促進(jìn)國(guó)際收支平衡與上海外匯管理

前言

　　跨入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程深入推進(jìn)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，相互影響不斷加深，基本形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局。但隨著市場(chǎng)化、全球化的深人，各種新問(wèn)題、新矛盾也在不斷出現(xiàn)。當(dāng)前，國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持了平穩(wěn)較快發(fā)展的勢(shì)頭。然而也要看到，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、通貨膨脹壓力上升和金融市場(chǎng)動(dòng)蕩加劇等風(fēng)險(xiǎn)因素正影響未來(lái)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展，嚴(yán)峻復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境對(duì)我國(guó)出口、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)的不利影響日益顯現(xiàn)。國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出，價(jià)格上漲壓力較大。這些國(guó)內(nèi)外不確定性因素的增多，加大了我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)和宏觀調(diào)控的難度。加強(qiáng)和改善外匯管理是國(guó)家宏觀調(diào)控，以及相關(guān)領(lǐng)域改革和政策調(diào)整的重要組成部分，外匯管理要高度關(guān)注國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的發(fā)展變化，順應(yīng)涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，積極應(yīng)對(duì)各種新挑戰(zhàn)和新要求。　　做好新時(shí)期的外匯管理工作，必須堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，進(jìn)一步解放思想、實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，加大改革創(chuàng)新力度，不斷完善國(guó)際收支調(diào)節(jié)的市場(chǎng)機(jī)制和管理體制，確保外匯管理始終成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極因素。特別要在以下重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得新的突破：一要努力促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。始終按照統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放的要求，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)自主創(chuàng)新，全面提高對(duì)外開(kāi)放質(zhì)量和水平，在保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的同時(shí)，采取綜合措施促進(jìn)國(guó)際收支基本平衡。二要努力促進(jìn)人民幣可兌換、匯率形成機(jī)制改革和外匯市場(chǎng)發(fā)展的有機(jī)結(jié)合。繼續(xù)穩(wěn)妥地推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換，為匯率形成機(jī)制日趨完善和外匯市場(chǎng)走向成熟打下必要的體制性基礎(chǔ)；大力發(fā)展外匯市場(chǎng)，為匯率形成和外匯資源配置提供有效的場(chǎng)所；不斷改進(jìn)匯率形成機(jī)制，為國(guó)際收支和外匯供求的調(diào)節(jié)提供有效的經(jīng)濟(jì)杠桿。三要努力促進(jìn)外匯監(jiān)管和服務(wù)的有機(jī)統(tǒng)一。堅(jiān)持監(jiān)管和服務(wù)并舉，以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)提高管理效率，以規(guī)范的管理提升服務(wù)水平，在大力促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易投資便利化的同時(shí)，建立健全跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)體系和國(guó)際收支應(yīng)急機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。四要努力促進(jìn)對(duì)資本流入和流出均衡的政策調(diào)整和管理。

內(nèi)容概要

跨入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程深入推進(jìn)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，相互影響不斷加深，基本形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局。但隨著市場(chǎng)化、全球化的深入，各種新問(wèn)題、新矛盾也不斷出現(xiàn)。本書(shū)是是兩年來(lái)上海市外匯管理部門(mén)加強(qiáng)調(diào)研分析最新成果的結(jié)晶。全書(shū)分為綜合篇、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)及匯兌篇、經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理篇、資本項(xiàng)目管理篇、外匯檢查篇、金融市場(chǎng)及其他業(yè)務(wù)篇。主要內(nèi)容包括全球視角下的資本流動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)防范，資本流入外匯管制對(duì)資本流動(dòng)效應(yīng)的影響分析，2007年上海居民旅游支出統(tǒng)計(jì)調(diào)研報(bào)告，我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易外匯管理體制改革研究，我國(guó)企業(yè)“走出去”的金融支持研究，網(wǎng)絡(luò)外匯保證金交易問(wèn)題的現(xiàn)狀及對(duì)策，人民幣NDF市場(chǎng)對(duì)境內(nèi)遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)的影響分析等。

