中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制

內(nèi)容概要

　　《中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制——基于金融史視角》梳理了相關(guān)研究，文獻(xiàn)綜述較為全面，對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)理論動(dòng)態(tài)有較好的把握。作者從金融史視角考察中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制，構(gòu)建了拓展的國(guó)家效用函數(shù)并在此基礎(chǔ)上建立了新的分析框架；該著作準(zhǔn)確把握中國(guó)金融控制的客觀性、歷史性和必然性；對(duì)金融控制的歷史性考察分析是準(zhǔn)確的、全面的，對(duì)中國(guó)金融市場(chǎng)化與金融控制關(guān)系的分析是符合實(shí)際的。

作者簡(jiǎn)介

楊旭，1983年2月出生，云南昭通人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)就職于寧夏社會(huì)科學(xué)院，主要研究中國(guó)金融改革與發(fā)展。在《中國(guó)改革》《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》《西南金融》《長(zhǎng)春市委黨校學(xué)報(bào)》等刊物上發(fā)表論文多篇，曾被中國(guó)人民大學(xué)報(bào)刊復(fù)印資料、中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—中國(guó)權(quán)威經(jīng)濟(jì)論文庫(kù)轉(zhuǎn)載收錄。

書籍目錄

第1章導(dǎo)論
1．1研究由來(lái)、研究意義、研究方法和結(jié)構(gòu)安排
1．1．1研究由來(lái)
1．1．2研究意義
1．1．3研究方法
1．1．4結(jié)構(gòu)安排
1．2文獻(xiàn)綜述
第2章中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制演變
2．1金融控制相關(guān)概念分析
2．1．1金融管制簡(jiǎn)述
2．1．2金融抑制簡(jiǎn)述
2．1．3金融約束簡(jiǎn)述
2．1．4金融控制相關(guān)概念比較
2．2轉(zhuǎn)軌改革中的金融控制
2．2．1轉(zhuǎn)軌改革中的金融控制
2．2．2中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制
2．3中國(guó)金融控制的國(guó)家效用函數(shù)
2．3．1金融制度變遷中的國(guó)家效用函數(shù)
2．3．2中國(guó)金融制度變遷的簡(jiǎn)單國(guó)家效用函數(shù)
2．3．3金融控制視野下的拓展國(guó)家效用函數(shù)
2．4中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制階段劃分
2．4．11978-1984年，打破“大一統(tǒng)”的金融控制，初步建立金融組織體系階段
2．4．21985-1993年，加強(qiáng)金融宏觀調(diào)控有效性建設(shè)階段
2．4．31994-1997年，國(guó)有獨(dú)資銀行啟動(dòng)商業(yè)化改革階段
2．4．41998-2002年，防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融安全、實(shí)質(zhì)性推動(dòng)國(guó)有銀行商業(yè)化改革階段
2．4．52003年至今，著眼于審慎監(jiān)管，堅(jiān)決加快推進(jìn)金融市場(chǎng)化階段
第3章中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制體系
3．1對(duì)金融組織控制之一——對(duì)金融組織體系的控制
3．1．1國(guó)家對(duì)金融組織體系的控制
3．1．2對(duì)國(guó)家控制金融組織體系的評(píng)價(jià)
3．2對(duì)金融組織控制之二-——對(duì)國(guó)有銀行信貸的強(qiáng)有力控制
3．2．1國(guó)有銀行主導(dǎo)信貸投放
3．2．2對(duì)國(guó)家干預(yù)貨幣信貸的評(píng)價(jià)
3．3對(duì)金融市場(chǎng)的控制
3．3．1國(guó)家對(duì)股票市場(chǎng)的控制
3．3．2國(guó)家對(duì)債券市場(chǎng)的控制
3．3．3對(duì)國(guó)家控制金融市場(chǎng)的評(píng)價(jià)
3．4對(duì)金融對(duì)外開放的控制
3．4．1對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入控制
3．4．2對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)和外匯的管制
3．4．3對(duì)國(guó)家控制金融對(duì)外開放的評(píng)價(jià)
3．5對(duì)金融參數(shù)——利率的干預(yù)、管理
3．5．1國(guó)家對(duì)存貸款利率的干預(yù)
3．5．2國(guó)家金融控制下的低利率資金供給
3．5. 3 對(duì)國(guó)家干預(yù)、管理利率的評(píng)價(jià)
3．6中國(guó)金融控制體系總結(jié)
第4章中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制的作用
4．1有利于促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)調(diào)整
4．1．1私有化不是國(guó)有企業(yè)改革初期迅速有效的道路
4．1．2國(guó)有銀行對(duì)國(guó)有企業(yè)的資金支持
4．1．3國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的金融補(bǔ)貼
4．2有利于促進(jìn)體制平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌
4．2．1國(guó)有銀行對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、項(xiàng)目的信貸傾斜
4．2．2國(guó)有銀行履行“特殊”職能
4．3有利于管理金融市場(chǎng)化中的風(fēng)險(xiǎn)
4．3．1轉(zhuǎn)軌國(guó)家微觀視角下的金融市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)
4．3．2轉(zhuǎn)軌國(guó)家金融市場(chǎng)化簡(jiǎn)評(píng)
4．3．3中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融市場(chǎng)化簡(jiǎn)評(píng)
4．4中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制副作用
4．4．1對(duì)國(guó)有企業(yè)的資金供給逐步造成資金低效配置
4．4．2中國(guó)資本市場(chǎng)沒有有效發(fā)揮配置資本作用
4．4．3中小企業(yè)融資缺乏金融體系支撐
第5章中國(guó)、俄羅斯金融控制的比較
5．1俄羅斯改革中的金融失控
5．1．1寬松的市場(chǎng)準(zhǔn)入增加銀行體系不穩(wěn)定性
5．1．2偏重國(guó)債市場(chǎng)的證券市場(chǎng)增加金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性
5．1．3過(guò)快的金融開放增加金融體系脆弱性
