投資銀行學(xué)

內(nèi)容概要

　　投資銀行起源于歐洲，于19世紀(jì)傳入美國(guó)，如今美國(guó)是投資銀行業(yè)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家。本書(shū)主要是以美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷史為背景，以美國(guó)投資銀行的機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)運(yùn)作實(shí)踐為主要素材，對(duì)投資銀行的實(shí)質(zhì)、主要業(yè)務(wù)及其功能，進(jìn)行論述和介紹，著重反映投資銀行的創(chuàng)新作用，力求從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面探索投資銀行的內(nèi)涵?！　〉谝徽聫耐顿Y銀行的本質(zhì)，投資銀行業(yè)的特征，投資銀行業(yè)務(wù)支柱及投資銀行的發(fā)展4個(gè)方面對(duì)投資銀行作概要性的介紹?！　〉诙聫膫鹘y(tǒng)證券融資成本的決定，投資銀行的創(chuàng)新證券的設(shè)計(jì)及公募承銷業(yè)務(wù)和私募周旋業(yè)務(wù)方面探討投資銀行在公司融資中的作用。　　第三章主要介紹投資銀行在交易市場(chǎng)所從事的經(jīng)紀(jì)、做市場(chǎng)自營(yíng)3種業(yè)務(wù)及功能。　　第四章主要從項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)的技巧，項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)及分擔(dān)等方面介紹投資銀行在項(xiàng)目融咨的作用?！　〉谖逭率紫扔懻撏顿Y銀行在企業(yè)重組中的地位和功能，然后主要介紹投資銀行的并購(gòu)代理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，同時(shí)也涉及一些商人，銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)容。　　第六章探討風(fēng)險(xiǎn)資本在資本市場(chǎng)中的地位，分析了風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作特點(diǎn)及合伙制風(fēng)險(xiǎn)投資公司運(yùn)作機(jī)制，介紹了投資銀行參與風(fēng)險(xiǎn)資本業(yè)務(wù)的原因及運(yùn)作步驟?！　〉谄哒掠懻摿速Y產(chǎn)證券化的運(yùn)作框架，主要內(nèi)容、證券化的形式和意義，重點(diǎn)分析投資銀行在住宅抵押貸款證券化過(guò)程中，尤其是在創(chuàng)造擔(dān)保抵押鄭中的貢獻(xiàn)。　　第八章著重介紹了投資銀行在互換工具創(chuàng)造方面的作用及金融衍生工具在有關(guān)投資銀行業(yè)務(wù)中的運(yùn)作?！　〉诰耪陆Y(jié)合所發(fā)行證券的具體特點(diǎn)，進(jìn)一步介紹投資銀行在商業(yè)票據(jù)融資公共融資及國(guó)際融資中的作用，是第二章內(nèi)容的擴(kuò)展?！　〉谑轮饕接懼袊?guó)投資銀行發(fā)展現(xiàn)狀，歷史使使及發(fā)展趨勢(shì)。　　相信本書(shū)對(duì)立志從事投資銀行業(yè)的大學(xué)生及研究生、金融界的從業(yè)人員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和財(cái)務(wù)管理人員以及對(duì)投資銀行有興趣的各類人員了解投資銀行的基本價(jià)值會(huì)有所幫助。

作者簡(jiǎn)介

　　范學(xué)俊，國(guó)際金融碩士，副教授。1976年參加工作，1984年畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政金融系。主要從事投資銀行及跨國(guó)公司財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的教學(xué)與研究。發(fā)表在報(bào)刊雜志上的主要論文有：《論跨國(guó)公司建立最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)》、《論中美貿(mào)易關(guān)系》、《論結(jié)構(gòu)投資者在公司治理中的作用》、《香港回歸后，滬、深股市的功能定位》、《對(duì)發(fā)展我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者的若干思考》等。目前 的研究興趣是資本市場(chǎng)。

書(shū)籍目錄

第一章 投資銀行概論第一節(jié) 投資銀行的本質(zhì)一 投資銀行的含義二 投資銀行的業(yè)務(wù)三 投資銀行的性質(zhì)四 投資銀行的功能第二節(jié) 投資銀行業(yè)的基本特點(diǎn)一 投資銀行的組織形態(tài)二 投資銀行的行業(yè)結(jié)構(gòu)三 投資銀行的價(jià)值判斷四 投資銀行的人才類別第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的支柱一 企業(yè)財(cái)富的創(chuàng)造二 風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系三 投資銀行的客戶戰(zhàn)略第四節(jié) 投資銀行業(yè)的發(fā)展進(jìn)程一 經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之前的投資銀行二 經(jīng)濟(jì)大危機(jī)時(shí)期的投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)本章小結(jié)復(fù)習(xí)思考題第二章 投資銀行的證券發(fā)行業(yè)務(wù)第一節(jié) 傳統(tǒng)證券的融資成本一 債券融資特點(diǎn)及成本二 優(yōu)先股融資特點(diǎn)及成本三 普通股融資特點(diǎn)及成本四 投資銀行的作用第二節(jié) 公司證券的創(chuàng)新設(shè)計(jì)一 基于債券的創(chuàng)新設(shè)計(jì)二 基于優(yōu)先股的創(chuàng)新設(shè)計(jì)三 基于普通股的創(chuàng)新設(shè)計(jì)四 結(jié)合股票和債券特征的創(chuàng)新設(shè)計(jì)第三節(jié) 公募發(fā)行的承銷一 發(fā)起階段及業(yè)務(wù)內(nèi)容二 承銷階段及業(yè)務(wù)內(nèi)容三 分銷階段及業(yè)務(wù)內(nèi)容第四節(jié) 承銷業(yè)務(wù)對(duì)投資銀行的意義一 墓碑廣告的內(nèi)涵二 承銷收益的貢獻(xiàn)三 競(jìng)標(biāo)承銷的意義四 暫擱注冊(cè)的影響第五節(jié) 私募發(fā)行的周旋一 私募發(fā)行的條件二 利用私募方式籌資的原因三 投資銀行私募業(yè)務(wù)的特點(diǎn)四 私募備忘錄的內(nèi)容及條款本章小結(jié)復(fù)習(xí)思考題第三章 投資銀行的證券交易業(yè)務(wù)第一節(jié) 交易市場(chǎng)運(yùn)作原理一 交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)二 交易市場(chǎng)的交易方式三 投資銀行在交易市場(chǎng)中的作用第二節(jié) 投資銀行的經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)一 經(jīng)紀(jì)人的行為準(zhǔn)則二 資金賬戶與委托指令三 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職能部門四 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作第三節(jié) 投資銀行的做市商業(yè)務(wù)一 做市商的功能二 投資銀行充當(dāng)做市商的動(dòng)機(jī)三 做市商的買賣報(bào)價(jià)策略四 做市商的存貨融資第四節(jié) 投資銀行的自營(yíng)商業(yè)務(wù)一 自營(yíng)商的投機(jī)交易二 自營(yíng)商的套利交易三 自營(yíng)商的風(fēng)險(xiǎn)套利本章小結(jié)復(fù)習(xí)思考題第四章 投資銀行的項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)第五章 投資銀行的收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)第六章 投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)資本投資業(yè)務(wù)第七章 投資銀行的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)第八章 衍生工具的交易，創(chuàng)立與運(yùn)作第九章 投資銀行的其他融資業(yè)務(wù)第十章 中國(guó)投資銀行的發(fā)展參考文獻(xiàn)

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