2012-2013-證券投資基金-證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)-第2版

前言

　　近年來(lái)，我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展迅猛，穩(wěn)居熱門(mén)行業(yè)排行榜的前列，是公認(rèn)的高增長(zhǎng)、高薪酬行業(yè)。作為現(xiàn)代金融業(yè)的重要組成部分，證券業(yè)更是金融業(yè)中的“金領(lǐng)集中營(yíng)”。隨著我國(guó)證券業(yè)行業(yè)合規(guī)監(jiān)管不斷深入，轉(zhuǎn)型速度加快，產(chǎn)品創(chuàng)新亮點(diǎn)頻現(xiàn)，為證券精英施展才華提供了廣大的舞臺(tái)。面對(duì)新機(jī)遇、新業(yè)務(wù)，證券行業(yè)的人才缺口矛盾日益突出，高端專(zhuān)業(yè)人才的儲(chǔ)備和需求數(shù)量大幅增長(zhǎng)，資深的證券分析師、投資總監(jiān)、投資顧問(wèn)、金融衍生品專(zhuān)業(yè)人才受到券商的青睞，盡管股市依舊低迷，但證券人才市場(chǎng)已先于股市步入“牛市”?！　〗⒔鹑趶臉I(yè)人員資格認(rèn)證是國(guó)際通行慣例，這既有利于規(guī)范金融業(yè)的發(fā)展，提高從業(yè)人員的操守，又是加強(qiáng)我國(guó)證券行業(yè)監(jiān)管和自律，規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。在金融行業(yè)中，我國(guó)的證券業(yè)從業(yè)資格認(rèn)證體系建立較早，從業(yè)強(qiáng)制認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)非常成熟，通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試是從事證券工作的硬性規(guī)定?！　∽C券業(yè)廣闊的發(fā)展前景吸引了大批考生參加證券從業(yè)資格認(rèn)證考試。但我們發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，我國(guó)的證券業(yè)從業(yè)資格考試通過(guò)率有走低的趨勢(shì)，這表明監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券從業(yè)人員資格水平與專(zhuān)業(yè)勝任能力的要求在逐步提高，考試定位已從行業(yè)發(fā)展初期鼓勵(lì)和吸引人才加入證券行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榫暮Y選，遴選最合適的人才，金融領(lǐng)域人才競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的程度可見(jiàn)一斑?！　　?/pre>


內(nèi)容概要
為幫助參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生早日通過(guò)資格考試。本書(shū)編委會(huì)在充分研究考情、考綱、統(tǒng)編教材、真題的基礎(chǔ)上，集中高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線(xiàn)專(zhuān)業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專(zhuān)家精心編寫(xiě)了“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。本書(shū)與同類(lèi)輔導(dǎo)書(shū)籍相比具有如下特點(diǎn)：
1.嚴(yán)格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點(diǎn)，嚴(yán)格遵循教材內(nèi)容，幫助考生全面復(fù)習(xí)。
2.編委會(huì)根據(jù)歷次考試每個(gè)考點(diǎn)的出題情況和考試概率，對(duì)考點(diǎn)逐一進(jìn)行星級(jí)評(píng)定，五星級(jí)是最重要的內(nèi)容，考到的概率最高；四星級(jí)其次，其余以此類(lèi)推。
3.在每個(gè)考點(diǎn)之后，隨即附上最新的真題演練，以幫助考生體驗(yàn)真題考試狀態(tài)，領(lǐng)會(huì)考試要求。
4.為幫助考生在復(fù)習(xí)中進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，真題演練和同步訓(xùn)練配有答案解析以及該題相關(guān)考點(diǎn)在統(tǒng)編教材中的具體頁(yè)碼數(shù)，以便于考生通過(guò)試題迅速回到統(tǒng)編教材，全面查缺補(bǔ)漏。
5. 考點(diǎn)內(nèi)容視覺(jué)化 重點(diǎn)難點(diǎn)清晰化。


作者簡(jiǎn)介
本書(shū)編委會(huì)由高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線(xiàn)專(zhuān)業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專(zhuān)家組成。本書(shū)由中國(guó)人才研究會(huì)金融人才專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織編寫(xiě)，北京增金思源投資顧問(wèn)有限公司主編。


書(shū)籍目錄
第一章 證券投資基金概述
考點(diǎn)1.1掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)
考點(diǎn)1.2熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別
考點(diǎn)1.3了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體
考點(diǎn)1.4掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別
考點(diǎn)1.5了解證券投資基金的起源與發(fā)展
考點(diǎn)1.6了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況
考點(diǎn)1.7掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別
考點(diǎn)1.8了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類(lèi)型
考點(diǎn)2.1了解證券投資基金分類(lèi)的意義
考點(diǎn)2.2掌握各類(lèi)基金的基本特征及其區(qū)別
考點(diǎn)2.3了解股票基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2.4掌握股票基金與股票的區(qū)別
考點(diǎn)2.5熟悉股票基金的分類(lèi)
考點(diǎn)2.6了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.7掌握股票基金的分析方法
考點(diǎn)2.8了解債券基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2.9掌握債券基金與債券的區(qū)別
考點(diǎn)2.10熟悉債券基金的類(lèi)型
考點(diǎn)2.11了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.12掌握債券基金的分析方法
考點(diǎn)2.13了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2.14了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)2.15了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.16掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法
考點(diǎn)2.17了解混合基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2.18了解混合基金的類(lèi)型
考點(diǎn)2.19了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.20了解保本基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)2.21掌握保本基金的保本策略
考點(diǎn)2.22了解保本基金的類(lèi)型
考點(diǎn)2.23了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.24掌握保本基金的分析方法
