2012年版全國期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)講義 真題 預(yù)測全攻略

前言

隨著我國金融體系的不斷完善，期貨業(yè)將和證券業(yè)、保險業(yè)一樣，成為我國金融體系的重要組成部分，為實體經(jīng)濟的穩(wěn)健發(fā)展提供必要的保障。我國的期貨行業(yè)起步較晚，但發(fā)展非常迅速?？梢灶A(yù)測，未來十年，期貨將成為我國金融行業(yè)中發(fā)展最為迅速的部分。期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。 目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目分為期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析。通過前兩科考試后，方可報考期貨投資分析科目。為了幫助廣大考生復習備考，我們編寫了2012年期貨從業(yè)人員資格考試叢書：《期貨市場教程講義?真題?預(yù)測全攻略》、《期貨投資分析講義?真題?預(yù)測全攻略》和《期貨法律法規(guī)講義?真題?預(yù)測全攻略》。這套叢書具有以下鮮明的特點。本書體例本書在緊扣最新考試大綱的基礎(chǔ)上，以歷年考題為中心，形成了獨特的編寫體例。全書正文按章節(jié)進行講述，每章分為四部分?？键c結(jié)構(gòu)概覽將每章各節(jié)的重點內(nèi)容用圖表的形式呈現(xiàn)出來，一目了然，使考生能夠快速、清晰地把握考試要點?？键c重點突破將歷年出現(xiàn)的考點與相關(guān)概念放在一起加以介紹，并附相關(guān)真題和詳細解析，使考生能夠高效地把握考試重點，了解出題方式，加深對基礎(chǔ)知識的理解?？键c自測每一章都為考生精心設(shè)計一套自測試卷，在分值權(quán)重、題型題量、題的難易度、時間安排等諸多方面與最新真題保持一致，幫助考生提前適應(yīng)考試氛圍，向高分沖刺。答案與解析對考點自測中的每一題進行詳細的解析，并對考題中出現(xiàn)的相關(guān)概念加以介紹，使考生能夠切實把握每一道題的出題意圖，做到舉一反三。本書特色豐富充實的考題本書在對歷年考題進行層層分析、歸納、總結(jié)的基礎(chǔ)上，精心選取每道真題，并將歷年考題中涉及的重要考點作為出題的重點，對考試大綱中的未考知識點進行補充，確?？忌鷱土暤尼槍π院腿嫘浴＞痈卟幌碌拿新时緯鴩栏褚勒兆钥即缶V的考核要求編寫，題量充足，知識點覆蓋全面，命中率一直居于同類輔導書前列。與時俱進的新鮮品牌本書一改市場上大多數(shù)自考輔導書多年不改版的老傳統(tǒng)，依據(jù)最新考試大綱及最新考題及時修訂，確保其永遠“新鮮”。友情提示期貨從業(yè)人員資格考試2012年可報考5次，具體情況如下：從業(yè)資格考試時間考試場次報名時間考試地點第一次2月1日—2月15日3月17日35個城市第二次3月28日—4月10日5月19日35個城市第三次5月24日—6月7日6月30日35個城市第四次8月1日—8月14日9月15日35個城市第五次10月9日—10月23日11月10日35個城市《期貨投資分析》科目考試時間考試場次報名時間考試地點第一次3月28日—4月10日5月19日35個城市第二次10月9日—10月23日11月10日35個城市考試不僅考查考生掌握知識的程度，更重要的是考查考生的心態(tài)。因此，對待考試要保持基本放松、適度緊張、積極樂觀的態(tài)度，克服困難，提高復習效率，充滿信心地參加考試。為了方便廣大讀者，我們提供了熱線服務(wù)，電話：13681387472，郵箱：suoxh@139.com，歡迎大家聯(lián)系，我們一定竭誠為您服務(wù)。最后，對一貫支持我們的廣大讀者朋友和對本書的出版作出努力的朋友一并表示感謝。作者2012年5月于中央財經(jīng)大學

內(nèi)容概要

　　期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?！?012年版全國期貨從業(yè)人員資格考試：期貨法律法規(guī)講義·真題·預(yù)測全攻略》專為參加2012年期貨從業(yè)資格考試的人員復習備考編寫的。叢書嚴格依據(jù)2012年期貨從業(yè)人員資格考試大綱和指定教材編寫，清晰點明了考試的基本考點，并配合以豐富的習題訓練，是幫助廣大應(yīng)考人員更快、更好通過考試的必備輔導用書。

作者簡介

　　北京立恒金融培訓機構(gòu)，是以中央財經(jīng)大學的師資為依托從事金融從業(yè)資格考試研究與培訓的專業(yè)機構(gòu)。創(chuàng)業(yè)10年以來，以其“科學的課程設(shè)計、雄厚的師資力、令人信服的輔導資料、卓有實效的應(yīng)試效果”而深受廣大考生的支持與推崇。

書籍目錄

第一篇 行政法規(guī)
　期貨交易管理條例
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
第二篇 部門規(guī)章與規(guī)范性文件
　期貨投資者保障基金管理暫行辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨交易所管理辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司管理辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨從業(yè)人員管理辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
第三篇 協(xié)會自律規(guī)則
　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
第四篇 其他相關(guān)法規(guī)
　中華人民共和國刑法修正案（摘選）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》和
　《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的通知
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析
　期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習題
　答案與解析

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。 第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員： （一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； （二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 第十條期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責： （一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （二）設(shè)計合約，安排合約上市； （三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； （四）保證合約的履行； （五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理； （六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。 第十一條期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度： （一）保證金制度； （二）當日無負債結(jié)算制度； （三）漲跌停板制度； （四）持倉限額和大戶持倉報告制度； （五）風險準備金制度； （六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。 第十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)： （一）提高保證金； （二）調(diào)整漲跌停板幅度； （三）限制會員或者客戶的最大持倉量； （四）暫時停止交易。

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