中國公司IPO和再融資被否原因揭秘

內(nèi)容概要

　　本書具有以下幾大特色：
　　
1．實(shí)用性強(qiáng)。本書以實(shí)用性為出發(fā)點(diǎn)，采用了大量的案例，通過案例解讀法律法規(guī)，通過案例理清發(fā)審委的審核思路及審核重點(diǎn)，并對多個具有代表性的案例進(jìn)行了深入分析，針對性、可借鑒性強(qiáng)。
　　
2．時間跨度較長。本書選取的時間跨度是2007年至2011年6月，整理分析了這一時間段內(nèi)所有ipo及再融資被否企業(yè)的基本情況及被否原因，較長的時間周期讓我們能更容易看清發(fā)審委的審核思路及審核重點(diǎn)。本書之所以選擇2007年以來的被否案例進(jìn)行歸納分析，是因?yàn)樵?006年中國證監(jiān)會相繼出臺了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，而這三個管理辦法統(tǒng)一和完善了我國新股發(fā)行和再融資方面的法律法規(guī)，并且一以貫之至今，便于我們了解和明晰監(jiān)管層的審核思路，一定程度上具有可比性。
　　
3．覆蓋面廣。本書涉及ipo及再融資兩大部分，在綜合分析ipo及再融資被否原因的基礎(chǔ)上，給出了擬上市公司如何成功ipo、上市公司如何成功再融資的思路和建議。
　　本書分為6章。第1章主要對中國資本市場及全書內(nèi)容做概括性論述，第2章主要討論中國公司ipo被否原因，第3章主要討論中國上市公司再融資被否原因，第4章在ipo被否原因的基礎(chǔ)上對擬上市公司如何成功ipo進(jìn)行分析和總結(jié)，第5章在再融資被否原因的基礎(chǔ)上對上市公司如何成功再融資進(jìn)行分析和總結(jié)，第6章為附錄，對2007年至2011年6月底ipo及再融資被否公司的基本情況及被否原因進(jìn)行匯總。

