證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)考題速記手冊(cè)

內(nèi)容概要

在證券業(yè)從業(yè)資格考試中，能否熟記基礎(chǔ)知識(shí)，直接決定了考試的成敗。為了幫助大家抓緊一切時(shí)間，隨時(shí)隨地進(jìn)行復(fù)習(xí)備考，我們推出了這套“口袋版”證券業(yè)從業(yè)資格考試《考點(diǎn)考題速記手冊(cè)》，本套叢書(shū)將給您的學(xué)習(xí)帶來(lái)以下的便利：
第一，內(nèi)容精煉，便于記憶。本書(shū)依據(jù)近年來(lái)證券業(yè)從業(yè)資格考試的命題特點(diǎn)，提煉了考試中的重要考點(diǎn)，使您能夠花最少的時(shí)間，迅速掌握考試要求的重要考點(diǎn)。
第二，輔以經(jīng)典試題，提升解題能力。為了幫助大家更好地理解考點(diǎn)，本書(shū)將近幾年來(lái)對(duì)該考點(diǎn)進(jìn)行考查的試題一并列出，使大家記憶基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，了解本考點(diǎn)的命題思路與特點(diǎn)。
第三，口袋版本，便于攜帶。證券業(yè)從業(yè)資格考試考查的內(nèi)容多，系統(tǒng)性強(qiáng)，考生必須投入大量的精力認(rèn)真學(xué)習(xí)。我們特意把本書(shū)作成了口袋本，以幫助緊張的上班族隨時(shí)隨地進(jìn)行復(fù)習(xí)備考。

書(shū)籍目錄

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
第二章 股份有限公司概述
 第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
 第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
 第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
 第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
 第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
 第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企業(yè)的股份制改組
 第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
 第二節(jié) 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
 第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備
 第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作
 第一節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)
 第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
 第三節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式
 第四節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的具體操作
 第五節(jié) 股票的上市保薦
第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
 第一節(jié) 信息披露概述
 第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要
 第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過(guò)程中的有關(guān)公告
 第四節(jié) 股票上市公告書(shū)
 第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
第七章 上市公司發(fā)行新股
 第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
 第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
 第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
 第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
 第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
 第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
 第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
 第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
第九章 債券的發(fā)行與承銷
 第一節(jié) 國(guó)債的發(fā)行與承銷
 第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷
 第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
 第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
 第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷
 第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
 第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
 第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷’
 第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
 第十節(jié) 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
第十章 外資股的發(fā)行
 第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
 第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
 第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
 第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
 第五節(jié) 外資股招股說(shuō)明書(shū)的制作
 第六節(jié) 國(guó)際推介與分銷
第十一章 公司收購(gòu)
第十二章 公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)　　第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管　　考點(diǎn)30．我國(guó)發(fā)行證券采用核準(zhǔn)制?！　　揪v】核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要　　求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。證券監(jiān)管部門恨據(jù)國(guó)家政策有權(quán)否決不符合實(shí)質(zhì)條件的證券發(fā)行申請(qǐng)。推行股票、轉(zhuǎn)質(zhì)發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)?！　】键c(diǎn)31．核準(zhǔn)制與行政審批制的差別?！　　揪v】核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有以下特點(diǎn)：　　第一，在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)、增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任?！　〉诙?，在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要?！　〉谌诎l(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能?！　〉谒?，在股票發(fā)行定價(jià)上，由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)?！　　?/pre>








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