2012-2013證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書

內(nèi)容概要

　　為幫助參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生早日通過資格考試。本書編委會(huì)在充分研究考情、考綱、統(tǒng)編教材、真題的基礎(chǔ)上，集中高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線專業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專家精心編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。本書與同類輔導(dǎo)書籍相比具有如下特點(diǎn)：
　　1.嚴(yán)格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點(diǎn)，嚴(yán)格遵循教材內(nèi)容，幫助考生全面復(fù)習(xí)。
　　2.編委會(huì)根據(jù)歷次考試每個(gè)考點(diǎn)的出題情況和考試概率，對(duì)考點(diǎn)逐一進(jìn)行星級(jí)評(píng)定，五星級(jí)是最重要的內(nèi)容，考到的概率最高；四星級(jí)其次，其余以此類推。
　　3.在每個(gè)考點(diǎn)之后，隨即附上最新的真題演練，以幫助考生體驗(yàn)真題考試狀態(tài)，領(lǐng)會(huì)考試要求。
　　4.為幫助考生在復(fù)習(xí)中進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，真題演練和同步訓(xùn)練配有答案解析以及該題相關(guān)考點(diǎn)在統(tǒng)編教材中的具體頁碼數(shù)，以便于考生通過試題迅速回到統(tǒng)編教材，全面查缺補(bǔ)漏。
　　5. 考點(diǎn)內(nèi)容視覺化 重點(diǎn)難點(diǎn)清晰化。

作者簡(jiǎn)介

　　本書編委會(huì)由高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線專業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專家組成。本書由中國人才研究會(huì)金融人才專業(yè)委員會(huì)組織編寫，北京增金思源投資顧問有限公司主編。

