產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（卷一）

內(nèi)容概要

本書適用于本科生高年級和研究生低年級。我們在每一章都對各種經(jīng)典模型作了相當(dāng)詳細(xì)的闡釋和解析，并特別地指出理解這些模型的關(guān)鍵所在，這將有助于降低學(xué)生在研讀原版論文時常常遇到的一些障礙。本書在介紹模型時，特別注重對學(xué)生經(jīng)濟(jì)直覺的培養(yǎng)，對于模型中得出的結(jié)論盡量給出直觀的解釋。在行文上，我們將重要的結(jié)論都以“命題”的形式表示出來，這有助于學(xué)生能夠盡可能快地把握模型分析的重點。在分析工具上，盡管書中數(shù)學(xué)公式看起來較多，但實際上通常只要掌握了微積分的知識就足夠了。
    具體而言，我們認(rèn)為學(xué)生應(yīng)該具備以下分析技術(shù)。首先，應(yīng)該懂得利用一階條件和二階條件求無約束最優(yōu)。如果最優(yōu)規(guī)劃存在約束，則應(yīng)該懂得利用拉格朗日乘子法。其次，在求得均衡后，應(yīng)該能夠利用隱函數(shù)定理作比較靜態(tài)分析。第三，二階泰勒級數(shù)是一個很重要、很方便的工具。在經(jīng)濟(jì)分析中，我們通常要展開到二階，因為均衡要求一階導(dǎo)數(shù)等于零。第四，包絡(luò)定理，它可以大大簡化對于動態(tài)博弈的策略效應(yīng)的分析。在原則上，我們不要求讀者在學(xué)習(xí)本書前已經(jīng)有博弈論的知識，但是，如果讀者已經(jīng)有納什均衡以及子博弈完美均衡等博弈論概念，則會加深對于書中知識的理解和接受程度。根據(jù)我們的體會，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)組織模型的難點不在于數(shù)學(xué)技巧，而在于對于模型思路和需要解決的問題的把握。希望能夠通過本書加強(qiáng)這方面的訓(xùn)練。

書籍目錄

導(dǎo)論O．1   產(chǎn)業(yè)組織學(xué)分析的范圍0．2   產(chǎn)業(yè)組織分析的方法O．3   本書的特點和使用對象第1章  完全戰(zhàn)爭1．1   完全競爭的定義和特征1．2   競爭均衡的存在性1．3   競爭均衡的福利性質(zhì)第2章  壟斷2．1   壟斷的福利分析2．3   耐用品壟斷第3章  同質(zhì)產(chǎn)品市場3．1   古諾市場結(jié)構(gòu)：數(shù)量競爭3．2   斯坦克爾伯格博弈3．3   伯特蘭市場結(jié)構(gòu)：價格競爭3．4   預(yù)先承諾生產(chǎn)能力和伯特       蘭競爭3．5   戰(zhàn)略替代和戰(zhàn)略補(bǔ)充3．6   古諾競爭和雙邊傾銷第4章  差異化產(chǎn)品市場4．1  差異化產(chǎn)品的古諾競爭和      伯特蘭競爭4．2  區(qū)位分析方法4．3  代表性消費者分第5章   縱向一體化和縱向約束 5．1  縱向一體化5．2  縱向約束第6章   合謀6．1  卡特爾的構(gòu)建和解體6．2  促進(jìn)和阻礙合謀的因素6．3  重復(fù)博弈和默契串謀6．4  不完全監(jiān)督下的超級博弈6．5  策略性行為：競爭與合作第7章   進(jìn)入和容納7．1  斯坦克爾伯格模型 ……

