中國漸進(jìn)改革中的金融控制

內(nèi)容概要

　　《中國漸進(jìn)改革中的金融控制——基于金融史視角》梳理了相關(guān)研究，文獻(xiàn)綜述較為全面，對國內(nèi)外學(xué)術(shù)理論動態(tài)有較好的把握。作者從金融史視角考察中國漸進(jìn)改革中的金融控制，構(gòu)建了拓展的國家效用函數(shù)并在此基礎(chǔ)上建立了新的分析框架；該著作準(zhǔn)確把握中國金融控制的客觀性、歷史性和必然性；對金融控制的歷史性考察分析是準(zhǔn)確的、全面的，對中國金融市場化與金融控制關(guān)系的分析是符合實(shí)際的。

作者簡介

楊旭，1983年2月出生，云南昭通人，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)就職于寧夏社會科學(xué)院，主要研究中國金融改革與發(fā)展。在《中國改革》《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》《西南金融》《長春市委黨校學(xué)報》等刊物上發(fā)表論文多篇，曾被中國人民大學(xué)報刊復(fù)印資料、中國社會科學(xué)網(wǎng)、國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)、中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—中國權(quán)威經(jīng)濟(jì)論文庫轉(zhuǎn)載收錄。

書籍目錄

第1章導(dǎo)論
1．1研究由來、研究意義、研究方法和結(jié)構(gòu)安排
1．1．1研究由來
1．1．2研究意義
1．1．3研究方法
1．1．4結(jié)構(gòu)安排
1．2文獻(xiàn)綜述
第2章中國漸進(jìn)改革中的金融控制演變
2．1金融控制相關(guān)概念分析
2．1．1金融管制簡述
2．1．2金融抑制簡述
2．1．3金融約束簡述
2．1．4金融控制相關(guān)概念比較
2．2轉(zhuǎn)軌改革中的金融控制
2．2．1轉(zhuǎn)軌改革中的金融控制
2．2．2中國漸進(jìn)改革中的金融控制
2．3中國金融控制的國家效用函數(shù)
2．3．1金融制度變遷中的國家效用函數(shù)
2．3．2中國金融制度變遷的簡單國家效用函數(shù)
2．3．3金融控制視野下的拓展國家效用函數(shù)
2．4中國漸進(jìn)改革中的金融控制階段劃分
2．4．11978-1984年，打破“大一統(tǒng)”的金融控制，初步建立金融組織體系階段
2．4．21985-1993年，加強(qiáng)金融宏觀調(diào)控有效性建設(shè)階段
2．4．31994-1997年，國有獨(dú)資銀行啟動商業(yè)化改革階段
2．4．41998-2002年，防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融安全、實(shí)質(zhì)性推動國有銀行商業(yè)化改革階段
2．4．52003年至今，著眼于審慎監(jiān)管，堅(jiān)決加快推進(jìn)金融市場化階段
第3章中國漸進(jìn)改革中的金融控制體系
3．1對金融組織控制之一——對金融組織體系的控制
3．1．1國家對金融組織體系的控制
3．1．2對國家控制金融組織體系的評價
3．2對金融組織控制之二-——對國有銀行信貸的強(qiáng)有力控制
3．2．1國有銀行主導(dǎo)信貸投放
3．2．2對國家干預(yù)貨幣信貸的評價
3．3對金融市場的控制
3．3．1國家對股票市場的控制
3．3．2國家對債券市場的控制
3．3．3對國家控制金融市場的評價
3．4對金融對外開放的控制
3．4．1對外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入控制
3．4．2對國際資本流動和外匯的管制
3．4．3對國家控制金融對外開放的評價
3．5對金融參數(shù)——利率的干預(yù)、管理
3．5．1國家對存貸款利率的干預(yù)
3．5．2國家金融控制下的低利率資金供給
3．5. 3 對國家干預(yù)、管理利率的評價
3．6中國金融控制體系總結(jié)
第4章中國漸進(jìn)改革中的金融控制的作用
4．1有利于促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)調(diào)整
4．1．1私有化不是國有企業(yè)改革初期迅速有效的道路