書籍目錄

第一章 證券投資分析概述
考點(diǎn)1.1掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)
考點(diǎn)1.2了解證券投資分析理論發(fā)展的三個(gè)階段和主要的代表性理論
考點(diǎn)1.3熟悉證券投資分析的基本要素
考點(diǎn)1.4熟悉我國證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策略
考點(diǎn)1.5掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容
考點(diǎn)1.6熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題
考點(diǎn)1.7掌握證券投資分析的信息來源
第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法
考點(diǎn)2.1熟悉證券估值的含義
考點(diǎn)2.2熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式
考點(diǎn)2.3掌握有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系
考點(diǎn)2.4熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其計(jì)算
考點(diǎn)2.5掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算
考點(diǎn)2.6掌握絕對(duì)估值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性
考點(diǎn)2.7熟悉資產(chǎn)價(jià)值
考點(diǎn)2.8熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法
考點(diǎn)2.9掌握債券估值的原理
考點(diǎn)2.10掌握債券現(xiàn)金流的確定因素
考點(diǎn)2.11掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計(jì)算公式
考點(diǎn)2.12熟悉債券報(bào)價(jià)
考點(diǎn)2.13掌握不同類別債券累計(jì)利息的慣例計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算
考點(diǎn)2.14熟悉債券估值模型
考點(diǎn)2.15掌握零息債券、附息債券、累息債券的定價(jià)計(jì)算
考點(diǎn)2.16掌握債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算
考點(diǎn)2.17熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念
考點(diǎn)2.18熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)2.19掌握收益率曲線的概念及其基本類型
考點(diǎn)2.20熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理論
考點(diǎn)2.21熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制
考點(diǎn)2.22熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
考點(diǎn)2.23掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用
考點(diǎn)2.24熟悉計(jì)算股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率估價(jià)方法及其應(yīng)用缺陷
考點(diǎn)2.25熟悉市凈率、市售率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用
補(bǔ)充內(nèi)容 市值回報(bào)增長比
考點(diǎn)2.26熟悉金融期貨合約的定義及其標(biāo)的
考點(diǎn)2.27掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素
考點(diǎn)2.28熟悉金融期權(quán)的定義
考點(diǎn)2.29掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值及期權(quán)價(jià)格影響因素
考點(diǎn)2.30掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義
考點(diǎn)2.31熟悉可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的含義及計(jì)算方法
考點(diǎn)2.32掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算
考點(diǎn)2.33熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算
考點(diǎn)2.34掌握權(quán)證的概念及分類
考點(diǎn)2.35熟悉權(quán)證的理論價(jià)值的含義、各變量變動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)值的影響以及權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算方法
考點(diǎn)2.36掌握認(rèn)股權(quán)證溢價(jià)計(jì)算公式
考點(diǎn)2.37熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用
第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
考點(diǎn)3.1熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義
考點(diǎn)3.2熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系
考點(diǎn)3.3熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法
考點(diǎn)3.4了解國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容
考點(diǎn)3.5熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
考點(diǎn)3.6掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法
考點(diǎn)3.7熟悉國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系
考點(diǎn)3.8掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念
考點(diǎn)3.9熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征
考點(diǎn)3.10熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式
考點(diǎn)3.36熟悉PMI概念及其應(yīng)用
考點(diǎn)3.11掌握零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、國民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)的概念
考點(diǎn)3.12熟悉國際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額、居民可支配收入等指標(biāo)的內(nèi)容
考點(diǎn)3.13掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次
考點(diǎn)3.14熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成
考點(diǎn)3.37熟悉社會(huì)融資總量的含義與構(gòu)成
考點(diǎn)3.15熟悉外匯儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備變動(dòng)情況
考點(diǎn)3.38熟悉外匯占款的含義
考點(diǎn)3.16掌握利率及基準(zhǔn)利率的概念
考點(diǎn)3.17熟悉再貼現(xiàn)率、熟悉同業(yè)拆借利率、回購利率和各項(xiàng)存貸款利率的變動(dòng)影響
考點(diǎn)3.18熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動(dòng)的影響
考點(diǎn)3.39掌握我國貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制
考點(diǎn)3.19熟悉財(cái)政收支內(nèi)容以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念
考點(diǎn)3.20掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系
考點(diǎn)3.21熟悉中國股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.22熟悉我國證券市場(chǎng)指數(shù)走勢(shì)與我國GDP增長趨勢(shì)的實(shí)際關(guān)系
考點(diǎn)3.23掌握財(cái)政政策和主要財(cái)政政策工具
考點(diǎn)3.24熟悉積極財(cái)政政策及緊縮財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響，掌握貨幣政策和貨幣政策工具
考點(diǎn)3.25熟悉貨幣政策的調(diào)控作用以及貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.26掌握收入政策含義
考點(diǎn)3.27熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制
考點(diǎn)3.28熟悉我國收入政策的變化及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.29熟悉國際金融市場(chǎng)環(huán)境對(duì)我國證券市場(chǎng)的影響途徑
考點(diǎn)3.30熟悉證券市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理
考點(diǎn)3.31熟悉我國證券市場(chǎng)供需方的發(fā)展及現(xiàn)狀
考點(diǎn)3.32掌握影響證券市場(chǎng)供給和需求的因素