考點(diǎn)2.25掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理
考點(diǎn)2.26了解ETF的類(lèi)型
考點(diǎn)2.27了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法
考點(diǎn)2.28了解QDII基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2.29了解QDII的投資對(duì)象
考點(diǎn)2.30了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.31掌握分級(jí)基金的特點(diǎn)；了解分級(jí)基金類(lèi)型；了解分級(jí)基金的
風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2.32了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的
考點(diǎn)2.33了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)維度
考點(diǎn)2.34了解基金評(píng)級(jí)方法
考點(diǎn)2.35掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用
考點(diǎn)2.36掌握基金評(píng)級(jí)的局限性
考點(diǎn)2.37掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則
考點(diǎn)2.38掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定
第三章 基金的募集、交易與登記
考點(diǎn)3.1了解基金的募集程序
考點(diǎn)3.2熟悉基金合同生效的條件
考點(diǎn)3.3掌握開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、收費(fèi)模式
考點(diǎn)3.4掌握開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
考點(diǎn)3.5掌握封閉式基金的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)3.6ETF與LOF份額的認(rèn)購(gòu),QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)，分級(jí)基金
份額的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)3.7了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則
考點(diǎn)3.8熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用
考點(diǎn)3.9掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算
考點(diǎn)3.10了解分級(jí)基金上市交易的特點(diǎn)
考點(diǎn)3.11了解分級(jí)基金的申購(gòu)、贖回的特點(diǎn)
考點(diǎn)3.12了解分級(jí)基金份額轉(zhuǎn)托管的概念
考點(diǎn)3.13掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念及開(kāi)放式基金申購(gòu)與認(rèn)購(gòu)的區(qū)別
考點(diǎn)3.14掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則
考點(diǎn)3.15熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的費(fèi)用
考點(diǎn)3.16掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法
考點(diǎn)3.17了解開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的登記與款項(xiàng)的支付
考點(diǎn)3.18了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式
考點(diǎn)3.19掌握開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念
考點(diǎn)3.20熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、ETF份額折算的方法
考點(diǎn)3.21掌握ETF份額的交易規(guī)則
考點(diǎn)3.22掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則
考點(diǎn)3.23熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回清單與內(nèi)容
考點(diǎn)3.24了解LOF份額上市的交易條件
考點(diǎn)3.25掌握LOF的交易規(guī)則
考點(diǎn)3.26了解LOF場(chǎng)外申購(gòu)贖回與場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回的概念
考點(diǎn)3.27掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念
考點(diǎn)3.28掌握QDII基金申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回的區(qū)別
考點(diǎn)3.29掌握開(kāi)放式基金份額的登記的概念
考點(diǎn)3.30了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
考點(diǎn)3.31熟悉基金登記的流程
考點(diǎn)3.32了解基金份額申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回資金清算流程
第四章 基金管理人
考點(diǎn)4.1熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定
考點(diǎn)4.2熟悉基金管理人的職責(zé)和作用
考點(diǎn)4.3了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4.4了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
考點(diǎn)4.5熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門(mén)職責(zé)
考點(diǎn)4.6了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)4.7熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)
考點(diǎn)4.8了解一般的投資決策程序
考點(diǎn)4.9了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作
考點(diǎn)4.10了解開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件；熟悉特定客戶(hù)資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)規(guī)范性要求
考點(diǎn)4.11了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求
考點(diǎn)4.12掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則
考點(diǎn)4.13了解獨(dú)立董事制度和督察長(zhǎng)制度
考點(diǎn)4.14掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念
考點(diǎn)4.15熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容
第五章 基金托管人
考點(diǎn)5.1熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
考點(diǎn)5.2熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用
考點(diǎn)5.3了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定
考點(diǎn)5.4掌握基金托管人的職責(zé)
考點(diǎn)5.5了解基金托管業(yè)務(wù)流程
考點(diǎn)5.6了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點(diǎn)5.7了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