章節(jié)摘錄

書摘6．2  促進(jìn)和阻礙合謀的因素    不論廠商之間是公開或默契地合謀，還是合法或非法地合謀，他們都面臨著諸多問題。首先，他們必須達(dá)成一個協(xié)定。其次，在合謀價格和產(chǎn)量設(shè)定下，每個廠商都有偷偷降價或者增產(chǎn)的動機(jī)。所以，如要合謀成功，卡特爾必須能夠迅速察覺其成員違背協(xié)定的行為。第三，背叛行為必須得到“應(yīng)有”的懲罰．只有當(dāng)背叛串謀協(xié)定者受到的懲罰足夠大和足夠及時，以至于讓其違背協(xié)定得不償失，卡特爾才能自我維持。    這樣，那些有助于解決這三個問題的因素都將有助于廠商之間的合謀，而那些使這三個問題更加難以解決的因素則將阻礙廠商之間的合謀。由此可見，尋找促進(jìn)和阻礙合謀的因素乃是一個硬幣的兩面，知道哪些因素阻礙合謀，也就知道了如何才能促進(jìn)合謀。    第一，廠商的異質(zhì)性會使合謀的難度增加。如果廠商之間存在著產(chǎn)品差異或者成本差異，他們希望制定的價格可能不同，或者說在相同的價格下每個廠商面臨的需求可能存在巨大差異。如果產(chǎn)品之間具有比較大的差異，某個廠商秘密削價將不易被對手察覺。如果廠商之間具有成本差異，卡特爾利潤最大化要求每個廠商邊際收益相同，這有可能導(dǎo)致某個廠商停產(chǎn)或者產(chǎn)量降低很多，以至于在合謀情況下其利潤比不合謀時還低。此時，如果談判成本很高，補(bǔ)償機(jī)制就難以建立，從而出現(xiàn)剛才討論過的交易成本鎖定的情況。    第二，合謀的難易程度和買者的大小以及分布密切相關(guān)。斯蒂格勒(Stigler，1964)強(qiáng)調(diào)了買者的異質(zhì)性對合謀的影響。他指出，當(dāng)買者多為小客戶時，合謀協(xié)定易于執(zhí)行。“一個寡頭壟斷商不會考慮對那些購買量低于某一規(guī)模的買主進(jìn)行秘密削價”。假設(shè)檢測到一次削價行為的概率p與削價次數(shù)n是獨立的，那么廠商削價行為被發(fā)現(xiàn)的概率1-(1-p)n隨n的增加而迅速趨向于1。于是，“還沒有人發(fā)明哪種方法，使人數(shù)眾多的顧客知道他已經(jīng)降低價格，但卻讓他的競爭對手依舊蒙在鼓里”。但是，如果某個廠商突然面臨一宗大買賣，他將有很大的積極性給這位客戶打些折扣，以達(dá)成交易。同時，因為大宗買賣出現(xiàn)的次數(shù)較低，被察覺的概率也將隨之而降低。    第三，多市場接觸有利于合謀協(xié)定的執(zhí)行。如果合謀廠商在多個市場中都有競爭關(guān)系，任何廠商對背叛行為會更加謹(jǐn)慎，仔細(xì)權(quán)衡這樣做到底是否值得。一旦背叛行為被發(fā)現(xiàn)，可能招致對手在多個市場中的報復(fù)行為，這種“收之桑榆，失之東隅”的結(jié)果可能使背叛行為無利可圖。    第四，廠商時間偏好率的不同會增加合謀的難度。當(dāng)兩個廠商的貼現(xiàn)率不同時，他們對未來利潤和當(dāng)期利潤的評價也將不同。如果一個廠商比較“近視”(myopic)，注重當(dāng)期利潤，而另一個廠商則“目光長遠(yuǎn)”，比較看重未來利潤，那么他們達(dá)成合謀協(xié)定的難度將會增加?？紤]一個極端的情況，一個廠商的折現(xiàn)系數(shù)等于零，那么不管將來的處罰如何，他在當(dāng)期都會違背合謀協(xié)定，這意味著他們之間實際上無法達(dá)成任何合謀協(xié)定?？傊绻麖S商之間的貼現(xiàn)率差異越大，他們合謀的可能性將會降低。    第五，如果引入不確定性，合謀行為也將進(jìn)一步復(fù)雜化。在競爭環(huán)境或者條件迅速而且隨機(jī)變化的情況下，廠商之間必須更加頻繁地進(jìn)行再談判，從而提高了談判費用，這將提高“交易鎖定”的可能性。更為重要的是，在不確定性存在的情況下廠商很難確定合謀結(jié)果到底是什么，從而更談不上在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相互補(bǔ)償了。此外，在不確定性環(huán)境下，不同廠商對未來的預(yù)期可能是不同的，這類似于不同廠商的貼現(xiàn)率不同，從而阻礙合謀的形成。    第六，在很多國家中，卡特爾或者公開合謀是非法的。這對合謀構(gòu)成了一定的法律限制。在此情況下，合謀廠商必須找到一種傳遞改變價格或者產(chǎn)量的信息機(jī)制。