考點(diǎn)3.33熟悉影響我國證券市場(chǎng)供求關(guān)系的基本制度變革
考點(diǎn)3.34掌握主權(quán)債務(wù)概念
考點(diǎn)3.35熟悉主權(quán)債務(wù)相關(guān)的分析預(yù)警指標(biāo)
第四章 行業(yè)分析
考點(diǎn)4.1掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義
考點(diǎn)4.2熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別
考點(diǎn)4.3熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義
考點(diǎn)4.4熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系
考點(diǎn)4.5掌握行業(yè)分類方法
考點(diǎn)4.6掌握行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成
考點(diǎn)4.7熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念
考點(diǎn)4.8掌握行業(yè)集中度概念
考點(diǎn)4.9熟悉以行業(yè)集中度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類
考點(diǎn)4.10熟悉行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的五因素及其靜動(dòng)態(tài)影響
考點(diǎn)4.11熟悉產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念
考點(diǎn)4.12掌握行業(yè)的類型、各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好
考點(diǎn)4.13掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)4.14熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好
考點(diǎn)4.15熟悉行業(yè)衰退的種類
考點(diǎn)4.16熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過程
考點(diǎn)4.17熟悉產(chǎn)出增長率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限
考點(diǎn)4.18掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素
考點(diǎn)4.19熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響
考點(diǎn)4.20掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)4.21熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念
考點(diǎn)4.22熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容
考點(diǎn)4.23熟悉我國目前的主要產(chǎn)業(yè)政策
補(bǔ)充內(nèi)容 國外的產(chǎn)業(yè)政策立法
考點(diǎn)4.24熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容
考點(diǎn)4.25熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義
考點(diǎn)4.26熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因
考點(diǎn)4.27熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容
考點(diǎn)4.28熟悉貿(mào)易與投資一體化理論
考點(diǎn)4.29了解歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義
考點(diǎn)4.30熟悉歷史資料的來源
考點(diǎn)4.31熟悉調(diào)查研究的具體方式
考點(diǎn)4.32掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義
考點(diǎn)4.33熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法
考點(diǎn)4.34熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預(yù)測(cè)分析方法
考點(diǎn)4.35了解相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類
考點(diǎn)4.36熟悉因果關(guān)系與共變關(guān)系
考點(diǎn)4.37熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義及計(jì)算
考點(diǎn)4.38掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用
考點(diǎn)4.39掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則
考點(diǎn)4.40熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法
補(bǔ)充內(nèi)容行業(yè)景氣分析
第五章 公司分析
考點(diǎn)5.1掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑
考點(diǎn)5.2熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要衡量指標(biāo)
考點(diǎn)5.3掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念
考點(diǎn)5.4熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑
考點(diǎn)5.5熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用
考點(diǎn)5.6熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用
考點(diǎn)5.7熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式
考點(diǎn)5.8掌握市場(chǎng)占有率的概念
考點(diǎn)5.9熟悉品牌的含義與功能
考點(diǎn)5.10掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義
考點(diǎn)5.11熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求
考點(diǎn)5.12熟悉監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任
考點(diǎn)5.13熟悉素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)
考點(diǎn)5.14熟悉公司盈利能力和成長性分析的內(nèi)容
考點(diǎn)5.15掌握公司盈利預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及實(shí)際預(yù)測(cè)方法
考點(diǎn)5.16了解經(jīng)營戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征
考點(diǎn)5.17熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長性的關(guān)系
考點(diǎn)5.48熟悉公司償債能力分析的內(nèi)容
考點(diǎn)5.18熟悉公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用
考點(diǎn)5.19熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系
考點(diǎn)5.20熟悉利潤表反映的內(nèi)容
考點(diǎn)5.21熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則
考點(diǎn)5.22熟悉比較分析法和因素分析法的含義
考點(diǎn)5.23熟悉常用的比較方法
考點(diǎn)5.24了解財(cái)務(wù)比率的含義、分類以及比率分析的比較基準(zhǔn)
考點(diǎn)5.25掌握公司變現(xiàn)能力、營運(yùn)能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義
考點(diǎn)5.35熟悉財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系
考點(diǎn)5.26掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素
考點(diǎn)5.27熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素
考點(diǎn)5.28熟悉影響公司變現(xiàn)能力的其他因素
考點(diǎn)5.29熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容
考點(diǎn)5.30熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)
考點(diǎn)5.31熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系
考點(diǎn)5.32熟悉融資租賃與經(jīng)營租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別
考點(diǎn)5.33熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義
考點(diǎn)5.34掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象
考點(diǎn)5.36熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注項(xiàng)目的主要項(xiàng)目
考點(diǎn)5.37掌握會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率的影響
考點(diǎn)5.38熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重
考點(diǎn)5.39熟悉綜合評(píng)價(jià)方法