考點(diǎn)5.8熟悉基金資產(chǎn)賬戶(hù)的種類(lèi)
考點(diǎn)5.9掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
考點(diǎn)5.10了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的
基本流程
考點(diǎn)5.11掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容
考點(diǎn)5.12了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點(diǎn)5.13了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式
考點(diǎn)5.14熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
考點(diǎn)6.1了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的含義與特征
考點(diǎn)6.2掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容
考點(diǎn)6.3了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)
考點(diǎn)6.4了解基金的銷(xiāo)售渠道與促銷(xiāo)手段
考點(diǎn)6.5了解基金客戶(hù)服務(wù)的方式
考點(diǎn)6.6了解基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資格條件
考點(diǎn)6.7了解基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)范
考點(diǎn)6.8熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范
考點(diǎn)6.9掌握對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范
考點(diǎn)6.10熟悉基金銷(xiāo)售適用性的內(nèi)容
考點(diǎn)6.11了解基金銷(xiāo)售中的反洗錢(qián)要求
考點(diǎn)6.12了解基金投資者教育活動(dòng)的意義
考點(diǎn)6.13了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容
考點(diǎn)6.14熟悉基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容
考點(diǎn)6.15了解基金銷(xiāo)售的概念
考點(diǎn)6.16了解基金銷(xiāo)售支付結(jié)算的概念
考點(diǎn)6.17了解基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理規(guī)范
考點(diǎn)6.18熟悉基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)禁止行為的類(lèi)型
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
考點(diǎn)7.1掌握基金資產(chǎn)估值的概念
考點(diǎn)7.2了解基金資產(chǎn)估值的重要性
考點(diǎn)7.3了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
考點(diǎn)7.4掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的方法
考點(diǎn)7.5掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)
考點(diǎn)7.6了解暫停估值的情形
考點(diǎn)7.7了解QDII基金資產(chǎn)的估值
考點(diǎn)7.8掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類(lèi)費(fèi)用的區(qū)別
考點(diǎn)7.9熟悉基金費(fèi)用的種類(lèi)
考點(diǎn)7.10掌握基金各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
考點(diǎn)7.11掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
考點(diǎn)7.12了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
考點(diǎn)7.13了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的
考點(diǎn)7.14熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
考點(diǎn)8.1熟悉基金的利潤(rùn)來(lái)源
考點(diǎn)8.2掌握本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)以及未分配
利潤(rùn)等概念
考點(diǎn)8.3熟悉基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響
考點(diǎn)8.4掌握封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)8.5熟悉針對(duì)基金作為營(yíng)業(yè)主體的稅收規(guī)定
考點(diǎn)8.6了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定
考點(diǎn)8.7熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定
第九章 基金的信息披露
考點(diǎn)9.1了解基金信息披露的含義與作用
考點(diǎn)9.2了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則
考點(diǎn)9.3熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范
考點(diǎn)9.4了解基金信息披露的分類(lèi)
考點(diǎn)9.5了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言在基金信息披露中的應(yīng)用
考點(diǎn)9.6了解我國(guó)基金信息披露制度體系
考點(diǎn)9.7熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)9.8了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)9.9了解基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)
考點(diǎn)9.10掌握基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的重要信息
考點(diǎn)9.11了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容
考點(diǎn)9.12熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容
考點(diǎn)9.13掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)9.14熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件
考點(diǎn)9.15了解基金澄清公告的披露
考點(diǎn)9.16掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容
考點(diǎn)9.17熟悉凈值偏離度信息披露的要求
考點(diǎn)9.18掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求
考點(diǎn)9.19掌握ETF的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
考點(diǎn)10.1了解基金監(jiān)管的含義與作用
考點(diǎn)10.2熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點(diǎn)10.3掌握基金監(jiān)管的原則
考點(diǎn)10.4了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系
考點(diǎn)10.5熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
考點(diǎn)10.6了解基金業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理