書(shū)籍目錄

序綜合篇　從資本輸出功能培育看上海國(guó)際金融中心建設(shè)　全球視角下的資本流動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)防范　優(yōu)化金融生態(tài)的關(guān)鍵在于金融法制化　人民幣匯率升值與上海市貿(mào)易出口的實(shí)證分析　外資銀行法人化改制的意義及影響　進(jìn)一步完善中外跨國(guó)公司外匯資金運(yùn)營(yíng)、外匯管理政策的調(diào)研　上海涉外經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展中的外匯管理優(yōu)化　資本流入外匯管制對(duì)資本流動(dòng)效應(yīng)的影響分析　資本流人沖銷(xiāo)政策比較與借鑒　全球化背景下的國(guó)家角色　試論外匯指定銀行合規(guī)監(jiān)管機(jī)制的構(gòu)建與強(qiáng)化國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)及匯兌篇　試論我國(guó)國(guó)際收支的現(xiàn)狀、根源及調(diào)節(jié)　FDI投資收益對(duì)我國(guó)國(guó)際收支的影響及政策建議　2006年上海跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)報(bào)告　2006年上海房地產(chǎn)外資流入報(bào)告　2007年外資流人上海房地產(chǎn)監(jiān)測(cè)分析報(bào)告　上海進(jìn)出口貨物流與涉外資金流匹配研究　2007年上海居民旅游支出統(tǒng)計(jì)調(diào)研報(bào)告　基于未來(lái)現(xiàn)金流的匯率避險(xiǎn)方案　人民幣匯率形成機(jī)制改革對(duì)上海外匯形勢(shì)的影響　人民幣加速升值后涉匯主體的對(duì)策與建議　關(guān)于銀行對(duì)客戶(hù)遠(yuǎn)期結(jié)售匯引入差額交割模式的探討　解析外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管新難點(diǎn)——外資銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理　美國(guó)次級(jí)債風(fēng)波引發(fā)的對(duì)結(jié)售匯綜合頭寸管理制度的思考經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理篇　我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易外匯管理體制改革研究　上海市加工貿(mào)易收結(jié)匯調(diào)研分析及政策建議　“非報(bào)關(guān)進(jìn)口”項(xiàng)下付匯及核銷(xiāo)業(yè)務(wù)問(wèn)題探討　貿(mào)易進(jìn)口海外代付業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題　關(guān)于完善延期付匯登記監(jiān)管的政策建議　新型貿(mào)易方式外匯管理問(wèn)題淺析　發(fā)展上海服務(wù)外包業(yè)的政策建議　上海市跨境捐贈(zèng)現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策　上海市個(gè)人預(yù)結(jié)匯業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析及政策建議　關(guān)于《個(gè)人外匯管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則的問(wèn)題及建議　經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶(hù)管理回顧、現(xiàn)狀及問(wèn)題探討　保稅物流中心(A型)外匯管理政策初探　上海市保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理新政策實(shí)施情況及政策建議　改進(jìn)保稅倉(cāng)庫(kù)外匯管理的幾點(diǎn)建議　上海市保稅區(qū)企業(yè)退匯業(yè)務(wù)增加應(yīng)引起關(guān)注資本項(xiàng)目管理篇　中國(guó)海外投資戰(zhàn)略研究　我國(guó)企業(yè)“走出去”的金融支持研究　關(guān)于規(guī)范完善外資流入房地產(chǎn)市場(chǎng)的思考　我國(guó)返程投資及外匯管理政策研究　外商投資企業(yè)境外投資外匯管理問(wèn)題及建議　關(guān)于加強(qiáng)投資性公司外匯管理的探討　關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)留用利潤(rùn)管理的政策思考　關(guān)于外商投資企業(yè)外方清算所得資金滯留境內(nèi)情況的報(bào)告　改進(jìn)和完善我國(guó)外債管理問(wèn)題研究　中國(guó)對(duì)外債權(quán)統(tǒng)計(jì)及管理研究　2007年短期外債管理政策調(diào)整的市場(chǎng)反響及需關(guān)注的問(wèn)題　近兩年上海外債形勢(shì)與央行外債管理政策效應(yīng)研究　關(guān)于規(guī)范外債保值交易的建議　加強(qiáng)隱性外債管理問(wèn)題的政策建議　當(dāng)前我國(guó)隱性外債的形式、影響及其監(jiān)控　貿(mào)易信貸外債管理現(xiàn)狀、問(wèn)題及政策建議　關(guān)于外資企業(yè)借用外債境內(nèi)投資問(wèn)題的探討　關(guān)于跨國(guó)公司統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)模式對(duì)外匯管理影響的思考　關(guān)于“借外匯、用外匯”政策的探討　外資融資租賃公司外債管理的問(wèn)題及建議　關(guān)于進(jìn)一步改革國(guó)內(nèi)外匯貸款管理方式的建議　完善對(duì)外擔(dān)保外匯管理的思考　關(guān)于逐步推進(jìn)居民個(gè)人資本項(xiàng)目可兌換的可行性研究及政策建議　建立健全資本項(xiàng)目流動(dòng)監(jiān)測(cè)體系——加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)初探　改進(jìn)資本項(xiàng)目外匯管理若干政策建議外匯檢查篇　地下錢(qián)莊的法律規(guī)制　《外匯管理?xiàng)l例》與現(xiàn)行其他規(guī)定的法律沖突及修改建議　外匯管理行政處罰相關(guān)問(wèn)題探討　非法買(mǎi)賣(mài)外匯行為辨析　網(wǎng)絡(luò)外匯保證金交易問(wèn)題的現(xiàn)狀及對(duì)策　跨境債權(quán)轉(zhuǎn)讓引發(fā)外匯管理問(wèn)題的探討　遠(yuǎn)期結(jié)售匯違約反沖損益歸屬及其影響金融市場(chǎng)及其他業(yè)務(wù)篇　論金融市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)及其法制建設(shè)　個(gè)人理財(cái)發(fā)展及對(duì)策建議　貿(mào)易融資和貿(mào)易信貸的比較及其外匯管理　當(dāng)前外匯市場(chǎng)發(fā)展中存在的突出問(wèn)題及相關(guān)建議　人民幣NDF市場(chǎng)對(duì)境內(nèi)遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)的影響分析　淺析芝加哥商品交易所新推人民幣期貨期權(quán)產(chǎn)品的基本情況及我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策　外匯貸款對(duì)流動(dòng)性的影響　外資銀行收益結(jié)構(gòu)分析與經(jīng)驗(yàn)借鑒　QDⅡ制度啟動(dòng)后的思考　淺析QDⅡ產(chǎn)品滯銷(xiāo)的原因及相關(guān)建議　在滬各金融機(jī)構(gòu)QDⅡ業(yè)務(wù)發(fā)展與挑戰(zhàn)　引入CDR制度對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)放的影響分析　外匯壽險(xiǎn)：“香餑餑”怎么成了“雞肋”　對(duì)我國(guó)再保險(xiǎn)市場(chǎng)現(xiàn)狀的思考和建議　對(duì)境外人士熱衷人民幣投資連結(jié)險(xiǎn)現(xiàn)象的思考和建議

