西域歷史研究

內(nèi)容概要

自漢代張騫“鑿空”以后，中國人習(xí)慣上將河西走廊玉門關(guān)以西的廣大地區(qū)稱之為西域。廣義上的西域包括西亞的條支、南亞的身毒和亞洲以遠(yuǎn)的大秦，而狹義上的西域主要指以天山為核心的中亞地區(qū)。西域的歷史，特別是以天山地區(qū)為核心的西域歷史，是中國歷史不可分割的部分。
西域的天山是亞洲中部的一個重要山系，它東近阿爾泰山，西瞰河中之地，由數(shù)列東西向的褶皺斷塊山組成，并伸展出一些支脈。它有若干盆地、河谷和草原，給畜牧和農(nóng)業(yè)提供了良好的條件，又控扼著古代歐亞大陸上最重要的東西交通線——絲綢之路，是世界上幾大文明的交匯點。
自古以來，許多民族在這一地區(qū)生活過、活動過。公元6世紀(jì)阿史那突厥興起后，很快發(fā)展到這里。唐朝和吐蕃分別于8世紀(jì)中后期和9世紀(jì)中期無暇顧及西域以后，突厥語諸部族成為天山地區(qū)的主要政治勢力。10世紀(jì)中期，西部天山地區(qū)的突厥語諸部族開始較大規(guī)模地文化轉(zhuǎn)型，并且在喀喇汗王朝時期發(fā)展出初步的新的文化。西遼和蒙元時期，雖然有大批游牧部族從漠北進入天山地區(qū)，但這并沒有改變突厥語諸部族是天山地區(qū)主要居民的局面，也沒有中斷這一地區(qū)文化轉(zhuǎn)型的進程。本書以天山地區(qū)為核心，探討8至10世紀(jì)突厥語諸部族在西域（狹義上的）地區(qū)的活動以及文化轉(zhuǎn)型在突厥語諸部族中發(fā)展的情況。
近代以來，國外許多東方學(xué)家都關(guān)心突厥語部族在西域地區(qū)的活動，探討過8至10世紀(jì)天山歷史的某些問題。并且早在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，與這段歷史有關(guān)的史料，特別是中世紀(jì)阿拉伯文、波斯文等史料已在西方整理出版。同時，突厥文碑銘的釋讀和突厥學(xué)的發(fā)展，以及19世紀(jì)后半期西方人開始對天山地區(qū)的實地考察，也為西域地區(qū)歷史研究提供了新的材料和動力。
本世紀(jì)初以來，與西域地區(qū)歷史特別是8至10世紀(jì)這段歷史有關(guān)的最重要成果見于巴托爾德（B．B．Barthold）的一系列論著。這位著名的俄國／蘇聯(lián)學(xué)者幾乎研究了所有涉及這段歷史的阿拉伯、波斯史料，探討了許多重大事件，勾劃出了其歷史線索。他的《蒙古入侵時期的突厥斯坦》（1898一1900）、《七河史綱》（1893）、《中亞科學(xué)考查報告（1893—1900）》、《突厥斯坦簡史》（1922）、《中亞突厥史十二講》（1926）等論述至今具有重要學(xué)術(shù)價值，仍是我們研究的入門書和尋找阿拉伯、波斯史料的向?qū)А２贿^正如巴托爾德本人所承認(rèn)的那樣，他不懂漢文，不能直接利用漢文文獻，因此他的研究主要依靠阿拉伯、波斯史料，側(cè)重于西部天山地區(qū)。
本世紀(jì)上半期研究有關(guān)阿拉伯、波斯史料的另一位大家是米諾爾斯基（V．Minorsky）。米諾爾斯基整理、翻譯、研究、注釋了《世界境域志》（Hudūd al-'ālam）、馬爾瓦茲（A1-Marwazi）著作的有關(guān)篇章和《塔米姆回鶻游記》等，這些史料和米諾爾斯基的研究對本文有直接意義。他的缺陷也在于不能直接利用漢文文獻。
直接利用漢文文獻進行有關(guān)研究的學(xué)者首推沙畹（E．Chavannes）和伯希和（P．Pelliot）。沙畹的《西突厥史料》可以被看作是西方學(xué)者直接利用漢文文獻并結(jié)合其他史料研究突厥語部族在天山地區(qū)活動史的第一部重要著作，至今仍為國內(nèi)外學(xué)者所利用。不過沙畹的研究以8世紀(jì)中期為下限，而我的研究正由此開始。
伯希和具有廣博的語言學(xué)知識，熟悉中國古代文化，給我們留下了大量的細(xì)部研究。雖然他并未系統(tǒng)論述8至10世紀(jì)以天山為核心的西域歷史，但他涉及了這段歷史中的許多問題，不容忽視。
本世紀(jì)50年代以后，與本文有關(guān)的、直接利用漢文文獻進行研究的西方學(xué)者是哈密屯（J．R．Hamilton）。他的《五代回鶻史料》、《鋼和泰藏卷雜考》、《托古茲古思和十姓回鶻》，我們都給予了高度重視。不過他的研究對西部天山地區(qū)的歷史涉及較少。
在研究西域地區(qū)史方面日本學(xué)者的研究占有重要的地位。他們能廣泛利用漢文文獻，又較早接觸到西方的研究。本文利用了許多日本學(xué)者的成果。在日本學(xué)者中，安部健夫最早全面研究了8至10世紀(jì)整個天山地區(qū)的歷史。他在《西回鶻國史的研究》（1956）中提出了不少值得重視的見解。不過他處理史料的方法和直接利用史料的范圍，使他的許多重要結(jié)論與歷史原貌相差較遠(yuǎn)。在日本老一輩學(xué)者中，羽田明提出了一些重要課題，他就此發(fā)表的一些論著雖然并沒有超出當(dāng)時西方學(xué)者的研究水平，但他的上述見解為今后研究的深入指出了一條道路。
40—50年代以來，前蘇聯(lián)對西域地區(qū)歷史的研究有許多成果，如對西部天山地區(qū)中古遺址的調(diào)查、發(fā)掘和研究，對有關(guān)文獻的整理、出版，前蘇聯(lián)中亞各加盟共和國科學(xué)院編寫出版的大部頭地區(qū)通史等等，對我們的研究都有重要意義。不過就本文論及的時期內(nèi)西域地區(qū)史而言，前蘇聯(lián)學(xué)者的研究側(cè)重于西部天山地區(qū)．對漢文材料的研究也不夠。
國內(nèi)對以天山地區(qū)為核心的西域史的注意可以追述到19世紀(jì)中葉西北輿地之學(xué)的興起。本世紀(jì)30年代以后，中國學(xué)者接觸到西方和日本的研究成果及治學(xué)方法，研究有所深入。但從整體上看，國內(nèi)對8至10世紀(jì)這一地區(qū)歷史的研究，在本世紀(jì)70年代末以前仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在外國學(xué)者的后面?！拔幕蟾锩苯Y(jié)束以后，國內(nèi)的研究水平有了不少提高，縮小了與國際水平的差距。
對我們的課題而言，最近一二十年以來國內(nèi)外研究成就中有兩方面特別重要。首先，對和田塞語文獻（于闐語文獻）的研究成果，使我們可以在漢文、阿拉伯、波斯文、中古突厥語文等史料之外，利用一種新的當(dāng)?shù)匚墨I。這種文獻不僅增加了某些歷史細(xì)節(jié)的資料，更重要的是它還提供了一些時間座標(biāo)。其次，在國際藏學(xué)發(fā)展的推動下，一些學(xué)者重視利用藏文史料，結(jié)合漢文等文獻記載，發(fā)表了一系列有關(guān)吐蕃在西域活動的論著，弄清一些歷史疑點，為我們研究突厥語諸部族在天山地區(qū)的活動掃除了一些障礙。
總之，我們希望在國內(nèi)外現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合漢文、阿拉伯、波斯文和其他文字的材料，描繪出一幅有關(guān)8至10世紀(jì)西域地區(qū)突厥語諸部族活動史的更清晰的畫面。

