"臨門一腳"考試系列輔導(dǎo)叢書·期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試輔導(dǎo)及考點(diǎn)預(yù)測

前言

　　從業(yè)人員資格考試，作為一種規(guī)范的行業(yè)準(zhǔn)入制度，是國際通行的做法，有重要的現(xiàn)實意義，體現(xiàn)了行業(yè)規(guī)則和對從業(yè)人員的知識素質(zhì)及能力的要求。因此，中國證監(jiān)會頒布的《期貨從業(yè)人員管理辦法》及中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力，具有良好的職業(yè)道德的人員都可參加期貨從業(yè)資格考試；凡從事期貨業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格?！　榱朔奖憧忌鷱?fù)習(xí)備考，我們組織具有豐富實踐經(jīng)驗和扎實理論功底的業(yè)內(nèi)專家編寫了本套輔導(dǎo)教材。根據(jù)2009年期貨從業(yè)人員資格考試大綱和輔導(dǎo)教材體系，本套輔導(dǎo)叢書分為《期貨基礎(chǔ)知識》和《期貨法律法規(guī)》兩個分冊?！　『推渌o導(dǎo)書籍相比，本套輔導(dǎo)教材具有獨(dú)特、鮮明的特點(diǎn)。

內(nèi)容概要

　　本書是“臨門一腳考試系列輔導(dǎo)叢書”之一，全書共分14個章節(jié)，主要對期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)知識作了介紹，具體內(nèi)容包括期貨交易管理條例、期貨交易所管理辦法、期貨公司管理辦法、期貨從業(yè)人員管理辦法、中華人民共和國刑法修正案等。該書可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關(guān)工作的人員作為參考用書使用。

書籍目錄

第一章 期貨交易管理條例本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第二章 期貨交易所管理辦法本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第三章 期貨公司管理辦法本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第四章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第五章 期貨從業(yè)人員管理辦法本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第六章 期貨投資者保障基金管理暫行辦法本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第七章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第八章 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第九章 關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)執(zhí)行辦法》的通知本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十章 關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十一章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十二章 中華人民共和國刑法修正案本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十三章 中華人民共和國刑法修正案(六)摘選本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十四章 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案第十五章 股指期貨投資者適當(dāng)性制度本章大綱本章考點(diǎn)預(yù)測知識線索圖考點(diǎn)分析考點(diǎn)預(yù)測題參考答案

章節(jié)摘錄

　　第六條申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；　　（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人?！　〉谄邨l　申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；　　（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其它風(fēng)險；　　（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；　　（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；　　（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；　　（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；　?。ㄆ撸┰诮?年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；　?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁人措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；　　（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其它不適合參股期貨公司的情形。　　第八條設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。　　第九條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！　∑谪浌居嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件?！　〉谑畻l　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：　?。ㄒ唬┰O(shè)立期貨公司申請書；　?。ǘ┕菊鲁滩莅?；　　（三）經(jīng)營計劃；　?。ㄋ模┌l(fā)起人名單及其審計報告；　?。ㄎ澹M任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；　　（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；　?。ㄆ撸﹫龅亍⒃O(shè)備、資金證明文件；　　（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；　?。ň牛┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其它申請材料?！　〉谑粭l按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其它期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格?！　〉谑l期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；　?。ǘ┚哂薪∪墓局卫?、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；　　（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；　?。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃；　?。ㄎ澹I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；　?。└呒壒芾砣藛T近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；　?。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；　?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；　?。ň牛┙?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；　?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元；　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件?！　〉谑龡l期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：　?。ㄒ唬┙鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；　　（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；　　（三）股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；　　（四）申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；　?。ㄎ澹┕局卫?、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；　?。氖陆鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；　?。ㄆ撸I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；　?。ò耍陡呒壒芾砣藛T情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；　　（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；　?。ㄊ┛毓晒蓶|的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告；　?。ㄊ唬┞蓭熓聞?wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；　?。ㄊ┤舸嬖诒巨k法第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；　　（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其它申請材料。　　第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

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