政府R&D資助作用機制及激勵效應(yīng)研究

內(nèi)容概要

　　隨著科技進步速度的加快、技術(shù)復(fù)雜程度的提高，自主創(chuàng)新需要依賴于更多的R&D投入和外部條件的支持，其中政府在提供R&D資源、推動企業(yè)自主創(chuàng)新上的作用日益顯著。但是在現(xiàn)有的研究中，不論是秉承熊彼特創(chuàng)新思想的技術(shù)創(chuàng)新理論，還是新古典理論，都沒有令人滿意地解答政府R&D資助的作用、方式、傳導(dǎo)機制等一系列核心問題?！冬F(xiàn)代商貿(mào)研究叢書：政府R&D資助作用機制及激勵效應(yīng)研究》從微觀、中觀和宏觀等三個層面分析了政府R&D資助的理由，同時認(rèn)識到這種政策工具耗費了一定的財政資金，而且還可能產(chǎn)生“政府失靈”問題。在此基礎(chǔ)上，本書提出政府R&D資助與其他創(chuàng)新政策存在一定的互補關(guān)系，政府R&D資助政策是相機抉擇的觀點。此外，本書還利用新制度經(jīng)濟學(xué)的路徑依賴?yán)碚摻忉屃思夹g(shù)后進國政府R&D資助的必要性。由于技術(shù)后進國是以技術(shù)引進為起點的，在路徑依賴的自增強機制的作用下，企業(yè)會強化對技術(shù)引進的依賴。政府R&D資助能夠彌補企業(yè)建立自主創(chuàng)新路徑的成本，從而促使企業(yè)走向替代路徑。
　　本書重點關(guān)注了四種政府R&D資助方式：財政直接資助、稅收優(yōu)惠、金融支持和政府采購，并分別研究了四種資助方式對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機制，提出了政府R&D資助方式應(yīng)該與創(chuàng)新的不同階段、創(chuàng)新的不同模式相匹配的觀點。在理論層面上，本書還研究了政府R&D資助的影響效應(yīng)，政府R&D資助與企業(yè)R&D投入之間既可能是互補關(guān)系，也可能是替代關(guān)系，而最終效應(yīng)則取決于技術(shù)機會、市場規(guī)模、融資成本、制度等一系列相關(guān)因素。
　　通過對我國政府R&D資助方式的分析，本書發(fā)現(xiàn)我國政府R&D資助是以直接資助為主，間接資助相對較少。與發(fā)達(dá)國家政府R&D資助相比，我國政府R&D資助的數(shù)量和比重都是偏低的。本書還分析了我國政府R&D資助的相關(guān)制度，并指出我國政府資助政策上存在的缺陷，包括了財政直接資助金額小、缺乏針對初創(chuàng)企業(yè)的財政補貼措施；稅收政策還不夠規(guī)范、針對性還不強；金融支持政策存在政策工具單一、對企業(yè)支持力度不夠大的問題；政府采購存在采購規(guī)模較小、運作不規(guī)范的問題。
　　本書運用實證研究方法對我國政府R&D直接資助的效果進行了總體評價，研究發(fā)現(xiàn)政府R&D直接資助的產(chǎn)出彈性小于企業(yè)自籌R&D的產(chǎn)出彈性，企業(yè)R&D的產(chǎn)出彈性大約是政府R&D產(chǎn)出彈性的2~8倍，說明了政府R&D直接資助的產(chǎn)出效果低于企業(yè)R&D的產(chǎn)出效果。還發(fā)現(xiàn)在低技術(shù)行業(yè)、民營經(jīng)濟比重高的行業(yè)政府R&D資助的產(chǎn)出效率相對較高。
　　本書運用我國產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，檢驗了三種政府R&D間接資助方式對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）政府R&D稅收優(yōu)惠對企業(yè)R&D支出的激勵效應(yīng)是顯著的，而政府R&D直接資助對企業(yè)R&D支出的影響存在較大的不確定性。（2）我國各制造業(yè)存在著較為顯著的R&D融資約束，特別是中小型企業(yè)、民營企業(yè)所遇到的融資約束問題尤為嚴(yán)重。政府采取的貸款保證、貼息等融資支持的政策對企業(yè)的影響較為微弱。（3）我國政府采購與企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在著長期的穩(wěn)定關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)政府采購?fù)ㄟ^降低企業(yè)R＆D的不確定性、增加R&D預(yù)期收益、提高知識存量等三條途徑促進企業(yè)自主創(chuàng)新。
　　目前，我國許多行業(yè)均具備了相當(dāng)?shù)闹圃炷芰?，并逐漸成為世界的“制造工廠”，但是這些產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計幾乎都不是掌握在中國本土企業(yè)手中的，政府R&D資助如何促進我國本土企業(yè)的自主創(chuàng)新就成為一個十分迫切需要解決的問題。本書重點分析中國代工企業(yè)、裝備制造企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)等不同類型企業(yè)的自主創(chuàng)新模式，提出了與我國本土企業(yè)創(chuàng)新模式相匹配的政府R&D資助體系。對于代工企業(yè)，政府R&D資助的作用在于建立行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)研發(fā)中心、對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級提供資金與技術(shù)的支持。對于裝備制造企業(yè)，政府R&D資助政策的著力點應(yīng)該放在激勵具備一定技術(shù)能力的企業(yè)在消化吸收之后逐步由模仿走向創(chuàng)新，以及加大對研發(fā)聯(lián)盟的資助。對于高技術(shù)企業(yè)，政府的R&D資助作用在于，通過多種資助工具為企業(yè)提供R&D資金和R&D支持，特別是積極引入風(fēng)險基金的金融支持。最后，本書從完善政府R&D資助的法律制度、協(xié)調(diào)機制、資助規(guī)模、資助手段、監(jiān)督機制等方面論述了如何改進我國政府R&D資助體系。