4．1．2國有銀行對國有企業(yè)的資金支持
4．1．3國家對國有企業(yè)的金融補(bǔ)貼
4．2有利于促進(jìn)體制平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌
4．2．1國有銀行對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、項(xiàng)目的信貸傾斜
4．2．2國有銀行履行“特殊”職能
4．3有利于管理金融市場化中的風(fēng)險
4．3．1轉(zhuǎn)軌國家微觀視角下的金融市場化風(fēng)險
4．3．2轉(zhuǎn)軌國家金融市場化簡評
4．3．3中國漸進(jìn)改革中的金融市場化簡評
4．4中國漸進(jìn)改革中的金融控制副作用
4．4．1對國有企業(yè)的資金供給逐步造成資金低效配置
4．4．2中國資本市場沒有有效發(fā)揮配置資本作用
4．4．3中小企業(yè)融資缺乏金融體系支撐
第5章中國、俄羅斯金融控制的比較
5．1俄羅斯改革中的金融失控
5．1．1寬松的市場準(zhǔn)入增加銀行體系不穩(wěn)定性
5．1．2偏重國債市場的證券市場增加金融市場風(fēng)險性
5．1．3過快的金融開放增加金融體系脆弱性
5．1．4俄羅斯金融失控導(dǎo)致改革受阻
5．1．5俄羅斯的金融失控是如何引致金融危機(jī)的
5．2中國金融控制的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
5．2．1中國金融控制的意義
5．2．2中國金融超前市場化的風(fēng)險
5．3中國國有商業(yè)銀行改革之反思：如何避免不均衡的市場化改革陷阱
5．3．1國家干預(yù)與國有銀行商業(yè)化經(jīng)營的矛盾
5．3．2國有商業(yè)銀行上市并未完全消除國家干預(yù)
5．3．3轉(zhuǎn)型時期中國政府干預(yù)金融的根源
5．3．4國有商業(yè)銀行改革如何走出“金融市場化悖論”困境
5．4中國金融控制與俄羅斯金融失控的對比
第6章中國金融控制的邊界分析
6．1東亞趕超型金融體制的發(fā)展與改革對中國的啟示
6．1．1東亞趕超國家金融體制的形成和發(fā)展
6．1．2對東亞趕超型國家金融體制的評價
6．2中國金融控制副作用的集中體現(xiàn)：新時期影子銀行的不斷發(fā)展
6．2．1中國影子銀行的產(chǎn)生
6．2．2中國影子銀行的類型
6．2．3中國影子銀行影響
6．2．4中國影子銀行的風(fēng)險
6．2．5對中國影子銀行的評價
6．3金融控制運(yùn)行機(jī)制所需要的條件逐步改變
6．3．1勞動力富足供給下的投資推動經(jīng)濟(jì)增長模式逐步改變
6．3．2開放型經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展使得與金融控制配套的資本管制受到挑戰(zhàn)
6．4非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高金融業(yè)對外開放競爭力是調(diào)整金融控制的外在壓力
6．4．1非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對金融控制形成外部沖擊
6．4．2提高金融業(yè)對外開放競爭力是調(diào)整金融控制的外在壓力
6．5調(diào)整中國金融控制是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求
6．6財政實(shí)力增強(qiáng)和國有企業(yè)發(fā)展為調(diào)整金融控制提供可能
第7章中國金融控制的調(diào)整建議
7．1建設(shè)公共服務(wù)型政府是推動金融控制向金融市場化轉(zhuǎn)變的重要切入點(diǎn)
7．2調(diào)整金融控制的實(shí)質(zhì)：重塑有效動員配置資金的財政—金融—市場手段
7．2．1建立“穩(wěn)固、強(qiáng)大、平衡”的財政體系消除金融控制的誘因
7．2．2繼續(xù)深化國有商業(yè)銀行改革
7．2．3從戰(zhàn)略高度將資本市場打造成國民經(jīng)濟(jì)的“助推器”
7．3調(diào)整金融控制的內(nèi)容：迅速平穩(wěn)推進(jìn)金融市場化改革
7．3．1加快推進(jìn)利率市場化
7．3．2健全金融組織體系和市場體系
7．3．3為中小企業(yè)融資建立金融支撐體系
7．3．4建立有效的金融監(jiān)管制度
7．3．5完善金融生態(tài)環(huán)境
