證券的邏輯

內(nèi)容概要

　　本書以重要歷史文獻為線索，穿插重大歷史事件與經(jīng)典案例，圍繞中國證券市場制度設(shè)計的由來、發(fā)展與變遷，從歷史背景、歷史內(nèi)容與歷史意義3個維度，分列9大主題，系統(tǒng)而概括地記述了中國證券市場20年的歷史，熱情謳歌了中國證券市場改革與發(fā)展的偉大成就，并在史論結(jié)合中，簡明介紹了中國證券市場現(xiàn)行的基本制度。

作者簡介

曹立，湖南醴陵人，經(jīng)濟學(xué)博士。早年務(wù)農(nóng)，后來當(dāng)上大學(xué)老師，現(xiàn)今從事證券監(jiān)管工作，閑暇嗜好閱讀、寫作與交友，已有數(shù)作出版；或出于個人興趣，或源自工作需要，長期觀察中國證券市場的發(fā)展，將此視為責(zé)任與義務(wù)。于是，有了一些感悟，得來一些體會，成就這本思想的“土特產(chǎn)”，拿來與尊敬的讀者交流。

書籍目錄

序幕——證券創(chuàng)造了奇跡
故事一 借得東風(fēng)好揚帆——證券市場發(fā)展的方針政策
 一、國家領(lǐng)導(dǎo)人的支持
 二、黨的全國代表大會樹立前進燈塔
 三、“五年規(guī)劃建議”繪就發(fā)展藍(lán)圖
 四、三次重要決定演繹時代主旋律
 五、三次金融工作會議謀定金融全局
 六、國務(wù)院出手大決策
 七、不能忘卻的評論
 ●邏輯點睛
故事二 天道化作經(jīng)與緯——證券市場法制建設(shè)的腳步
 一、法制建設(shè)的萌芽階段
 二、法制建設(shè)的起步階段
 三、法制建設(shè)的成長階段
 四、法制建設(shè)的發(fā)展階段
 五、法制建設(shè)的簡要總結(jié)
 ●邏輯點睛
故事三 不可或缺裁判員——證券監(jiān)管體制的確立與完善
 一、監(jiān)管體制誕生的萌芽時期
 二、監(jiān)管體制形成的過渡時期
 三、監(jiān)管體制確立的發(fā)展時期
 四、舵手與證券市場
 ●邏輯點睛
故事四 江山九州在何方——證券市場體系的基本框架
 一、證券交易所市場的創(chuàng)建與發(fā)展
 二、金融期貨市場的興起
 三、場外交易市場的由來與演變
 四、證券登記結(jié)算機構(gòu)的發(fā)展
 五、自律性組織建設(shè)
 ●邏輯點睛
故事五 吹響資本集結(jié)號——證券的發(fā)行與上市
 一、A種股票的發(fā)行
 二、B種股票的發(fā)行
 三、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行
 四、公司債券的發(fā)行
 五、證券投資基金的發(fā)行
 六、權(quán)證的發(fā)行
 七、證券的上市
 八、境外上市回放
 ●邏輯點睛
故事六 熊牛弄潮誰與評——證券交易制度的演進
 一、證券交易的委托與申報
 二、證券交易的方式
 三、證券交易的交割與過戶
 四、證券交易的傭金與印花稅
 五、證券交易的限制與股權(quán)分置改革
 六、上市公司的收購
 七、上市公司的退市
 八、證券交易的對外開放
 九、主要的股票價格指數(shù)
 十、交易概況與行情周期
 ●邏輯點睛
故事七 萬丈高樓賴基石——上市公司的治理與監(jiān)管
 一、上市公司章程的規(guī)范
 二、股東大會制度的完善
 三、獨立董事制度的引入
 四、監(jiān)事會制度的調(diào)整
 五、股權(quán)激勵制度的探索
 六、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制
 七、上市公司的現(xiàn)金分紅
 八、募集資金使用監(jiān)管
 九、信息披露制度的演進
 十、上市公司的重組
 十一、上市公司的再融資
 ●邏輯點睛
故事八 一彪人馬修路橋——證券中介和服務(wù)機構(gòu)的成長
 一、證券公司的監(jiān)管與發(fā)展
 二、基金管理公司的成長
 三、證券投資咨詢機構(gòu)
 四、會計師事務(wù)所
 五、資產(chǎn)評估機構(gòu)
 六、律師事務(wù)所
 ●邏輯點睛
故事九 防波堤下俱歡顏——投資者利益保護制度
 一、行政處罰與投資者利益保護
 二、民事賠償與投資者利益保護
 三、刑罰威懾與投資者利益保護
 四、上市公司治理機制設(shè)計與投資者利益保護
 五、證券投資者保護基金
 六、投資者適當(dāng)性制度
 ●邏輯點睛
尾聲——站在新的歷電起點上
后記
參考文獻

章節(jié)摘錄

　　4.調(diào)整和完善證券執(zhí)法體制　　2000年，中國證監(jiān)會按大區(qū)設(shè)置天津、沈陽、上海、濟南、武漢、廣州、深圳、成都、西安9個稽查局，確立“中國證監(jiān)會稽查局--大區(qū)稽查局--特派員辦事處稽查處”的三級稽查體制。2002年，中國證監(jiān)會決定實行“查審分離”制度，設(shè)立行政處罰委員會（工作機構(gòu)設(shè)在法律部），負(fù)責(zé)案件審理。成立稽查二局，專司市場操縱和內(nèi)幕交易案件。原稽查局更名為稽查一局，專司欺詐發(fā)行、虛假陳述案件。派出機構(gòu)稽查處負(fù)責(zé)協(xié)助。2007年，中國證監(jiān)會對證券執(zhí)法體制實施重大改革，一是正式設(shè)立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，下設(shè)辦公室；二是合并稽查一、二局為稽查局（首席稽查辦公室）；三是組建中國證監(jiān)會稽查總隊；四是增加證監(jiān)會派出機構(gòu)稽查力量。在這一新的體制下，稽查局主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查，負(fù)責(zé)立案、復(fù)核及行政處罰的執(zhí)行，負(fù)責(zé)跨境執(zhí)法合作及行業(yè)反洗錢工作；稽查總隊主要負(fù)責(zé)調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件，以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件；派出機構(gòu)的稽查力量，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查，以及非正式調(diào)查和各類協(xié)查工作；行政處罰委員會負(fù)責(zé)所有案件的審理?！　?.中國證監(jiān)會自身機構(gòu)設(shè)置的調(diào)整　　股權(quán)分置改革完成后，證券市場的形勢發(fā)生了很大變化。據(jù)此，中國證監(jiān)會對內(nèi)設(shè)機構(gòu)進行了調(diào)整：2008年4月，成立非上市公眾公司監(jiān)管部。2009年2月，調(diào)整期貨監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置，原期貨監(jiān)管部更名為期貨監(jiān)管一部，增設(shè)期貨監(jiān)管二部。2009年11月，成立創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部。經(jīng)過調(diào)整，進一步明確了監(jiān)管的職責(zé)分工，提高了監(jiān)管工作效率?！　　?/pre>








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