交易所市場進(jìn)行買賣。開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的?！　?.金融衍生工具交易　　金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等?！　。?）權(quán)證交易。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。目前，我國的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行.它們的權(quán)證具體交易方式與股票交易方式類似。權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，如認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證等?！　。?）金融期貨交易。金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨（如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等）三種類型?！　。?）金融期權(quán)交易。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定的費(fèi)用（成為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”），在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面讓渡。金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等?！　。?）可轉(zhuǎn)換債券交易?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。在我國，近年來還出現(xiàn)了分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。　　……

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