2010證券從業(yè)資格考試全真預(yù)測試卷及解析

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新的《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009年）》和指定參考教材編寫了一系列證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的模擬題：《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?！　臉I(yè)人員資格考試，是一種規(guī)范的行業(yè)準(zhǔn)入制度，是國際通行的做法并且有重要的現(xiàn)實意義，同時也體現(xiàn)一種行業(yè)規(guī)則和對從業(yè)人員知識素質(zhì)及能力的要求。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是證券從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。該考試受中國證券監(jiān)督管理委員會指導(dǎo)，由中國證券業(yè)協(xié)會主辦?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?！　　吨腥A人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可以參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　”緯亲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的模擬套題。在對大綱的變化作出敏銳分析和深刻理解的基礎(chǔ)上，我們積極把握考試動態(tài)，加入了關(guān)于最新考點的練習(xí)題和解析。務(wù)實是我們最大的理念，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，圍繞大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)，我們有針對性地精心編寫了十套模擬試題。試題對教材的重點、難點、考點進行全面透徹的把握，并對相關(guān)答案進行了詳細的解釋和剖析，有助于考生在加深理解、強化記憶的同時，在實戰(zhàn)中“輕松過關(guān)”。

內(nèi)容概要

　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的模擬套題。在對大綱的變化作出敏銳分析和深刻理解的基礎(chǔ)上，我們積極把握考試動態(tài)，加入了關(guān)于最新考點的練習(xí)題和解析。務(wù)實是我們最大的理念，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，圍繞大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)，我們有針對性地精心編寫了十套模擬試題。試題對教材的重點、難點、考點進行全面透徹的把握，并對相關(guān)答案進行了詳細的解釋和剖析，有助于考生在加深理解、強化記憶的同時，在實戰(zhàn)中“輕松過關(guān)”。

書籍目錄

《證券交易》模擬試題一《證券交易》模擬試題二《證券交易》模擬試題三《證券交易》模擬試題四《證券交易》模擬試題五《證券交易》模擬試題六《證券交易》模擬試題七《證券交易》模擬試題八《證券交易》模擬試題九《證券交易》模擬試題十《證券交易》模擬試題一答案與解析《證券交易》模擬試題二答案與解析《證券交易》模擬試題三答案與解析《證券交易》模擬試題四答案與解析《證券交易》模擬試題五答案與解析《證券交易》模擬試題六答案與解析《證券交易》模擬試題七答案與解析《證券交易》模擬試題八答案與解析《證券交易》模擬試題九答案與解析《證券交易》模擬試題十答案與解析

章節(jié)摘錄

　　99．下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的表述中，正確的是(　)?！　．證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，依法合規(guī)經(jīng)營　　B．健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控機制和制度　　C．為客戶交易結(jié)算資金進行第三方存管　　D．嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限　　100．目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)，即(　)?！　．八按交易場所劃分　　B．按交易品種劃分　　C．按用途劃分　　D．按交易方式劃分　　101．以下各項中，符合現(xiàn)階段股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序的是(　)。　　A．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果　　B．如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理　　C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付　　D．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記　　102．新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(　)?！　．定價發(fā)行方式事先確定價格　　B．競價發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價　　C．競價發(fā)行方式按抽簽決定　　D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定　　103．根據(jù)上海證券交易所的固定，配股繳款時證券經(jīng)營機構(gòu)不得收取的費用包括(　)。　　A．印花稅　　B．傭金　　C．過戶費　　D．手續(xù)費　　104．在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括(　)?！　．非上市公司的股份　　B．上市公司的流通股份　　C．海外上市公司的股份　　D．上市公司的非流通股份　　105．A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是(　)?！　．B期貨公司是A證券公司的全資子公司　　B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制　　C．A證券公司是D期貨公司的控股公司　　D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切　　106．非上市證券的自營買賣可以通過(　)方式實現(xiàn)。　　A．銀行間市場　　B．包銷發(fā)行新股　　C．代銷發(fā)行新股　　D．證券公司的營業(yè)柜臺　　107．證券公司自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　)?！　．上市證券的自營買賣　　B．非上市證券的自營買賣　　C．柜臺證券的自營買賣　　D．承銷業(yè)務(wù)的自營買賣　　108．下面(　)屬于證券公司自營業(yè)務(wù)中買賣非上市證券的方式?！　．銀行間市場　　B．包銷發(fā)行新股　　C．代銷發(fā)行新股中由證券公司買入的部分　　D．證券公司的營業(yè)柜臺　　109．自營業(yè)務(wù)中涉及(　)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔?！　．自營規(guī)?！　．風(fēng)險限額　　C．業(yè)務(wù)授權(quán)　　D．資產(chǎn)配置

編輯推薦

　　選擇《2010證券從業(yè)資格考試全真預(yù)測試卷及解析：證券交易》的五大理由：　　一、資深命題專家傾力參與，權(quán)威預(yù)測　　二、緊扣最新考綱，題型考點一網(wǎng)打盡　　三、答案解析深刻規(guī)范，各師專家悉心把關(guān)　　四、高度仿真，貼近真題，直擊考題　　五、活頁設(shè)計方便使用，模擬訓(xùn)練隨時隨地　　資深專家解析　臨門一腳過關(guān)　　權(quán)威專家把關(guān)　　重點難點清晰　　全真模擬試卷　　考點全面覆蓋

圖書封面

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