一種選擇是各合謀廠商們推選一個價格領(lǐng)導(dǎo)者，其所制定的價格作為其他廠商制定價格的參照。這個充當(dāng)晴雨表的價格領(lǐng)導(dǎo)者可能是一個在產(chǎn)業(yè)中具有舉足輕重的主導(dǎo)廠商，也可能是一個典型的公認(rèn)廠商。    第七，如果廠商之間共享價格信息，合謀則容易維持。如果銷售者對競爭對手的行為有更多的信息時，檢測會更加容易。如果各廠商互通信息，市場信息會隨之而增加。但是這樣做經(jīng)常會違反反托拉斯政策，與之相對應(yīng)，廠商們經(jīng)常組建一個貿(mào)易協(xié)會，搜集和發(fā)布與行業(yè)狀況有關(guān)的信息。競爭廠商可在希望合謀的行業(yè)建立合資企業(yè)，這樣只要合資企業(yè)能夠行使壟斷能力就達(dá)到合謀的目的了。    最后，行業(yè)中的廠商數(shù)目以及大小分布也對合謀具有很大的影響。如果廠商生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，則需求彈性越大的廠商越有積極性降價。而對于那些規(guī)模比較小的廠商，其市場份額較小，故降價可以獲得更大的市場份額。反過來，已經(jīng)占有很大市場份額的廠商則不愿意降價，因為這樣他獲得市場份額不會大幅增加，但由于單位產(chǎn)品利潤降低遭受的損失卻很大。用弗登伯格和泰勒爾(Fudenberg and Tirole，1983)的話說，大企業(yè)變成了不愿意降價的“肥貓”。在廠商數(shù)目比較少的行業(yè)中，合謀更容易成功。6．3  重復(fù)博弈和默契串謀    在靜態(tài)模型中，各廠商陷入非合作“囚徒困境”的原因是，他們之間進(jìn)行的是一次性(one-shot)博弈，無法對違背者進(jìn)行處罰。一個自然的猜測是，如果各廠商在市場中“相見”多次，進(jìn)行重復(fù)博弈，卡特爾成員就能夠?qū)ζ垓_者進(jìn)行處罰，從而有可能維持卡特爾的存在。所謂重復(fù)博弈，就是將廠商的單期博弈重復(fù)多期，甚至無窮期。特別地，無窮期重復(fù)博弈被稱為超級博弈。下面，我們就從重復(fù)博弈的角度來討論默契合謀(tacit collusion)的可能性，或者說考察重復(fù)博弈能否解開上述“囚徒困境”。    第二條途徑是引入產(chǎn)品差異。伯特蘭博弈的結(jié)果嚴(yán)格依賴于兩個廠商生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。正因為產(chǎn)品同質(zhì)，消費者才會必然購買價格最低的產(chǎn)品。但是，如果存在產(chǎn)品差異，有效配給機(jī)制將不再成立。比如說有些產(chǎn)品的質(zhì)量高，有些質(zhì)量低，那么，即便高質(zhì)量的產(chǎn)品價格高一點，消費者也會購買。再比如，消費者寧可支付高價格，在距離自己比較近的超市購買，因為這樣可以避免交通成本或者“麻煩”。我們將在下一章詳細(xì)討論產(chǎn)品差異市場。但有一點值得指出，產(chǎn)品差異常常是弱化競爭的廠商戰(zhàn)略。    第三條途徑是引入不對稱信息。有效配給機(jī)制要求，只要一個廠商的價格稍低一點，他將獲得整個市場。如果存在不對稱信息，伯特蘭均衡將不再有效。在不對稱信息下，消費者(不知道兩個廠商的價格)或廠商(不知道對手的價格)的搜尋行為都會導(dǎo)致價格離散(price dispersion)，從而伯特蘭均衡不再成立。    第四條途徑是引入時間維度。伯特蘭博弈是一個靜態(tài)模型。兩個廠商在市場上只“相見一面”，這使他們的定價陷入了“囚徒困境”。盡管如果兩個廠商都制定高價格，他們的利潤更高，但這無法構(gòu)成納什均衡。對任何一個廠商而言，不論對手制定高價格還是低價格，制定低價格都是他的占優(yōu)戰(zhàn)略。但是，如果兩個廠商在市場中“低頭不見抬頭見”，上述不合作行為就不再是最優(yōu)選擇。在這樣的無限期重復(fù)的“超級博弈”中，兩者進(jìn)行合謀”，共同制定高價格也將是一個子博弈完美納什均衡。即便在有限期博弈中，廠商建立愿意合作的名聲也會因此而受益。引入時間維度關(guān)鍵所在是廠商之間進(jìn)行重復(fù)博弈。根據(jù)第六章中提到的“顛倒原理”，動態(tài)博弈結(jié)果往往和靜態(tài)博弈完全相反。與古諾博弈相比，伯特蘭博弈作為懲罰手段更加嚴(yán)厲，從而更有可能維持卡特爾合謀。    ……