考點(diǎn)10.7掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容
考點(diǎn)10.8了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管
考點(diǎn)10.9掌握對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)10.10掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容
考點(diǎn)10.11掌握基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容
考點(diǎn)10.12熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容
考點(diǎn)10.13掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容
考點(diǎn)10.14了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性
考點(diǎn)10.15了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件
考點(diǎn)10.16掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范
考點(diǎn)10.17掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范
考點(diǎn)10.18了解對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理
第十一章 證券組合管理理論
考點(diǎn)11.1熟悉證券組合的含義、類(lèi)型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)
考點(diǎn)11.2熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟
考點(diǎn)11.3熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程
考點(diǎn)11.4熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)
考點(diǎn)11.5掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的
意義
考點(diǎn)11.6熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義
考點(diǎn)11.7熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形
考點(diǎn)11.8掌握有效證券組合的含義和特征
考點(diǎn)11.9熟悉投資者偏好特征
考點(diǎn)11.10掌握無(wú)差異曲線(xiàn)的含義、作用和特征
考點(diǎn)11.11熟悉最優(yōu)證券組合的含義
考點(diǎn)11.12掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理
考點(diǎn)11.13熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
考點(diǎn)11.14掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系
考點(diǎn)11.15掌握資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)11.16掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)11.17熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果
考點(diǎn)11.18熟悉套利定價(jià)理論的基本原理
考點(diǎn)11.19掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的
期望收益率
考點(diǎn)11.20熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)11.21掌握有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用
考點(diǎn)11.22了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用
第十二章 資產(chǎn)配置管理
考點(diǎn)12.1熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素
考點(diǎn)12.2了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)
考點(diǎn)12.3熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟
考點(diǎn)12.4了解資產(chǎn)配置的基本方法
考點(diǎn)12.5熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置
過(guò)程中的運(yùn)用
考點(diǎn)12.6熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法
考點(diǎn)12.7了解資產(chǎn)配置的主要分類(lèi)方法和類(lèi)型
考點(diǎn)12.8熟悉各類(lèi)資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用
考點(diǎn)12.9熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的差異
第十三章 股票投資組合管理
考點(diǎn)13.1了解股票投資組合的目的
考點(diǎn)13.2熟悉股票投資組合管理基本策略
考點(diǎn)13.3熟悉股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理
考點(diǎn)13.4了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)
考點(diǎn)13.5了解技術(shù)分析的基本理論
考點(diǎn)13.6了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型
補(bǔ)充內(nèi)容市場(chǎng)異常策略
考點(diǎn)13.7熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別
考點(diǎn)13.8了解消極型股票投資的策略
考點(diǎn)13.9熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問(wèn)題和加強(qiáng)
指數(shù)法
第十四章 債券投資組合管理
考點(diǎn)14.1了解單一債券收益率的衡量方法
考點(diǎn)14.2熟悉債券投資組合收益率的衡量方法
考點(diǎn)14.3了解影響債券收益率的主要因素
考點(diǎn)14.4了解收益率曲線(xiàn)的概念
考點(diǎn)14.5熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論
考點(diǎn)14.6了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
考點(diǎn)14.7熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法
考點(diǎn)14.8熟悉債券流通性?xún)r(jià)值的衡量
考點(diǎn)14.9了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種
策略
考點(diǎn)14.10了解投資者選擇
第十五章 基金績(jī)效衡量
考點(diǎn)15.1了解基金績(jī)效衡量的目的與意義
考點(diǎn)15.2熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素
考點(diǎn)15.3掌握績(jī)效衡量問(wèn)題的不同視角
考點(diǎn)15.4熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法
考點(diǎn)15.5了解基金績(jī)效收益率的衡量方法
考點(diǎn)15.6熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量的方法
考點(diǎn)15.7了解擇時(shí)能力衡量的方法
考點(diǎn)15.8熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法





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