第8章基于金融控制視角的中國金融改革回顧與展望
8．1從金融控制視角回顧中國金融改革
8．2從金融控制視角展望中國金融改革
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　麥金農(nóng)和愛德華·肖在1973年提出金融抑制理論，金融抑制是許多發(fā)展中國家選擇的一種金融政策，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的國家利用名義利率限制、高準(zhǔn)備金要求、控制外源融資、控制特別信貸機(jī)構(gòu)等方式對金融體系和金融活動進(jìn)行干預(yù)，將名義利率控制在通貨膨脹率之下，直接從居民家庭私人部門攫取租金收益。金融抑制的前提條件是經(jīng)濟(jì)體中存在高通貨膨脹率、高財政赤字、弱小的國內(nèi)資本市場及相對封閉的金融市場。但長期看，金融抑制易阻礙金融部門的成長，金融部門發(fā)展落后反過來又會阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，陷入惡性循環(huán)怪圈，最后導(dǎo)致金融部門與實(shí)體經(jīng)濟(jì)都停滯不前?！　“l(fā)展中國家的金融抑制工具有名義利率限制、高額準(zhǔn)備金、特別信貸機(jī)構(gòu)、高估本幣匯率等。名義利率限制指發(fā)展中國家對貸款和存款的名義利率進(jìn)行控制。但低的甚至負(fù)的實(shí)際存款利率，使得儲蓄減少，減少了金融機(jī)構(gòu)資金貸放量，限制發(fā)展中國家儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化。限制貸款利率使得金融機(jī)構(gòu)難以自主確定對大企業(yè)和中小企業(yè)的貸款利息，導(dǎo)致銀行沒有積極性為中小企業(yè)提供貸款，管制利率不能有效覆蓋風(fēng)險高的項(xiàng)目，只有低風(fēng)險項(xiàng)目能獲得融資。高準(zhǔn)備金指一些發(fā)展中國家的商業(yè)銀行被迫將存款的很大一部分作為準(zhǔn)備金存放在中央銀行由中央銀行使用的金融制度。發(fā)展中國家為了減輕外匯短缺的壓力，實(shí)行將本幣盯住堅(jiān)挺貨幣的匯率制度，造成本幣匯率高估，沒有真實(shí)反映本幣價值，國內(nèi)商品的出口受到限制。特別信貸機(jī)構(gòu)指政府成立特別信貸機(jī)構(gòu)將廉價的信貸資源以較低的價格（利率）用于面向出口的工業(yè)和企業(yè)、小農(nóng)信貸及政府補(bǔ)貼支持的項(xiàng)目。這種特別信貸機(jī)構(gòu)甚至承擔(dān)部分政府的功能，部分中央銀行的資金直接流向財政部彌補(bǔ)政府的預(yù)算赤字。此外，政府還力圖控制外源融資。為確保對有限資金的支配，使得政府控制外源融資，政府有時還直接占用銀行的有限資源彌補(bǔ)財政赤字。而經(jīng)濟(jì)中其他部門的融資，只能由銀行外的放款人資金來滿足。　　……

媒體關(guān)注與評論

　　“過猶不及”和“因時制宜”這兩句古話依然有效，怎樣做到？這就是楊旭博士專著探索的主要內(nèi)容，該書從改革開放以來中國金融控制的歷史演變、金融控制體系、金融控制作用、中俄金融控制比較、金融控制的邊界、金融控制的調(diào)整建議等六個部分，比較深入地分析了這個問題，并提出了自己的觀點(diǎn)和建議，其中不乏思想火花和創(chuàng)新亮點(diǎn)?！　　袊鐣茖W(xué)院當(dāng)代中國研究所副所長 中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)會副會長兼現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史分會會長 武力　　　　盡管國內(nèi)有一些研究人員曾從不同角度、不同層面探討中國金融控制問題，但本書從金融史的視角對中國漸進(jìn)改革中的金融控制問題進(jìn)行了全面、系統(tǒng)、深入的研究，是國內(nèi)第一本探討金融控制的學(xué)術(shù)專著。該著作內(nèi)容新穎且屬于學(xué)科前沿，研究具有開拓性，具有重要的理論意義和實(shí)踐價值?！　　獓H金融論壇（IFF）副秘書長 國際金融論壇（IFF）研究院常務(wù)副院長 王元龍

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