金融市場全球化下的中國金融監(jiān)管體系改革

內(nèi)容概要

　　《教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目：金融市場全球化下的中國金融監(jiān)管體系改革》主要內(nèi)容包括：全球化下的金融風險與金融監(jiān)管理論、金融監(jiān)管理念與方法、各國金融監(jiān)管體制發(fā)展比較、中國金融監(jiān)管體系評估、貨幣市場監(jiān)管、外匯市場監(jiān)管、銀行業(yè)監(jiān)管等。

作者簡介

　　曹鳳岐，男，1945年7月生，北京大學光華管理學院教授、博士生導師，北京大學金融與證券研究中心主任，任教育部社會科學委員會委員，中國金融學會常務理事，中國城市金融學會常務理事，北京市金融學會副會長等職。曾任北京大學光華管理學院副院長、學術(shù)委員會主任。全國MBA教育指導委員會委員，國務院學科評議組成員。1992年起享受中華人民共和國政府特殊津貼。長期從事宏觀經(jīng)濟管理、股份經(jīng)濟、金融與證券方面的研究，是最早提出在中國推行股份制的學者之一，參與了《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國證券投資基金法》的起草工作。代表著作有《股份經(jīng)濟論》、《資本市場論》、《中國企業(yè)股份制的理論與實踐》、《股份制與現(xiàn)代企業(yè)制度》等。

書籍目錄

第一章 全球化下的金融風險與金融監(jiān)管理論
第一節(jié) 全球化趨勢下的金融業(yè)
第二節(jié) 金融風險的全球化趨勢
第三節(jié) 金融監(jiān)管理論的發(fā)展
第四節(jié) 全球化趨勢下世界金融監(jiān)管體制的變遷
第二章 金融監(jiān)管理念與方法
第一節(jié) 監(jiān)管理念與監(jiān)管方法的內(nèi)涵
第二節(jié) 原則監(jiān)管和規(guī)則監(jiān)管
第三節(jié) 監(jiān)管理念與方法的哲學思考
第三章 各國金融監(jiān)管體制發(fā)展比較
第一節(jié) 金融監(jiān)管的類型及歷史沿革
第二節(jié) 各國金融監(jiān)管體制和模式
第三節(jié) 金融危機后主要國家金融監(jiān)管改革及發(fā)展
第四節(jié) 金融監(jiān)管體制發(fā)展的國際趨勢及對中國的啟示
第四章 中國金融監(jiān)管體系評估
第一節(jié) 中國金融監(jiān)管的歷史沿革
第二節(jié) 中國現(xiàn)行金融監(jiān)管體系的總體評估
第三節(jié) 中國金融監(jiān)管體系進一步改革的必要性
第五章 貨幣市場監(jiān)管
第一節(jié) 貨幣市場發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題
第二節(jié) 貨幣市場風險
第三節(jié) 貨幣市場監(jiān)管創(chuàng)新
第四節(jié) 貨幣市場的金融穩(wěn)定和貨幣政策傳導職能
第六章 外匯市場監(jiān)管
第一節(jié) 外匯管理制度的歷史變革
第二節(jié) 短期資本流動的監(jiān)測指標分析
第三節(jié) 銀行間外匯市場監(jiān)管理念
第四節(jié) 匯改后外匯市場微觀層面監(jiān)管新問題
第五節(jié) 人民幣國際化路徑與風險防范
第七章 銀行業(yè)監(jiān)管
第一節(jié) 銀行監(jiān)管的主要依據(jù)
第二節(jié) 有效監(jiān)管的分析框架
第三節(jié) 金融市場全球化下銀行監(jiān)管的問題與對策
第八章 證券業(yè)和資本市場監(jiān)管
第一節(jié) 證券業(yè)和資本市場監(jiān)管體系的建立
第二節(jié) 證券業(yè)和資本市場監(jiān)管制度的改革與完善
第三節(jié) 證券業(yè)和資本市場監(jiān)管改革發(fā)展的思考與建議
第九章 保險業(yè)及保險市場監(jiān)管
第一節(jié) 國際保險監(jiān)管體系
第二節(jié) 國際保險監(jiān)管改革最新趨勢及對完善我國保險監(jiān)管的啟示
第三節(jié) 對完善我國保險監(jiān)管的思考和建議
第十章 農(nóng)村金融監(jiān)管
第一節(jié) 農(nóng)村金融的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀
第二節(jié) 現(xiàn)行農(nóng)村金融監(jiān)管體系評價
第三節(jié) 建立多層次農(nóng)村普惠金融體系
第四節(jié) 農(nóng)村金融監(jiān)管體系的改革與完善
第十一章 金融衍生品市場的監(jiān)管
第十二章 混業(yè)經(jīng)營與金融控股公司監(jiān)管
第十三章 中國金融國際化過程中的金融監(jiān)管體系
第十四章 金融監(jiān)管法律體系與國際合作
第十五章 中國金融監(jiān)管體系改革總體思路與方案
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