書籍目錄

1　導(dǎo)　
　1.1　中國股票發(fā)行制度演變　
　　1.1.1　中國股票發(fā)行監(jiān)管制度演變　
　　1.1.2　中國股票發(fā)行方式演變　
　　1.1.3　中國股票發(fā)行定價演變　
　1.2　保薦制后我國歷年融資情況　
　　1.2.1　2006～2011年首發(fā)情況　
　　1.2.2　2006～2011年上市公司再融資情況　
　1.3　ipo及再融資審核程序　
　　1.3.1　ipo審核程序　
　　1.3.2　再融資審核程序　
　1.4　發(fā)審委制度重大改革以來發(fā)審委會議否決情況　
　1.5幾個相關(guān)概念　
2　ipo被否原因分析　
　2.1　綜述　
　2.2　ipo被否原因分類　
　　2.2.1　擬上市公司的主體資格問題　
　　2.2.2　擬上市公司的獨(dú)立性問題　
　　2.2.3　擬上市公司規(guī)范運(yùn)作問題　
　　2.2.4　擬上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)問題　
　　2.2.5　持續(xù)盈利能力或成長性存在重大不確定性　
　　2.2.6　擬上市公司募集資金運(yùn)用問題　
　　2.2.7　擬上市公司信息披露問題　
　2.3　主板被否原因分析　
　　2.3.1　主板被否原因統(tǒng)計(jì)分析　
　　2.3.2　主板被否典型案例分析　
　2.4　中小板被否原因分析　
　　2.4.1　中小板被否原因統(tǒng)計(jì)分析　
　　2.4.2　中小板被否典型案例分析　
　2.5　創(chuàng)業(yè)板被否原因分析　
　　2.5.1　創(chuàng)業(yè)板被否原因統(tǒng)計(jì)分析　
　　2.5.2　創(chuàng)業(yè)板被否典型案例分析　
　2.6　二次上會通過公司分析　
　　2.6.1　二次上會通過公司統(tǒng)計(jì)分析　
　　2.6.2　二次上會通過典型案例分析　
　2.7　暫緩上市后恢復(fù)上市典型案例分析　
　　2.7.1　福建星網(wǎng)銳捷通訊股份有限公司　
　　2.7.2　武漢高德紅外股份有限公司　
　　2.7.3　河南新大新材料股份有限公司　
　2.8　暫緩上市后撤銷核準(zhǔn)典型案例分析　
　　2.8.1　吉林通海高科技股份有限公司　
　　2.8.2　寧波立立電子股份有限公司　
　　2.8.3　蘇州恒久光電科技股份有限公司　
　　2.8.4　湖南勝景山河生物科技股份有限公司　
3　k市公司再融資被否原因分析　
　3.1　綜述　
　3.2　再融資被否原因分類　
　3.3　公開增發(fā)被否原因分析　
　　3.3.1　公開增發(fā)被否情況統(tǒng)計(jì)　
　　3.3.2　公開增發(fā)被否典型案例分析　
　3.4　非公開發(fā)行被否原因分析　
　　3.4.1　非公開發(fā)行被否情況統(tǒng)計(jì)　
　　3.4.2　非公開發(fā)行被否典型案例分析　
　3.5　配股被否原因分析　
　　3.5.1　配股被否情況統(tǒng)計(jì)　
　　3.5.2　配股被否典型案例分析——哈空調(diào)配股被否案例分析　
　3.6　債券發(fā)行被否原因分析　
　　3.6.1　債券發(fā)行被否情況統(tǒng)計(jì)　
　　3.6.2　債券發(fā)行被否典型案例分析　
4.　擬上市公司如何成功ipo　
　4.1　成功ipo的巨大誘惑　
　　4.1.1　實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)富快速增長　
　　4.1.2　提升企業(yè)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展　
　　4.1.3　1po后企業(yè)快速發(fā)展案例分析　
　4.2　成功ipo的必經(jīng)之路　
　　4.2.1　企業(yè)改制　
　　4.2.2　中介機(jī)構(gòu)　
　　4.2.3　財(cái)經(jīng)公關(guān)　
　　4.2.4　媒體　
　4.3　擬上市公司如何從上市被否案例中汲取經(jīng)驗(yàn)　
　　4.3.1　創(chuàng)業(yè)板　
　　4.3.2　主板、中小板　
　4.4　擬上市公司需要滿足的法律法規(guī)　
5　上市公司如何成功再融資　
　5.1　中國上市公司再融資原因與必要性　
　　5.1.1　中國上市公司再融資原因　
　　5.1.2　中國上市公司再融資的必要性　
　5.2　如何選擇合適的再融資方式　
　　5.2.1　我國現(xiàn)存再融資工具　
　　5.2.2　上市公司如何選擇合適的再融資方式　
　　5.2.3　從資本市場進(jìn)行8次再融資的案例——深萬科　
　5.3　上市公司如何從再融資被否案例中汲取經(jīng)驗(yàn)　
　　5.3.1　選擇合適的再融資時機(jī)　
　　5.3.2　選擇合適的再融資方式　
　　5.3.3　符合相關(guān)法律法規(guī)　
　　5.3.4　再融資方案設(shè)計(jì)、發(fā)行程序合法合規(guī)　
　5.4　再融資需要滿足的法律法規(guī)　
　　5.4.1　上市公司證券發(fā)行管理辦法　
　　5.4.2　上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則　
　　5.4.3　限制性行業(yè)及環(huán)保核查相關(guān)法規(guī)　
6　附錄　
　6.1　2007年至2011年6月30日ipo被否企業(yè)匯總　
　　6.1.1　2007年ipo被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.1.2　2008年ipo被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.1.3　2009年ipo被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.1.4　2010年ipo被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.1.5　2011年ipo被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　6.2　2007年至2011年6月30日再融資被否企業(yè)匯總　
　　6.2.1　公開增發(fā)被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.2.2　非公開增發(fā)被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.2.3　配股被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.2.4　公司債被否企業(yè)基本情況及被否原因　
　　6.2.5　可轉(zhuǎn)債被否企業(yè)基本情況及被否原因　
后記

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無

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