2010-證券發(fā)行與承銷-證券從業(yè)資格考試全真預(yù)測試卷及解析

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新的《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009年）》和指定參考教材編寫了一系列證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的模擬題：《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?！　臉I(yè)人員資格考試，是一種規(guī)范的行業(yè)準(zhǔn)入制度，是國際通行的做法并且有重要的現(xiàn)實(shí)意義，同時也體現(xiàn)一種行業(yè)規(guī)則和對從業(yè)人員知識素質(zhì)及能力的要求。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是證券從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。該考試受中國證券監(jiān)督管理委員會指導(dǎo)，由中國證券業(yè)協(xié)會主辦。考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?！　　吨腥A人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可以參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　”緯亲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的模擬套題。在對大綱的變化作出敏銳分析和深刻理解的基礎(chǔ)上，我們積極把握考試動態(tài)，加入了關(guān)于最新考點(diǎn)的練習(xí)題和解析。務(wù)實(shí)是我們最大的理念，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，圍繞大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)，我們有針對性地精心編寫了十套模擬試題。試題對教材的重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)進(jìn)行全面透徹的把握，并對相關(guān)答案進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和剖析，有助于考生在加深理解、強(qiáng)化記憶的同時，在實(shí)戰(zhàn)中“輕松過關(guān)”。

內(nèi)容概要

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可以參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　　?010證券從業(yè)資格考試全真預(yù)測試卷及解析：證券發(fā)行與承銷》是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的模擬套題。在對大綱的變化作出敏銳分析和深刻理解的基礎(chǔ)上，我們積極把握考試動態(tài)，加入了關(guān)于最新考點(diǎn)的練習(xí)題和解析。務(wù)實(shí)是我們最大的理念，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，圍繞大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)，我們有針對性地精心編寫了十套模擬試題。試題對教材的重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)進(jìn)行全面透徹的把握，并對相關(guān)答案進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和剖析，有助于考生在加深理解、強(qiáng)化記憶的同時，在實(shí)戰(zhàn)中“輕松過關(guān)”。

書籍目錄

證券發(fā)行與承銷模擬題(第一套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第二套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第三套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第四套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第五套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第六套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第七套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第八套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第九套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第十套)證券發(fā)行與承銷模擬題(第一套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第二套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第三套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第四套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第五套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第六套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第七套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第八套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第九套)答案證券發(fā)行與承銷模擬題(第十套)答案

章節(jié)摘錄

　　13.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定?？赊D(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的(　)?！　.20％　　B.30％　　C.40％　　D.45％　　14.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限的說法中，錯誤的是(　)?！　.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為2年，可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為5年　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為2年，可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為6年　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為5年　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為6年　　15.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，(　)向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例(　)在發(fā)行公告中披露?！　.只能部分必須　　B.只能部分不必　　C.可以全部或者部分必須　　D.可以全部或者部分不必　　16.(　)即以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期(　)?！　.以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)相同　　B.以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)不同　　C.以繳款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)相同　　D.以繳款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)不同　　17.下列關(guān)于金融債券的承銷方式及承銷人的資格條件的說法中，不正確的是(　)。　　A.承銷人可以是金融機(jī)構(gòu)以外的企業(yè)　　B.注冊資本不低于2億元人民幣　　C.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道　　D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為　　18.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在(　)個月內(nèi)首期發(fā)行，且首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　)，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在(　)個月內(nèi)發(fā)行完畢?！　.950％15　　B.630％15　　C.650％　　D930％　　19.證券公司定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為(　)萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值(　)萬元。　　A.1050　　B.20100　　C.50100　　D.100500　　20.在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中選聘法律顧問時，一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是(　)；另一類是(　)?！　.承銷商的法律顧問中國境內(nèi)的法律顧問　　B.企業(yè)的法律顧問中國境外的法律顧問　　C.企業(yè)的法律顧問承銷商的法律顧問　　D.中國境內(nèi)的法律顧問中國境外的法律顧問　　21.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少(　)個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。若新申請人上市時預(yù)計(jì)市值不少于5億港元，此規(guī)定可減至(　)個月?！　.129　　B.159　　C.2012　　D.2412　　22.下列不屬于面向廣大投資者發(fā)行憑證式國債的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)是(　)?！　商業(yè)銀行　　B.國家郵政局　　C.農(nóng)村信用社聯(lián)社　　D.郵政儲匯局　　23.證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?！　.10％　　B.5％C.3％　　D.2％　　24.對承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括檢查是否設(shè)立了內(nèi)核小組或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會及相應(yīng)的(　)?！　.風(fēng)險(xiǎn)控制程序　　B.安全工作程序　　C.內(nèi)部檢查程序　　D.內(nèi)核程序　　25.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　)萬元。　　AI500B.2000C.3000D.5000　　26.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)(　)發(fā)起人同意?！　“?／2的B2／3的C.3／4的n全體　　27.發(fā)起人可以用(　)等作價出資。　　A.勞務(wù)　　B信用　　C.商譽(yù)　　D.知識產(chǎn)權(quán)　　28.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的(　)以上的股東的提案?！　.1％　　B.3％　　C.5％　　D.10％　　29.上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存(　)年。　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10　　30.關(guān)于股份公司分立，下列說法中，正確的是(　)。　　A.股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立　　C.新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)　　D.派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

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