章節(jié)摘錄

　　綜合篇　　從資本輸出功能培育看 上海國(guó)際金融中心建設(shè)　　外匯管理部課題組組長(zhǎng)：鄭楊　　成員：陳小五何念如　　在經(jīng)濟(jì)金融化和金融全球化的進(jìn)程中，當(dāng)今上海的發(fā)展遠(yuǎn)勝于以往，作為曾經(jīng)的國(guó)際金融中心和目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭，其建設(shè)國(guó)際金融中心的目標(biāo)早在1992年黨的十四大中就已提出。經(jīng)過(guò)“八五”和“九五”兩個(gè)五年計(jì)劃的奮斗，上?；境蔀閲?guó)內(nèi)的金融中心。然而必須正視的是，上海國(guó)際金融中心建設(shè)遇到了不少瓶頸。金融中心的核心是什么，國(guó)際金融中心的形成有何經(jīng)驗(yàn)，如何加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)等，成為目前各界研究的熱點(diǎn)。已有的研究成果表明，金融中心的形成是一個(gè)金融機(jī)構(gòu)集聚、資本輸入的過(guò)程，盡管每個(gè)金融中心的形成基于各種因素，然而無(wú)外乎是在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、聚集經(jīng)濟(jì)性等基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的自我持續(xù)成長(zhǎng)，因此集聚成為金融中心建設(shè)的最基本條件和最顯著特征，上海也不例外。在這些討論過(guò)程中，似乎很少?gòu)募酆洼斎说膶?duì)應(yīng)面——資本輸出的角度來(lái)討論國(guó)際金融中心建設(shè)問(wèn)題，或許資本輸出被理所當(dāng)然地簡(jiǎn)化為金融中心建成后的外在表現(xiàn)。但事實(shí)并不如此，資本輸出作為金融中心功能發(fā)揮的合力及具體表現(xiàn)，其加強(qiáng)和深化同樣對(duì)促進(jìn)金融中心建設(shè)大有裨益。　　一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧　　由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括金融活動(dòng)一般都有集聚的傾向，因而一些城市開(kāi)始扮演世界上重要金融活動(dòng)集散地的角色，于是人們稱(chēng)之為“金融中心”。20世紀(jì)70—80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了對(duì)金融中心的研究熱潮，Kindleberger（1974）從比較經(jīng)濟(jì)史的角度對(duì)金融中心的形成原因及過(guò)程進(jìn)行了細(xì)致研究，提出了金融機(jī)構(gòu)在金融中心的聚集效應(yīng)主要體現(xiàn)在跨地區(qū)支付效率和金融資源跨地區(qū)配置效率的提高，并且證明了對(duì)于幾個(gè)給定的金融中心，其最有效率的結(jié)算系統(tǒng)是將全部結(jié)算活動(dòng)都集中在一個(gè)金融中心進(jìn)行，這樣用n一1條交易通道代替原來(lái)的n（n-1）條通道，從而提高結(jié)算效率并降低成本。

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