媒體關(guān)注與評論

導(dǎo)語在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（IO）作為和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)等相并列的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，占有非常重要的位置。其涵蓋領(lǐng)域極其廣泛，發(fā)展也相當(dāng)迅速。一大批優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)組織理論家使其成為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)中最活躍的領(lǐng)域，他們的精彩分析不但加深了我們對世界的認(rèn)識，而且也為制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策提供了理論根據(jù)。的確，除了在大學(xué)中任職，有很多產(chǎn)業(yè)組織學(xué)家正在或曾經(jīng)在政府機(jī)構(gòu)工作，負(fù)責(zé)反托拉斯的事務(wù)，也有很多人在像蘭德公司這樣的著名咨詢機(jī)構(gòu)供職。在此意義上，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)作為一門學(xué)問，跨越了純理論和實踐應(yīng)用的界限，并將兩者有機(jī)地結(jié)合起來。    但在我國，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)卻基本上局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策的討論，詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，尤其是數(shù)量分析和福利分析則比較欠缺。更重要的是，由于歷史的原因，我國傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)分析是基于計劃體制而進(jìn)行的，這在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中日顯陳舊和落后，逐漸失去對現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。所以，加強(qiáng)“新”產(chǎn)業(yè)組織理論的研究和教學(xué)，對于健全和適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)是大有裨益的。0．1  產(chǎn)業(yè)組織學(xué)分析的范圍    在強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)組織理論的重要性之后，我們首先必須搞清楚的是，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)到底是什么？其研究對象和研究方法又是什么？泰勒爾(1988)寫道：“我避免給這一學(xué)科下一個精確的定義，因為它的邊界并不明確”。可見，要給產(chǎn)業(yè)組織學(xué)做出明確的定義并非易事。顧名思義，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)似乎可以理解為一門視產(chǎn)業(yè)為組織載體，進(jìn)而研究其結(jié)構(gòu)、行為和績效以及相互之間關(guān)系的學(xué)科。謝勒（1971）說得更加清楚：產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的領(lǐng)域是如何通過諸如自由市場體系等組織機(jī)制將個體的生產(chǎn)活動和社會對商品和服務(wù)的需求協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來，以及這些組織機(jī)制的不完善和變動對達(dá)到這樣的目的有什么影響。所以，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的主要目的在于研究市場運行。    任何經(jīng)濟(jì)，不管其文化和政治背景如何，都必須解決三個基本“經(jīng)濟(jì)”問題：第一，生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少？第二，如何生產(chǎn)?特別是，如何分配社會稀缺資源以生產(chǎn)各種產(chǎn)品?第三，如何在社會各成員中分配最終產(chǎn)品?也即為誰生產(chǎn)的問題。歷史上有三種解決方式，首先是按照傳統(tǒng)來解決，比如封建制度下的歐洲和種姓制度下的印度即是如此?，F(xiàn)在，大概除了一些原始的部落，這種方式已不復(fù)存在。其次是我們比較熟悉的計劃體制，上述三個經(jīng)濟(jì)問題是由中央計劃來決定和協(xié)調(diào)的。歷史已經(jīng)證明，中央計劃體制存在著致命的缺陷?，F(xiàn)在，包括中國在內(nèi)的許多國家正經(jīng)歷著由計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)軌的過程。最后一種就是市場體制。盡管市場體制也存在著各種不足之處，但它是迄今我們所知道的壞處最少的一種選擇。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究重點也就是在市場體制下人們是如何解決以及如何才能更好地解決上述三個經(jīng)濟(jì)問題的。    ……

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