5．1．4俄羅斯金融失控導(dǎo)致改革受阻
5．1．5俄羅斯的金融失控是如何引致金融危機(jī)的
5．2中國(guó)金融控制的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
5．2．1中國(guó)金融控制的意義
5．2．2中國(guó)金融超前市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)
5．3中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改革之反思：如何避免不均衡的市場(chǎng)化改革陷阱
5．3．1國(guó)家干預(yù)與國(guó)有銀行商業(yè)化經(jīng)營(yíng)的矛盾
5．3．2國(guó)有商業(yè)銀行上市并未完全消除國(guó)家干預(yù)
5．3．3轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)政府干預(yù)金融的根源
5．3．4國(guó)有商業(yè)銀行改革如何走出“金融市場(chǎng)化悖論”困境
5．4中國(guó)金融控制與俄羅斯金融失控的對(duì)比
第6章中國(guó)金融控制的邊界分析
6．1東亞趕超型金融體制的發(fā)展與改革對(duì)中國(guó)的啟示
6．1．1東亞趕超國(guó)家金融體制的形成和發(fā)展
6．1．2對(duì)東亞趕超型國(guó)家金融體制的評(píng)價(jià)
6．2中國(guó)金融控制副作用的集中體現(xiàn)：新時(shí)期影子銀行的不斷發(fā)展
6．2．1中國(guó)影子銀行的產(chǎn)生
6．2．2中國(guó)影子銀行的類型
6．2．3中國(guó)影子銀行影響
6．2．4中國(guó)影子銀行的風(fēng)險(xiǎn)
6．2．5對(duì)中國(guó)影子銀行的評(píng)價(jià)
6．3金融控制運(yùn)行機(jī)制所需要的條件逐步改變
6．3．1勞動(dòng)力富足供給下的投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式逐步改變
6．3．2開放型經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展使得與金融控制配套的資本管制受到挑戰(zhàn)
6．4非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高金融業(yè)對(duì)外開放競(jìng)爭(zhēng)力是調(diào)整金融控制的外在壓力
6．4．1非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)金融控制形成外部沖擊
6．4．2提高金融業(yè)對(duì)外開放競(jìng)爭(zhēng)力是調(diào)整金融控制的外在壓力
6．5調(diào)整中國(guó)金融控制是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求
6．6財(cái)政實(shí)力增強(qiáng)和國(guó)有企業(yè)發(fā)展為調(diào)整金融控制提供可能
第7章中國(guó)金融控制的調(diào)整建議
7．1建設(shè)公共服務(wù)型政府是推動(dòng)金融控制向金融市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變的重要切入點(diǎn)
7．2調(diào)整金融控制的實(shí)質(zhì)：重塑有效動(dòng)員配置資金的財(cái)政—金融—市場(chǎng)手段
7．2．1建立“穩(wěn)固、強(qiáng)大、平衡”的財(cái)政體系消除金融控制的誘因
7．2．2繼續(xù)深化國(guó)有商業(yè)銀行改革
7．2．3從戰(zhàn)略高度將資本市場(chǎng)打造成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“助推器”
7．3調(diào)整金融控制的內(nèi)容：迅速平穩(wěn)推進(jìn)金融市場(chǎng)化改革
7．3．1加快推進(jìn)利率市場(chǎng)化
7．3．2健全金融組織體系和市場(chǎng)體系
7．3．3為中小企業(yè)融資建立金融支撐體系
7．3．4建立有效的金融監(jiān)管制度
7．3．5完善金融生態(tài)環(huán)境
第8章基于金融控制視角的中國(guó)金融改革回顧與展望
8．1從金融控制視角回顧中國(guó)金融改革
8．2從金融控制視角展望中國(guó)金融改革
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　麥金農(nóng)和愛德華·肖在1973年提出金融抑制理論，金融抑制是許多發(fā)展中國(guó)家選擇的一種金融政策，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的國(guó)家利用名義利率限制、高準(zhǔn)備金要求、控制外源融資、控制特別信貸機(jī)構(gòu)等方式對(duì)金融體系和金融活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，將名義利率控制在通貨膨脹率之下，直接從居民家庭私人部門攫取租金收益。金融抑制的前提條件是經(jīng)濟(jì)體中存在高通貨膨脹率、高財(cái)政赤字、弱小的國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)及相對(duì)封閉的金融市場(chǎng)。但長(zhǎng)期看，金融抑制易阻礙金融部門的成長(zhǎng)，金融部門發(fā)展落后反過(guò)來(lái)又會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，陷入惡性循環(huán)怪圈，最后導(dǎo)致金融部門與實(shí)體經(jīng)濟(jì)都停滯不前。　　發(fā)展中國(guó)家的金融抑制工具有名義利率限制、高額準(zhǔn)備金、特別信貸機(jī)構(gòu)、高估本幣匯率等。名義利率限制指發(fā)展中國(guó)家對(duì)貸款和存款的名義利率進(jìn)行控制。但低的甚至負(fù)的實(shí)際存款利率，使得儲(chǔ)蓄減少，減少了金融機(jī)構(gòu)資金貸放量，限制發(fā)展中國(guó)家儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化。限制貸款利率使得金融機(jī)構(gòu)難以自主確定對(duì)大企業(yè)和中小企業(yè)的貸款利息，導(dǎo)致銀行沒有積極性為中小企業(yè)提供貸款，管制利率不能有效覆蓋風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目，只有低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目能獲得融資。高準(zhǔn)備金指一些發(fā)展中國(guó)家的商業(yè)銀行被迫將存款的很大一部分作為準(zhǔn)備金存放在中央銀行由中央銀行使用的金融制度。發(fā)展中國(guó)家為了減輕外匯短缺的壓力，實(shí)行將本幣盯住堅(jiān)挺貨幣的匯率制度，造成本幣匯率高估，沒有真實(shí)反映本幣價(jià)值，國(guó)內(nèi)商品的出口受到限制。特別信貸機(jī)構(gòu)指政府成立特別信貸機(jī)構(gòu)將廉價(jià)的信貸資源以較低的價(jià)格（利率）用于面向出口的工業(yè)和企業(yè)、小農(nóng)信貸及政府補(bǔ)貼支持的項(xiàng)目。這種特別信貸機(jī)構(gòu)甚至承擔(dān)部分政府的功能，部分中央銀行的資金直接流向財(cái)政部彌補(bǔ)政府的預(yù)算赤字。此外，政府還力圖控制外源融資。為確保對(duì)有限資金的支配，使得政府控制外源融資，政府有時(shí)還直接占用銀行的有限資源彌補(bǔ)財(cái)政赤字。而經(jīng)濟(jì)中其他部門的融資，只能由銀行外的放款人資金來(lái)滿足。　　……

