全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)用書(shū)

內(nèi)容概要

　　1．權(quán)威性
　　本套輔導(dǎo)用書(shū)嚴(yán)格依據(jù)最新考試大綱考查內(nèi)容編寫(xiě)，在歷年真題的基礎(chǔ)上，組織相關(guān)專業(yè)人士充分調(diào)研歷年命題熱點(diǎn)，精確預(yù)測(cè)?？肌⒁卓贾R(shí)點(diǎn)。本套輔導(dǎo)用書(shū)的大量題目均出自期貨從業(yè)人員資格考試歷年命題題庫(kù)。
　　2．全面性
　　本套輔導(dǎo)用書(shū)以全面性為主要特色，同步于全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)出版發(fā)行的最新版考試指定教材，涵蓋最新修訂大綱的所有考查要點(diǎn)。考點(diǎn)講解全面、精練，可使考生快速掌握考試要點(diǎn)。
　　3．預(yù)測(cè)性
　　本套輔導(dǎo)用書(shū)以鋪全考點(diǎn)為宗旨，立足于本年度最新考情，從題量、題型、考點(diǎn)等各個(gè)方面進(jìn)行深層預(yù)
測(cè)，并在臨考經(jīng)驗(yàn)、心理素質(zhì)等不同方面對(duì)考生進(jìn)行培養(yǎng)。
　　4．針對(duì)性
　　本套輔導(dǎo)用書(shū)在全國(guó)統(tǒng)一考試大綱的基礎(chǔ)上，深入追蹤期貨從業(yè)資格考試的深度與命題規(guī)律，針對(duì)最新考情變化，在試卷編排方面著力貼近考試最新命題趨勢(shì)。
　　5．超值性
　　本套輔導(dǎo)用書(shū)的讀者可以隨時(shí)關(guān)注我們的專業(yè)網(wǎng)站www．thjy888．com。我們的編寫(xiě)團(tuán)隊(duì)會(huì)根據(jù)考試的不斷變化和知識(shí)的不斷更新，及時(shí)在本網(wǎng)站上對(duì)本套輔導(dǎo)用書(shū)的陳舊內(nèi)容進(jìn)行修訂與補(bǔ)充，并提供最新的考試信息。

書(shū)籍目錄

光盤安裝說(shuō)明
光盤使用說(shuō)明
應(yīng)試指南與最新命題預(yù)測(cè)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(二)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(五)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(七)
全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(八)
參考答案與詳解

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   38.在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（ ）作為財(cái)務(wù)狀況證明。 A.月收人證明文件 B.年收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件 C.月收入證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 D.年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 39.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)人民銀行 40.投資者可以提供近（ ）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。 A.2個(gè)月 B.3個(gè)月 C.4個(gè)月 D.5個(gè)月 41.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》由（ ）負(fù)責(zé)解釋。 A.中國(guó)金融期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 42.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 A.3％ B.5％ C.10％ D.15％ 43.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（ ）。 A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款 C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款 D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 44.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ）。 A.3萬(wàn)元以下罰款 B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款 C.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰款 D.20萬(wàn)元以下罰款 45.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）。 A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款 C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 46.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ）承擔(dān)舉證責(zé)任。 A.期貨公司 B.期貨公司的客戶 C.期貨交易所 D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人 47.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（ ）。 A.由客戶承擔(dān) B.由期貨公司承擔(dān) C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān) D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任 48.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由（ ）承擔(dān)。 A.期貨公司 B.期貨交易所 C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān) D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償 49.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（ ）。 A.由期貨交易所承擔(dān) B.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償 C.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償 D.由有過(guò)錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān) 50.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（ ）。

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