基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保激勵(lì)作用研究

內(nèi)容概要

龔利的這本《基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保激勵(lì)作用研究》以政府的視角研究基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資特許權(quán)談判中的政府擔(dān)保激勵(lì)作用問題。本書首先對政府擔(dān)保在特許權(quán)談判中的作用機(jī)理進(jìn)行分析，隨后通過文獻(xiàn)研究和實(shí)證分析對一些政府擔(dān)保的構(gòu)成要素和作用機(jī)理進(jìn)行實(shí)證研究，在此基礎(chǔ)上應(yīng)用實(shí)物期權(quán)理論方法，對特許權(quán)談判情景下的政府擔(dān)保價(jià)值及作用進(jìn)行研究。其次對政府擔(dān)保對投資者立即投資激勵(lì)作用進(jìn)行說明。再其次引入了政府擔(dān)保特許權(quán)談判要素，對特許權(quán)再談判問題進(jìn)行研究。最后根據(jù)實(shí)證研究和理論模型研究的結(jié)果，對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保行為和方式提出相應(yīng)的建議。

作者簡介

龔利，1981年11月出生，江蘇海門人。2004年7月，西安交通大學(xué)信息工程專業(yè)畢業(yè)，獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位，隨后，在西安交通大學(xué)管理學(xué)院直接攻讀博士學(xué)位，并于2010年12月獲西安交通大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)為華東師范大學(xué)科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心講師。公開發(fā)表中英文論文20多篇，曾作為主要參與人先后參加國家重大研究、國家發(fā)展改革委員會“十二五”規(guī)劃前期重大、國家自然科學(xué)基金、教育部科技委戰(zhàn)略研究、教育戰(zhàn)略研究重大專項(xiàng)等多項(xiàng)科研課題。