作者簡介

1989年畢業(yè)于南京大學(xué)歷史系，獲歷史系博士學(xué)位，現(xiàn)為中美文化研究中心教授、南京大學(xué)民族與邊疆研究中心教授、博士研究生導(dǎo)師。
熟悉中國西北民族歷史發(fā)展，較好運用阿拉伯語等東方語言史料從事西北民族歷史研究，論文獲國內(nèi)外同行好評，專著《西域歷史研究（八至十世紀(jì)）》（國家社科基金成果、上海古籍出版社2000年）獲江蘇省第七次哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎一等獎（2001年）。近年來關(guān)注中國少數(shù)民族的當(dāng)代發(fā)展，從事當(dāng)代民族社會調(diào)查（國家社科基金、美國福特基金）和當(dāng)代民族政策研究（包括中美兩國民族/種族政策的比較研究）。針對911以后國內(nèi)外形勢的新發(fā)展，在國內(nèi)伊斯蘭研究中提出以“文明對話”的理念處理國與國之間、大民族與小民族之間關(guān)系的原則，2002年8月主持與哈佛大學(xué)聯(lián)合召開的國際會議“文明對話：中國穆斯林學(xué)者與非穆斯林學(xué)者的對話”，在中國各穆斯林民族中引起強烈反響，受到國際學(xué)者的較高評價。

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