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　“過(guò)猶不及”和“因時(shí)制宜”這兩句古話依然有效，怎樣做到？這就是楊旭博士專著探索的主要內(nèi)容，該書從改革開放以來(lái)中國(guó)金融控制的歷史演變、金融控制體系、金融控制作用、中俄金融控制比較、金融控制的邊界、金融控制的調(diào)整建議等六個(gè)部分，比較深入地分析了這個(gè)問(wèn)題，并提出了自己的觀點(diǎn)和建議，其中不乏思想火花和創(chuàng)新亮點(diǎn)。　　——中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)研究所副所長(zhǎng) 中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史分會(huì)會(huì)長(zhǎng) 武力　　　　盡管國(guó)內(nèi)有一些研究人員曾從不同角度、不同層面探討中國(guó)金融控制問(wèn)題，但本書從金融史的視角對(duì)中國(guó)漸進(jìn)改革中的金融控制問(wèn)題進(jìn)行了全面、系統(tǒng)、深入的研究，是國(guó)內(nèi)第一本探討金融控制的學(xué)術(shù)專著。該著作內(nèi)容新穎且屬于學(xué)科前沿，研究具有開拓性，具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值?！　　獓?guó)際金融論壇（IFF）副秘書長(zhǎng) 國(guó)際金融論壇（IFF）研究院常務(wù)副院長(zhǎng) 王元龍

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