考點(diǎn)5.40熟悉EVA的含義及其應(yīng)用
考點(diǎn)5.41熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)
考點(diǎn)5.42熟悉公司各類增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響
考點(diǎn)5.43熟悉公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容
考點(diǎn)5.44熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定
考點(diǎn)5.45熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績和經(jīng)營的影響
考點(diǎn)5.46熟悉運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評(píng)估公司資產(chǎn)價(jià)值的步驟和優(yōu)缺點(diǎn)
考點(diǎn)5.47熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響
第六章 證券投資技術(shù)分析
考點(diǎn)6.1熟悉技術(shù)分析方法的局限性
考點(diǎn)6.2熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)
考點(diǎn)6.3熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律
考點(diǎn)6.4掌握道氏理論的基本原理
考點(diǎn)6.5熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)
考點(diǎn)6.6了解Ｋ線圖的畫法
考點(diǎn)6.7熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應(yīng)用
考點(diǎn)6.8熟悉趨勢(shì)的含義和類型
考點(diǎn)6.9掌握支撐線和壓力線、趨勢(shì)線和軌道線的含義、作用
考點(diǎn)6.10熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律
考點(diǎn)6.11熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)
考點(diǎn)6.12掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則
考點(diǎn)6.13熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法
考點(diǎn)6.14熟悉波浪理論的基本思想、主要原理
考點(diǎn)6.15掌握葛蘭碧的量價(jià)關(guān)系法則
考點(diǎn)6.16熟悉漲跌停板制度下量價(jià)關(guān)系的分析
考點(diǎn)6.17熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法
考點(diǎn)6.18掌握葛蘭威爾法則
考點(diǎn)6.19熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念
考點(diǎn)6.20熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法
考點(diǎn)6.21熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則
考點(diǎn)6.22熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則
考點(diǎn)6.23熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則
第七章 證券組合管理理論
考點(diǎn)7.1熟悉證券組合的含義、類型
考點(diǎn)7.2熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟
考點(diǎn)7.3了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程
考點(diǎn)7.4了解馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)
考點(diǎn)7.5掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義
考點(diǎn)7.6熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義
考點(diǎn)7.7熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形
考點(diǎn)7.8掌握有效證券組合的含義和特征
考點(diǎn)7.9熟悉投資者偏好特征
考點(diǎn)7.10掌握無差異曲線的含義、作用和特征
考點(diǎn)7.11熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理
考點(diǎn)7.12了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
考點(diǎn)7.13掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)7.14掌握證券β系數(shù)的含義和應(yīng)用
考點(diǎn)7.15熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果
考點(diǎn)7.16熟悉套利定價(jià)理論的基本原理
考點(diǎn)7.17掌握套利組合的概念及計(jì)算，掌握運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率
考點(diǎn)7.18熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)7.19熟悉證券組合業(yè)績?cè)u(píng)估原則
考點(diǎn)7.20熟悉業(yè)績?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)
考點(diǎn)7.21熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用
考點(diǎn)7.25熟悉我國對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)的相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)7.22熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法
考點(diǎn)7.23掌握久期的概念與計(jì)算
考點(diǎn)7.24熟悉凸性的概念及應(yīng)用
第八章 金融工程應(yīng)用分析
考點(diǎn)8.1熟悉金融工程的定義、內(nèi)容及其應(yīng)用
考點(diǎn)8.2熟悉金融工程的技術(shù)、運(yùn)作步驟
考點(diǎn)8.3掌握套利的基本概念和原理
考點(diǎn)8.4熟悉套利交易的基本原則和風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8.5掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理
考點(diǎn)8.6熟悉股指期貨套利的主要方式
考點(diǎn)8.7掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場(chǎng)套利和跨品種套利的基本概念、原理
考點(diǎn)8.8熟悉Alpha套利的基本概念、原理
考點(diǎn)8.9掌握股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù)
考點(diǎn)8.10掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別
考點(diǎn)8.11熟悉股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8.12了解風(fēng)險(xiǎn)度量方法的歷史演變
考點(diǎn)8.13掌握VaR的概念與計(jì)算的基本原理
考點(diǎn)8.14熟悉VaR計(jì)算的主要方法及優(yōu)缺點(diǎn)
考點(diǎn)8.15熟悉VaR的主要應(yīng)用及在使用中應(yīng)注意的問題
第九章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問
考點(diǎn)9.1掌握我國證券分析師與財(cái)務(wù)投資顧問的基本內(nèi)涵、主要職能
考點(diǎn)9.2熟悉證券分析師與投資顧問的區(qū)別
考點(diǎn)9.15了解證券分析師的含義與分類
考點(diǎn)9.3掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類及其意義
考點(diǎn)9.4掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系
考點(diǎn)9.5熟悉發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務(wù)模式與流程管理
考點(diǎn)9.6熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系
考點(diǎn)9.7掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)
考點(diǎn)9.8掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》以及《證券公司內(nèi)部控制指引》的主要內(nèi)容
補(bǔ)充內(nèi)容《證券公司信息隔離墻制度指引》
考點(diǎn)9.9掌握職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任
考點(diǎn)9.16熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
考點(diǎn)9.10掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為
考點(diǎn)9.11熟悉《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容
考點(diǎn)9.12熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性
考點(diǎn)9.13了解證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能
考點(diǎn)9.14了解國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國外主要證券分析師自律組織的狀況