作者簡介

　　王俊，安徽蚌埠人，畢業(yè)于南京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)為浙江工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。近年來主要致力于研究發(fā)展中國家如何實現(xiàn)技術(shù)進步。目前，已經(jīng)在《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《財貿(mào)經(jīng)濟》、《統(tǒng)計研究》、《科研管理》等國家級期刊上發(fā)表論文十多篇，獲得省部級獎勵2項。2011年入選浙江省首屆“之江社科學(xué)者”行動計劃。

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 問題的提出與研究的意義
第二節(jié) 基本概念的界定
第三節(jié) 文獻綜述
第四節(jié) 研究思路與主要內(nèi)容
第五節(jié) 主要的創(chuàng)新點及進一步研究方向
第二章 政府R&D資助的經(jīng)濟解釋
第一節(jié) 政府R&D資助的政策主張：歷史與演進
第二節(jié) 政府R&D資助的理論依據(jù)
第三節(jié) 政府R&D資助的福利效應(yīng)及利弊權(quán)衡
第四節(jié) 技術(shù)后進國政府R&D資助的必要性
第三章 政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制及影響效應(yīng)
第一節(jié) 政府R&D資助的主要方式
第二節(jié) 政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機制
第三節(jié) 政府R&D資助方式與自主創(chuàng)新的匹配組合關(guān)系
第四節(jié) 政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響效應(yīng)
第四章 我國政府R&D資助及其制度支持
第一節(jié) 我國政府直接資助規(guī)模與流向
第二節(jié) 我國政府間接資助的激勵強度
第三節(jié) 我國政府R&D資助方式的制度支持
第四節(jié) 我國政府R&D資助政策的評價
第五節(jié) 政府R&D資助對企業(yè)自主創(chuàng)新激勵作用：以奇瑞汽車
為例
第五章 我國政府直接資助效果的實證研究
第一節(jié) 政府直接資助使用效果的理論假說
第二節(jié) 我國政府直接R&D資助與企業(yè)R&D產(chǎn)出彈性的比較
第三節(jié) 政府R&D補貼與企業(yè)R&D投資之間關(guān)系的實證檢驗
第四節(jié) 實證檢驗的結(jié)論及啟示
附錄：R&D資本存量的測算
第六章 我國政府間接資助效果的實證研究
第一節(jié) 稅收優(yōu)惠對我國企業(yè)R&D投入影響的實證研究
第二節(jié) 融資約束、金融支持與企業(yè)R&D投資的實證研究
第三節(jié) 政府采購與我國企業(yè)自主創(chuàng)新的實證研究
第七章 我國政府R&D資助體系的設(shè)計與優(yōu)化
第一節(jié) 我國政府R&D資助體系的設(shè)計
第二節(jié) 我國政府R&D資助政策工具的改進
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   堅持經(jīng)濟自由主義思想的斯密，同樣反對政府對科技活動的干預(yù)。斯密認(rèn)為科學(xué)方面的絕大部分進步根本不是什么學(xué)者提出來的，而是來自學(xué)術(shù)圈之外的人?？茖W(xué)的進步主要是由企業(yè)家推動的技術(shù)進步引起的，技術(shù)進步的源泉不在于純粹的學(xué)院派理論科學(xué)，而在于已經(jīng)存在的技術(shù)。在斯密看來，已經(jīng)存在的技術(shù)是新技術(shù)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。技術(shù)工人在專業(yè)化分工之后，隨著技藝熟練程度提高，逐漸能夠?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)進行改進。技術(shù)改進之后，帶來生產(chǎn)效率的提高，最終導(dǎo)致國民財富的增長。斯密在格蘭斯哥大學(xué)演講時，說“如果我們自己到謝菲爾德、曼徹斯特、伯明翰或者蘇格蘭的一些小鎮(zhèn)上的任何一個工廠的廠房里去看看，問一問有關(guān)機器的情況，他們就會告訴你，這樣或那樣的機器都是一些極其普通的工人發(fā)明的?！币虼?，斯密不贊成由政府出資創(chuàng)辦大學(xué)或進行純理論研究。 2.哈耶克 在斯密之后，布坎南、哈耶克等人在政府是否需要對科技活動進行干預(yù)問題上堅持了經(jīng)濟自由主義的傳統(tǒng)。哈耶克從知識分工的角度分析了市場的自發(fā)秩序。他提出在考察個人獲得信息或知識的條件和過程中，還有一個更為深刻的問題，即不同的個人必須擁有多少知識以及何種知識才能達(dá)到均衡狀態(tài)?，F(xiàn)實中的每個人都不是無所不知的，因此，這里就存在一個知識分工的問題。哈耶克認(rèn)為，由于知識的分散性，以及每人知識的有限性，因此，就需要經(jīng)濟決策的分散化，需要分散的決策導(dǎo)向，對于技術(shù)同樣如此。

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《政府R&D資助作用機制及激勵效應(yīng)研究》對我國政府直接資助的效果進行了總體評價，研究發(fā)現(xiàn)政府R&D直接資助的產(chǎn)出彈性小于企業(yè)自籌R&D的產(chǎn)出彈性，運用我國產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，檢驗了三種政府R&D間接資助方式對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響效果。

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