書籍目錄

第一章  緒論
  第一節(jié)  選題背景和意義
    一、選題的現(xiàn)實(shí)背景
    二、選題的理論背景
    三、研究意義
  第二節(jié)  研究思路和方法
    一、研究思路
    二、研究方法
  第三節(jié)  相關(guān)概念界定與研究范圍的說明
    一、基礎(chǔ)設(shè)施
    二、項(xiàng)目融資
    三、政府擔(dān)保
    四、特許權(quán)談判及其階段劃分
  第四節(jié)  研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排
第二章  文獻(xiàn)綜述
  第一節(jié)  基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資模式研究
    一、以政府為主的傳統(tǒng)投融資模式
    二、非政府投資主體參與的理論基礎(chǔ)
    三、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目特許經(jīng)營模式研究
  第二節(jié)  政府擔(dān)保應(yīng)用研究
    一、金融系統(tǒng)中的政府擔(dān)保
    二、企業(yè)貸款中的政府擔(dān)保
    三、基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營中的政府擔(dān)保
  第三節(jié)  政府擔(dān)保價(jià)值研究
    一、實(shí)物期權(quán)理論
    二、基礎(chǔ)設(shè)施中的實(shí)物期權(quán)
    三、政府擔(dān)保的實(shí)物期權(quán)價(jià)值
  第四節(jié)  特許權(quán)談判研究述評
    一、契約理論
    二、特許權(quán)談判研究
  第五節(jié)  現(xiàn)有研究比較分析與啟示
第三章  特許權(quán)談判中政府擔(dān)保對投資激勵(lì)作用實(shí)證分析
  第一節(jié)  特許權(quán)談判中的政府擔(dān)保作用機(jī)理與要素構(gòu)成研究
    一、特許權(quán)談判中的政府擔(dān)保作用機(jī)理
    二、特許權(quán)談判中的政府擔(dān)保要素構(gòu)成
  第二節(jié)  研究假設(shè)的提出及概念模型的構(gòu)建
    一、項(xiàng)目品質(zhì)對項(xiàng)目投資積極性的作用及假設(shè)提出
    二、政府擔(dān)保水平對項(xiàng)目投資積極性的作用及假設(shè)提出
    三、項(xiàng)目品質(zhì)對政府擔(dān)保水平的影響分析及假設(shè)提出
    四、政府擔(dān)保的中介效應(yīng)及假設(shè)提出
  第三節(jié)  實(shí)證分析
    一、數(shù)據(jù)收集和樣本描述
    二、因子分析結(jié)果
    三、假設(shè)檢驗(yàn)
    四、假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果分析
  第四節(jié)  本章小結(jié)
第四章  特許權(quán)談判中政府擔(dān)保價(jià)值作用研究
  第一節(jié)  研究框架的提出
    一、現(xiàn)有研究及不足
    二、研究框架
  第二節(jié)  特許權(quán)談判中的政府擔(dān)保
    一、問題描述與分析
    二、政府和非政府投資主體的特許權(quán)談判博弈模型
    三、算例分析
  第三節(jié)  政府擔(dān)保最優(yōu)比例及影響因素研究
    一、問題描述與分析
    二、政府擔(dān)保最優(yōu)比例決策模型
    三、算例分析
  第四節(jié)  本章小結(jié)
第五章  特許權(quán)談判后政府擔(dān)保對立即投資激勵(lì)作用研究
  第一節(jié)  研究框架的提出
    一、現(xiàn)有研究及不足
    二、研究框架
  第二節(jié)  模型構(gòu)建及分析
    一、基本假設(shè)和模型構(gòu)建
    二、模型分析
  第三節(jié)  均衡策略分析
    一、項(xiàng)目進(jìn)入均衡策略
    二、項(xiàng)目退出均衡策略
    三、算例分析
  第四節(jié)  政府擔(dān)保的立即投資激勵(lì)作用
    一、當(dāng)特許權(quán)談判中投資者一方為市場領(lǐng)先者時(shí)
    二、當(dāng)特許權(quán)談判中投資者一方為市場跟隨者時(shí)
  第五節(jié)  本章小結(jié)
第六章  特許權(quán)再談判中政府擔(dān)保作用研究
  第一節(jié)  研究框架的提出
    一、現(xiàn)有研究及不足
    二、研究框架
  第二節(jié)  特許權(quán)再談判條件和路徑
  第三節(jié)  特許權(quán)再談判基本模型
    一、項(xiàng)目再談判的政治成本
    二、項(xiàng)目再投標(biāo)的政治成本
  第四節(jié)  引入政府擔(dān)保要素的特許權(quán)再談判模型
    一、再談判均衡博弈參數(shù)建模和特征分析
    二、精煉納什均衡
  第五節(jié)  命題，推論和準(zhǔn)則
    一、命題
    二、推論
    三、準(zhǔn)則
  第六節(jié)  政策建議
  第七節(jié)  本章小結(jié)
第七章  結(jié)論和進(jìn)一步研究
  第一節(jié)  主要工作和結(jié)論
  第二節(jié)  研究創(chuàng)新
  第三節(jié)  有待進(jìn)一步研究的問題
附錄  主要符號表
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　二、研究意義　　特許權(quán)談判中政府擔(dān)保是激勵(lì)非政府投資主體參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的核心問題，政府通過提供擔(dān)保有效吸引了國內(nèi)外各方資金和技術(shù)的投入，在一定程度上解決了我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金投入不足和經(jīng)營管理效率低下等問題，但由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場法制建設(shè)和管理體制尚不完善，再加上對政府擔(dān)保的認(rèn)識不足，政府擔(dān)保程度過高和不履行擔(dān)保責(zé)任甚至再談判等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致項(xiàng)目不能順利進(jìn)行。研究表明，不恰當(dāng)?shù)恼畵?dān)保決策嚴(yán)重?fù)p害了投資者或政府的利益，制約了我國基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和完善。因此，明確特許權(quán)談判中政府擔(dān)保的要素構(gòu)成，了解政府擔(dān)保對投資者的作用，構(gòu)建模型測算（再）談判中政府擔(dān)保的作用，對于投資者、政府和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義?！　。?）從非政府投資主體的角度，對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保進(jìn)行研究有利于保護(hù)投資者利益。在特許權(quán)談判中，投資者考慮到在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)和經(jīng)營管理過程中，將面臨很多無法避免且自身無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，影響了投資收益的獲得。因此，投資者希望政府對這些風(fēng)險(xiǎn)提供擔(dān)保，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成損失時(shí)，給予一定的投資補(bǔ)償，同時(shí)，政府出于自身利益考慮，當(dāng)補(bǔ)償額度過大時(shí)發(fā)生再談判，其結(jié)果可能不履行擔(dān)保責(zé)任，給投資者造成損失。通過對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和政府擔(dān)保要素進(jìn)行分析和總結(jié)，正確測算政府擔(dān)保的價(jià)值及對投資者的作用強(qiáng)度，投資者能夠要求合理的政府擔(dān)保及程度，既規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)又防止政府違約的發(fā)生?！　。?）從政府的角度，對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保進(jìn)行研究有利于政府做出恰當(dāng)?shù)膿?dān)保決策。政府擔(dān)保是吸引國內(nèi)外各方資金和技術(shù)，緩解項(xiàng)目資金“瓶頸”和運(yùn)營管理效率低下的有效手段，但是過多的擔(dān)保給政府帶來了巨大的或有補(bǔ)償責(zé)任，造成財(cái)政支出壓力。通過對擔(dān)保要素及其作用機(jī)理進(jìn)行研究，政府能夠明確擔(dān)保給自身帶來的擔(dān)保責(zé)任，進(jìn)一步研究由此可能引發(fā)的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，并對將來再談判作用進(jìn)行研究，有利于政府選擇合理的擔(dān)保方式和程度，既吸引投資者的參與又盡量減輕自身的擔(dān)保責(zé)任。　?。?）從基礎(chǔ)設(shè)施市場建設(shè)的角度，對政府擔(dān)保進(jìn)行研究有利于創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，發(fā)展和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營市場。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)離不開社會各方資金和技術(shù)投入，也離不開政府的監(jiān)督和管理。對政府擔(dān)保構(gòu)成要素、價(jià)值和作用進(jìn)行研究，一方面使投資者正確預(yù)期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和收益，有利于投資者做出正確的投資決策；另一方面使政府認(rèn)識到擔(dān)保所起的積極作用和自身承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任，有利于做出恰當(dāng)?shù)膿?dān)保決策，從而發(fā)揮政府擔(dān)保的支持和引導(dǎo)作用，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運(yùn)營市場的建設(shè)和完善?！　【C上所述，對特許權(quán)談判中基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府擔(dān)保的激勵(lì)作用、要素構(gòu)成和擔(dān)保價(jià)值進(jìn)行研究，對保護(hù)投資者利益，提高政府擔(dān)保決策制定水平，防止財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和再談判的發(fā)生，建立良好的投資環(huán)境，促進(jìn)我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)營市場持續(xù)健康發(fā)展等方面具有重大意義。　　……

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