章節(jié)摘錄

　　新增考點(diǎn)1.2　了解證券投資分析理論發(fā)展的三個(gè)階段和主要的代表性理論（見教材P3—12）　　證券投資分析理論是圍繞證券價(jià)格變化特征、證券股指、證券投資收益預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制而發(fā)展起來的一套理論體系?！　〔死又荽髮W(xué)著名金融經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·魯賓斯坦按投資學(xué)主要理論以及各種理論術(shù)語產(chǎn)生的時(shí)間順序，將投資理論發(fā)展分為三個(gè)階段?！　∫?、早期的投資理論（1950年之前）　　1950年之前的投資理論，散見于經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)、數(shù)學(xué)等眾多領(lǐng)域，并沒有相對(duì)完整的理論體系和相對(duì)統(tǒng)一的概念系統(tǒng)。這段時(shí)期可以找到幾乎所有現(xiàn)代投資理論的源頭，但又未必有直接的傳承關(guān)系?！　。　。ㄒ唬?fù)制與現(xiàn)值　　最早的投資理論可追溯到1202年意大利數(shù)學(xué)家斐波那契《算盤書》。一在這本書中，斐波那契涉及若干投資學(xué)重要概念的萌芽，例如復(fù)利和現(xiàn)值的計(jì)算?！　」族缧堑陌l(fā)現(xiàn)者，英國天文學(xué)家艾爾蒙多·哈雷在其1761年遺作《論復(fù)利》中，推導(dǎo)出了年金現(xiàn)值計(jì)算公式?！　?970年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃爾文·費(fèi)雪（1907）首次提出，任何資本項(xiàng)目均應(yīng)按其現(xiàn)值進(jìn)行評(píng)估?！　〔贿^，直到美國金融學(xué)家喬爾·丁的《資本預(yù)算》（1951）一書出版后，現(xiàn)值概念才開始在投資領(lǐng)域被廣泛使用。　　……

編輯推薦

　　嚴(yán)格遵循考綱　　考點(diǎn)逐條精解　　濃縮教材內(nèi)容　　附同步訓(xùn)練題　　配有真題隨堂演練 強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果　　答案解析鏈接教材 節(jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間　　數(shù)量分析往年真題 精確鎖定考點(diǎn)

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