　　1.提高銀行監(jiān)管規(guī)則的有效性。銀行監(jiān)管規(guī)則是銀行監(jiān)管機構(gòu)依法監(jiān)管的直接依據(jù)，規(guī)則的有效性與否直接關(guān)系到依法監(jiān)管的質(zhì)量，或者銀行監(jiān)管的有效性。規(guī)則的有效性主要體現(xiàn)在規(guī)則的科學性、統(tǒng)一性、操作性等?！　∧壳?，我國銀行監(jiān)管規(guī)則存在的突出問題，一是法規(guī)沖突，二是法規(guī)質(zhì)量。法規(guī)沖突的主要問題是：上位法與下位法之間的縱向沖突和同級法規(guī)之間的橫向沖突。法規(guī)沖突破壞法規(guī)制度的統(tǒng)一性，損害法規(guī)的權(quán)威性，給執(zhí)法帶來嚴重困難，影響依法監(jiān)管的水平，不利于銀行業(yè)的發(fā)展，不利于維護國家、社會、客戶及銀行業(yè)機構(gòu)的利益，還容易被鉆空子從而被利用為“保護傘”，并且滋生腐敗。法規(guī)質(zhì)量的主要問題是：作為監(jiān)管規(guī)則載體的監(jiān)管規(guī)章或規(guī)范性文件，特別是規(guī)范性文件多而零散，需要整合；存在法規(guī)空白；規(guī)則發(fā)布形式不統(tǒng)一、不規(guī)范，導致一些監(jiān)管規(guī)則的效力不清晰；規(guī)則透明度不高，許多規(guī)則沒有公布；許多過時的法規(guī)未能及時廢止和更新；一些法規(guī)缺乏操作性，主要是過于原則，實施中難以把握，或者條款是義務性規(guī)范還是指導性規(guī)范定性不明確，或者是沒有罰則規(guī)定，缺乏執(zhí)行力。為此，要借鑒銀行監(jiān)管的國際經(jīng)驗，根據(jù)我國銀行監(jiān)管的未來發(fā)展方向，基于金融監(jiān)管的法律基礎(chǔ)理論和金融立法經(jīng)驗，把握立法前、立法中、立法后三個環(huán)節(jié)，系統(tǒng)規(guī)劃、科學設計、合理制定銀行審慎監(jiān)管規(guī)則體系。具體措施：　　——設計審慎監(jiān)管規(guī)則體系?？梢砸匀珖嗣翊泶髸捌涑瘴瘑T會制定和頒布的法律、最高國家行政機關(guān)即國務院依法制定和頒布的行政法規(guī)、由銀行監(jiān)管機構(gòu)制定和頒布的規(guī)章與規(guī)則三個法律法規(guī)層次為經(jīng)，以涉及銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立、變更、終止、業(yè)務經(jīng)營等四個方面為緯，設計審慎銀行監(jiān)管的規(guī)則框架。在銀行審慎監(jiān)管規(guī)則框架之下，按照輕重緩急、循序漸進原則，制定和更新的關(guān)于信用風險、市場風險、操作風險等方面的監(jiān)管規(guī)則；建立完善有效的監(jiān)管規(guī)則制定程序，對監(jiān)管規(guī)則的立項、審議和發(fā)布實施程序進行規(guī)范，提高監(jiān)管規(guī)則制定過程的透明度。　　……

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